二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

　　1.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的措施有( )。[2016年10月真題]

　�、�.責(zé)令改正

　�、�.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接負責(zé)人員給予警告并處以三萬以上五萬元以下的罰款

　�、�.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事該違法行為，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

　�、�.中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重，對相關(guān)機構(gòu)和責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正等監(jiān)管措施

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：A

　　【解析】根據(jù)《證券法》第一百九十四條，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款;發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰。

　　2.以下關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的構(gòu)成要素表述正確的是( )。[2016年3月真題]

　�、�.本罪犯罪主體只能為單位

　　Ⅱ.主觀上過失可構(gòu)成本罪

　�、�.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的應(yīng)當予以追訴

　�、�.犯罪客體為侵犯了公私財產(chǎn)所有權(quán)

　　A.Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　答案：A

　　【解析】Ⅰ項，欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。Ⅱ項，欺詐發(fā)行股票、債券罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪。Ⅳ項，欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的是股東、債權(quán)人及社會公眾的利益和國家的證券市場管理制度。

　　3.甲以銀行定期存款4倍的高息放貸，很快賺了錢。隨后，四處散發(fā)宣傳單，聲稱為加盟店籌資，承諾3個月后還款并支付銀行定期存款2倍的利息。甲從社會上籌得資金1000萬，高利貸出，賺取息差。甲資金鏈斷裂無法歸還借款，但仍繼續(xù)擴大宣傳，又吸納社會資金2000萬，以后期借款歸還前期借款1000萬。后因虧空巨大，甲將余款500萬元交給其子，跳樓自殺。關(guān)于本案的定性，下列選項正確的是( )。[2015年11月真題]

　�、�.甲以非法占有為目的，非法吸納資金，、構(gòu)成集資詐騙罪

　�、�.甲集資詐騙的數(shù)額為2000萬元

　　Ⅲ.根據(jù)《刑法》規(guī)定，集資詐騙數(shù)額特別巨大的，可判處死刑

　　Ⅳ.甲已死亡，導(dǎo)致刑罰消滅，法院對余款500萬元不能進行追繳

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　答案：A

　　【解析】Ⅳ項，甲死亡導(dǎo)致其刑事責(zé)任的消滅，但民事責(zé)任、行政責(zé)任并不必然消除，甲的死亡不影響對其余款的追繳。

　　4.依法負有信息披露義務(wù)的公司，企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列( )情形，應(yīng)予追訴。[2015年9月真題]

　�、�.虛增或虛減利潤達到當期披露的利潤總額百分之三十以上的

　�、�.致使公司發(fā)行的股票、公司債券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的

　�、�.在公司財務(wù)會計報告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的

　�、�.多次提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　【解析】除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，應(yīng)予追訴的情形還有：①造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在五十萬元以上的;②虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的資產(chǎn)總額百分之三十以上的;③未按規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)十二個月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn)百分之五十以上的;④致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準并且上市交易的;⑤其他嚴重損害股東、債權(quán)人或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的。

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