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　　一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

　　1.以下關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說法錯誤的是( )。[2017年2月真題]

　　A.從業(yè)人員應(yīng)充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險

　　B.從業(yè)人員應(yīng)為客戶推薦高收益的產(chǎn)品

　　C.從業(yè)人員應(yīng)了解客戶需求、財務(wù)狀況及風(fēng)險承受能力

　　D.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)

　　【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財務(wù)狀況及風(fēng)險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險，包括但不限于法律風(fēng)險、政策風(fēng)險、市場風(fēng)險等。

　　2.以下關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的說法，錯誤的是( )。[2016年10月真題]

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)對所代銷金融產(chǎn)品的風(fēng)險狀況進行評估，并劃分風(fēng)險等級，確定適合購買的客戶類型和范圍

　　B.禁止證券公司分支機構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品

　　C.證券公司可以代銷在境內(nèi)發(fā)行，并經(jīng)國家有關(guān)部門或者其授權(quán)機構(gòu)批準(zhǔn)或者備案的各類金融產(chǎn)品，法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)部門禁止代銷的除外

　　D.委托人明確約定購買人范圍的，為委托人利益，證券公司可以超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品

　　12D 1B 2D

　　【解析】D項，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品。

　　3.根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，以下說法錯誤的是( )。[2016年6月真題]

　　A.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，可在其他證券公司中從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)

　　B.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施

　　C.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁止人措施的人員，在禁人期間內(nèi)，不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)

　　D.行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序，嚴(yán)重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施

　　【解析】A項，《證券市場禁入規(guī)定》第四條規(guī)定，被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁人期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

　　4.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被證監(jiān)會責(zé)令改正，整改期間，( )。[2016年3月真題]

　　A.已上報項目，監(jiān)管機關(guān)終止審理

　　B.已上報項目，監(jiān)管機關(guān)中止審理

　　C.不得開展上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　D.不得接受新的上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　【解析】財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被證監(jiān)會責(zé)令改正的，在改正期間，或者按照要求完成整改并經(jīng)中國證監(jiān)會驗收合格之前，不得接受新的上市公司并購重組財務(wù)顧問、業(yè)務(wù)。

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