第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　51[單選題] 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)(　　)。

　　Ⅰ.責(zé)令改正，給予警告

　�、�.沒收違法所得，并處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款

　�、�.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　52[單選題] 首次公開發(fā)行股票招股說明書披露風(fēng)險因素的基本要求包括(　　)。

　�、�.做定量分析

　�、�.遵循重要性原則

　�、�.披露應(yīng)當(dāng)充分、準(zhǔn)確、具體

　　Ⅳ.有針對性

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：首次公開發(fā)行股票招股說明書中，披露風(fēng)險因素的要求包括以下幾點(diǎn)：①發(fā)行人應(yīng)當(dāng)遵循重要性原則，按順序披露相關(guān)因素;②針對自身的實(shí)際情況，充分、準(zhǔn)確、具體地描述相關(guān)風(fēng)險因素;③對披露的風(fēng)險因素應(yīng)作定量分析，無法進(jìn)行定量分析的，應(yīng)有針對性地作出定性描述;④有關(guān)風(fēng)險因素可能對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況和持續(xù)盈利能力有導(dǎo)致嚴(yán)重不利影響的，應(yīng)作“重大事項提示”。

　　53[單選題] 下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管的說法，正確的有(　　)。

　�、�.指定商業(yè)銀行與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結(jié)算資金存管合同

　　Ⅱ.客戶交易結(jié)算資金的存取通過指定商業(yè)銀行辦理

　�、�.登記結(jié)算公司為客戶提供交易結(jié)算資金余額及變動情況的查詢服務(wù)

　�、�.登記結(jié)算公司為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅲ項，指定商業(yè)銀行為客戶提供交易結(jié)算資金余額及變動情況的查詢服務(wù);Ⅳ項，指定商業(yè)銀行為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶。

　　54[單選題] 在證券、期貨市場上，操縱市場的行為方式主要有(　　)。

　�、�.與他人串通，以約定的價格進(jìn)行交易

　　Ⅱ.合謀操縱證券交易價格或數(shù)量

　�、�.內(nèi)幕交易

　�、�.自買自賣期貨合約

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：期貨市場上操縱市場行為包括：①單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;④以其他方法操縱證券、期貨市場的。

　　55[單選題] 關(guān)于客戶擔(dān)保物的監(jiān)控，以下選項正確的有(　　)。

　�、�.證券公司向客戶收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部資金，整體作為客戶對證券公司融資融券債務(wù)的擔(dān)保物

　�、�.維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費(fèi)用)

　�、�.客戶維持擔(dān)保比例不得低于120%，當(dāng)該比例低于120%時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物

　�、�.客戶不得將已設(shè)定擔(dān)�；蚱渌�第三方權(quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶借出此類證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅲ項，客戶維持擔(dān)保比例不得低于130%，當(dāng)該比例低于130%時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。

　　56[單選題] 證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　�、�.公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

　�、�.公司注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬元

　�、�.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機(jī)制

　�、�.公司財務(wù)會計信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定;②具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度;③建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機(jī)制;④公司財務(wù)會計信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;⑤公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑥財務(wù)顧問主辦人不少于5人;⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　57[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)載明下列事項(　　)。

　�、�.“證券研究報告”字樣

　　Ⅱ.發(fā)布證券研究報告的時間

　�、�.使用證券研究報告的風(fēng)險提示

　�、�.研究報告的經(jīng)濟(jì)價值

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)載明下列事項：①“證券研究報告”字樣;②證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱;③具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明;④署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼;⑤發(fā)布證券研究報告的時間;⑥證券研究報告采用的信息和資料來源;⑦使用證券研究報告的風(fēng)險提示。

　　58[單選題] 公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由(　　)決定。

　�、�.股東(大)會

　　Ⅱ.董事會

　�、�.監(jiān)事會

　　Ⅳ.審計委員會

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由股東會、股東大會或者董事會決定。公司股東會、股東大會或者董事會就解聘會計師事務(wù)所進(jìn)行表決時，應(yīng)當(dāng)允許會計師事務(wù)所陳述意見。

　　59[單選題] 證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)做到(　　)。

　�、�.遵循客戶利益優(yōu)先原則

　�、�.防范利益沖突

　�、�.事先取得客戶的同意

　　Ⅳ.事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十九條，證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時向證券交易所報告，并采取切實(shí)有效措施，防范利益沖突，保護(hù)客戶合法權(quán)益。

　　60[單選題] 證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。具體情形包括(　　)。[2015年11月真題]

　�、�.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好

　�、�.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)

　　Ⅲ.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載人規(guī)定的必備條款

　�、�.未按照規(guī)定存放、管理客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、ⅠV

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.1、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項所述均屬于應(yīng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形。

　　61[單選題] 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定具體的(　　)等。

　　Ⅰ.資產(chǎn)配置策略

　�、�.投資事項

　　Ⅲ.投資品種

　�、�.自營業(yè)務(wù)規(guī)模

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。

　　62[單選題] 以下行為中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易行為的有(　　)。

　�、�.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息、擾亂證券、期貨交易市場

　　Ⅱ.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

　�、�.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價格或者證券、期貨交易量

　　Ⅳ.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢，持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易或者證券、期貨交易量

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《刑法》第一百八十一條，Ⅰ項構(gòu)成編造并傳播證券、期貨交易虛假信息行為。

　　63[單選題] 根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司將自營與其他業(yè)務(wù)混合操作，可能會受到下列處罰(　　)。

