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證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》歷年真題精選(17)

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第 1 頁:選擇題
第 2 頁:組合型選擇題

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  一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

  1.下列行為可能構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的是( )。[2016年7月真題]

  A.小王將朋友存放在自己處的資金擅自用于股票投資

  B.A證券公司將客戶委托資產(chǎn)投資于本公司發(fā)行證券并履行相關(guān)手續(xù)

  C.B證券公司為獲取高額回報(bào)將客戶交易資金1000萬借給E公司

  D.F保險(xiǎn)公司將客戶繳納的保險(xiǎn)費(fèi)用于證券投資

  答案:C

  【解析】A項(xiàng),背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體,即商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu),個人不能構(gòu)成本罪的主體;B項(xiàng),證券公司履行相關(guān)手續(xù)后將客戶委托資產(chǎn)投資于本公司發(fā)行證券是符合規(guī)定的;D項(xiàng),客戶繳納的保險(xiǎn)費(fèi)不屬于保險(xiǎn)公司的受托財(cái)產(chǎn)。

  2.《證券法》規(guī)定,內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的,沒收違法所得,并處以違法所得( )的罰款。

  A.1倍以上5倍以下

  B.1倍以上3倍以下

  C.2倍以上5倍以下

  D.3倍以上5倍以下

  答案:A

  【解析】根據(jù)《證券法》第二百零二條,證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人,在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前,買賣該證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券的,責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

  3.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)一般是為了( )。

  A.獲取非法利潤

  B.獲取合法利潤

  C.違背受托義務(wù)

  D.遵守受托義務(wù)

  答案:A

  【解析】背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意,一般是為了獲取非法利潤。

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