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　　一、單項選擇題

　　第1題證券經紀業(yè)務()是指所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業(yè)務的對象。

　　A.證券經紀商的中介性

　　B.業(yè)務對象的廣泛性

　　C.客戶資料的保密性

　　D.客戶指令的權威性

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業(yè)務的對象，因此證券經紀業(yè)務的對象具有廣泛性。

　　第2題下列屬于境內法人申請開立證券賬戶相關內容的是()。

　　A.委托他人代辦的，需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件

　　B.客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復印件

　　C.客戶填寫“機構證券賬戶注冊申請表”，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件

　　D.客戶填寫“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表”

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 A、B項屬于境內自然人申請開立證券賬戶的內容;D項屬于境內合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證券賬戶的內容。

　　第3題下列關于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件的說法中，錯誤的是()。

　　A.有500萬元人民幣以上的注冊資本

　　B.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施

　　C.有健全的內部管理制度

　　D.具備中國證監(jiān)會要求的其他條件

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件之一是，有100萬元人民幣以上的注冊資本。故A項說法錯誤。

　　第4題證券投資咨詢機構與電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢節(jié)目，或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向()備案。

　　A.中國證券業(yè)協會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.地方證監(jiān)會

　　D.證券交易所

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦(證監(jiān)會)備案。

　　第5題下列關于財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務應當履行的職責的說法中，錯誤的是()。

　　A.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查，全面評估相關活動所涉及的風險

　　B.對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

　　C.受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關上市公司并購重組的申報材料

　　D.根據中國證券業(yè)協會的相關規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關義務

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 D項說法錯誤，應為“根據中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關義務”。

　　第6題財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起()個工作日內向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　第7題首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向()投資者進行推介和詢價。

　　A.網上

　　B.網下

　　C.內部

　　D.外部

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網下投資者進行推介和詢價，并通過互聯網等方式向公眾投資者進行推介。

　　第8題下列不屬于證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。

　　A.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經紀、資產管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離

　　B.各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案

　　C.風險監(jiān)控部門應能夠正常履行職責，發(fā)現業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向董事會和投資決策機構報告并提出處理建議

　　D.根據自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監(jiān)控程序，使風險監(jiān)控走向科學化

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 A、C、D項屬于證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內容;B項屬于證券公司投資決策機制的一般規(guī)定的內容。

　　第9題下列不屬于證券自營業(yè)務特點的是()。

　　A.風險性

　　B.收益性

　　C.保密性

　　D.被動性

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 證券自營業(yè)務的特點包括自主性、風險性、收益性、專業(yè)性、保密性。

　　第10題證券經營機構從事證券自營業(yè)務的，可以從事的市場行為是()。

　　A.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券

　　B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易

　　C.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相同的交易

　　D.在一段時間內頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 證券經營機構從事證券自營業(yè)務，不得從事下列操縱市場的行為：(1)以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券。(2)以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易。(3)在一段時間內頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動。

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