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　　一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

　　1.用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券為( )，該賬戶不得用于證券買賣。[2016年10月真題]

　　A.融資融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　C.融券專用證券賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　【答案】C

　　【解析】融券專用證券賬戶，是指用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。A項，不存在融資融券專用證券賬戶這一說法;B項，客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金;D項，客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

　　2.在融資融券交易中，客戶融入證券后、歸還證券前，證券發(fā)行人向原股東配售股份的，融券客戶應(yīng)當(dāng)按照以下( )方式處理。[2017年2月真題]

　　A.融券客戶必須用自有資金行使認(rèn)購權(quán)，并享有配售股份的所有權(quán)

　　B.由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理

　　C.融券客戶不得行使配售權(quán)

　　D.融券客戶必須用自有資金行使認(rèn)購權(quán)，配售股份歸證券公司所有

　　【答案】B

　　【解析】在融券交易期間，證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券等證券時原股東有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理。

　　3.充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過( )。[2016年10月真題]

　　A.60%

　　B.90%

　　C.70%

　　D.80%

　　【答案】C

　　【解析】可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按下列折算率進(jìn)行折算：①上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過70%;②其他A股股票的折算率最高不超過65%;③深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過70%;④非深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過65%。

　　4.證券公司申請期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)資格時，( )必須配備具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。[2016年10月真題]

　　A.僅公司總部

　　B.僅擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部

　　C.公司總部或擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部

　　D.公司總部和擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部

　　【答案】D

　　【解析】證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

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