　　Ⅰ.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　�、�.沒收違法所得

　�、�.罰款

　　Ⅳ.追究刑事責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　64[單選題] 下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則描述中，正確的是(　　)。

　�、�.證券公司應(yīng)按資產(chǎn)管理合同約定對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作

　�、�.當(dāng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)組合操作時，應(yīng)依靠健全的風(fēng)險控制制度控制風(fēng)險

　　Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)在內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)專門部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅱ項，根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七條，證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險控制制度和合規(guī)管理制度，采取有效措施，將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)分開管理。

　　65[單選題] 下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的描述正確的是(　　)。

　�、�.證券公司向客戶推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)

　�、�.證券公司需與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同

　�、�.證券公司對客戶委托的資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作

　�、�.證券公司須確�？蛻糍Y產(chǎn)的穩(wěn)定增值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅳ項，根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十三條，證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。

　　66[單選題] 證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于客戶委托資產(chǎn)，下列表述錯誤的是(　　)。

　�、�.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

　�、�.定向資產(chǎn)管理只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　Ⅲ.集合計劃客戶委托資產(chǎn)可以是現(xiàn)金、股票、債券

　�、�.定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)限于客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。

　　67[單選題] 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

　�、�.百分之五

　　Ⅱ.百分之十

　　Ⅲ.三日

　�、�.五日

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券法》有關(guān)持股披露規(guī)則包括：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　68[單選題] 企業(yè)的組織形態(tài)有(　　)。

　　1.合伙企業(yè)

　�、�.合資企業(yè)

　�、�.公司企業(yè)

　�、�.獨(dú)資企業(yè)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：企業(yè)的三種形態(tài)包括獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)和公司企業(yè)。股份有限公司通過發(fā)行股票，能夠在短期內(nèi)將分散在社會上的閑散資金集中起來，籌集到擴(kuò)大生產(chǎn)、規(guī)模經(jīng)營所需要的巨額資本，從而增強(qiáng)公司的發(fā)展能力。

　　69[單選題] 嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定范圍有(　　)。

　　Ⅰ.對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　�、�.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　Ⅲ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%

　�、�.對總體客戶融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的100%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項，對于總體客戶融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模沒有風(fēng)險控制的要求。

　　70[單選題] 證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)將(　　)等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計劃的營業(yè)場所。

　　Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計劃說明書

　�、�.集合資產(chǎn)管理合同

　�、�.資產(chǎn)托管證明

　�、�.集合資產(chǎn)管理計劃書

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十二條，證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計劃說明書等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計劃的營業(yè)場所。

　　71[單選題] 投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管時，轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部受理投資者申請時，需核對投資者的(　　)。

　　Ⅰ.證券賬戶

　�、�.家庭住址

　　Ⅲ.身份證

　�、�.轉(zhuǎn)人證券營業(yè)部席位代碼

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部受理投資者申請時，核對投資者的身份證、證券賬戶、轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部席位代碼等內(nèi)容。核對無誤后，在投資者填寫的轉(zhuǎn)托管申請表上蓋章確認(rèn)，并將客戶聯(lián)交給投資者。

　　72[單選題] 發(fā)行人首次公開發(fā)行股票申請文件受理后，發(fā)行人能夠預(yù)先披露招股說明書的網(wǎng)點(diǎn)包括(　　)。

　�、�.發(fā)行人網(wǎng)站

　　Ⅱ.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

　�、�.中國證券報網(wǎng)站

　�、�.證券交易所網(wǎng)站

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見》，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書(申報稿)在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)先披露。發(fā)行人可以將招股說明書(申報稿)刊登于其公司網(wǎng)站，但披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完全一致，且不得早于在中國證監(jiān)會網(wǎng)站的披露時間。

　　73[單選題] 上市公司收購中獨(dú)立財務(wù)顧問應(yīng)發(fā)表明確意見的事項包括(　　)。

　　Ⅰ.與收購人是否已簽訂持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議

　�、�.收購人是否在利用被收購公司的資產(chǎn)或者由被收購公司為本次收購提供財務(wù)資助的情形

　　Ⅲ.收購人的實(shí)力及本次收購對被收購公司經(jīng)營獨(dú)立性和持續(xù)發(fā)展可能產(chǎn)生的影響

　�、�.收購人是否具備主體資格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅰ項屬于財務(wù)顧問受托向中國證監(jiān)會報送申報文件時，應(yīng)當(dāng)在財務(wù)顧問報告中作出的承諾。

　　74[單選題] 證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則包括(　　)。

　　Ⅰ.誠實(shí)信用

　�、�.守法合規(guī)

　�、�.忠實(shí)客戶利益

　�、�.確保收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動。證券公司證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，遵循誠實(shí)信用原則，忠實(shí)客戶利益。

　　75[單選題] 2011年發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》的核心內(nèi)容包括(　　)。

　　Ⅰ.執(zhí)業(yè)注冊

　�、�.執(zhí)業(yè)披露

　�、�.執(zhí)業(yè)隔離

　�、�.執(zhí)業(yè)回避

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》設(shè)置了對投資者、咨詢機(jī)構(gòu)及咨詢?nèi)藛T、媒體的三重保護(hù)機(jī)制，其核心內(nèi)容是執(zhí)業(yè)回避、執(zhí)業(yè)披露和執(zhí)業(yè)隔離，其規(guī)范方式是事前預(yù)防與事后查處相結(jié)合。

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