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證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》歷年真題精選(4)

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第 1 頁:選擇題
第 2 頁:組合型選擇題

  二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

  1.基金托管人應當履行的職責包括( )。[2016年10月真題]

 、.安全保管基金財產(chǎn)

 、.按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜

 、.定期召集基金份額持有人大會

 、.復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:B

  【解析】Ⅲ項屬于基金管理人的職責。

  2.基金管理人、托管人固有財產(chǎn)的債務與其管理的基金財產(chǎn)的債權(quán),以下說法錯誤的是( )。[2016年6月真題]

 、.可以通過另行簽訂協(xié)議的方式抵銷

  Ⅱ.不得抵銷

 、.可以直接抵銷

 、.不得全部抵銷,可以部分抵銷

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

  答案:B

  【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第六條,基金財產(chǎn)的債權(quán),不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷;不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務,不得相互抵銷。

  3.基金托管人應當對基金的( )出具意見。[2016年6月真題]

 、.基金財務會計報告

  Ⅱ.中期基金報告

 、.年度基金報告

  Ⅳ.基金持有人資信情況報告

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:C

  【解析】根據(jù)《證券投資基金法》,基金托管人應履行對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見的職責。

  4.基金托管人的義務包括( )。

  Ⅰ.應當恪盡職守

 、.應當履行誠實信用、謹慎勤勉的義務

 、.應當制定科學合理的投資策略

 、.辦理基金備案手續(xù)

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ

  答案:A

  【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第九條,基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產(chǎn),基金服務機構(gòu)從事基金服務活動,應當恪盡職守,履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。

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