二、多項(xiàng)選擇題

　　第1題證券研究報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的()。

　　A.上市公司價(jià)值分析報(bào)告

　　B.行業(yè)研究報(bào)告

　　C.投資策略報(bào)告

　　D.投資風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

　　【正確答案】 ABC

　　【答案解析】 證券研究報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的上市公司價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。

　　第2題申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括()。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表

　　B.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　C.公司章程

　　D.開(kāi)展投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 除了題中四項(xiàng)外，申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件還包括：機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書(shū);業(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通訊地址、電話(huà)和傳真機(jī)號(hào)碼;由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告;中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提供的其他文件。

　　第3題證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，必須遵守()等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。

　　A.《中華人民共和國(guó)證券法》

　　B.《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》

　　C.《中華人民共和國(guó)公司法》

　　D.《證券交易管理?xiàng)l例》

　　【正確答案】 AB

　　【答案解析】 證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，必須遵守《中華人民共和國(guó)證券法》《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。

　　第4題證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)()地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。

　　A.準(zhǔn)確

　　B.客觀

　　C.完整

　　D.公平

　　【正確答案】 ABC

　　【答案解析】 證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。

　　第5題財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的()進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，并對(duì)輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。

　　A.董事

　　B.高級(jí)管理人員

　　C.控股股東

　　D.基層員工

　　【正確答案】 ABC

　　【答案解析】 財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、控股股東和實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，并對(duì)輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。

　　第6題下列屬于上市證券的有()。

　　A.人民幣普通股

　　B.認(rèn)股權(quán)證

　　C.基金券

　　D.國(guó)債

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 上市證券是指在證券交易所掛牌交易的下列證券：(1)人民幣普通股。(2)基金券。(3)認(rèn)股權(quán)證。(4)國(guó)債。(5)公司或企業(yè)債券。

　　第7題證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()。

　　A.公平

　　B.公開(kāi)

　　C.公正

　　D.自愿

　　【正確答案】 AC

　　【答案解析】 證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。

　　第8題資產(chǎn)管理合同的基本事項(xiàng)包括()。

　　A.客戶(hù)資產(chǎn)的種類(lèi)和數(shù)額

　　B.投資目標(biāo)和管理期限

　　C.投資范圍、投資限制和投資比例

　　D.客戶(hù)資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 除了題中四項(xiàng)外，資產(chǎn)管理合同的基本事項(xiàng)還包括：各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)揭示;客戶(hù)資產(chǎn)管理信息的提供及查詢(xún)方式;當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù);管理報(bào)酬的計(jì)算方法和支付方式;與客戶(hù)資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式;合同解除、終止的條件、程序及客戶(hù)資產(chǎn)的清算返還事宜;違約責(zé)任和糾紛的解決方式;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　第9題證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列()行為。

　　A.以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶(hù)

　　B.挪用客戶(hù)資產(chǎn)

　　C.將自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

　　D.操縱市場(chǎng)

　　【正確答案】 ABCD

　　【答案解析】 證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：(1)挪用客戶(hù)資產(chǎn)。(2)向客戶(hù)作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。(3)以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶(hù)。(4)將客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。(5)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶(hù)收益或者虧損為目的，在自營(yíng)賬戶(hù)與資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，損害客戶(hù)的利益。(6)自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶(hù)的利益。(7)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易。(8)內(nèi)幕交易或者操縱市場(chǎng)。(9)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

　　第10題證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶(hù)應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的()。

　　A.金融投資經(jīng)驗(yàn)

　　B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　C.風(fēng)險(xiǎn)管理能力

　　D.金融管理能力

　　【正確答案】 AB

　　【答案解析】 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶(hù)應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

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