第 1 頁：單項(xiàng)選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)

　　51[單選題] 董事和高級(jí)管理人員在任何情況下都不得有的行為包括(　　)。

　　Ⅰ.挪用公司資金

　�、�.將公司資金以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)

　　Ⅲ.將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保

　�、�.與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：董事和高級(jí)管理人員不得有下列行為：(1)挪用公司資金。(2)將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)。(3)違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保。(4)違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易。(5)未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)之便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)。(6)接受他人與公司交易的傭金歸為己有。(7)擅自披露公司秘密。(8)違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。

　　52[單選題] 證券營業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)，要求客戶報(bào)出的信息有(　　)等。

　�、�.資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))

　�、�.證券代碼

　　Ⅲ.委托買賣價(jià)格

　�、�.委托買賣數(shù)量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券營業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí)接單員必須打開錄音電話，要求客戶報(bào)出資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價(jià)格、委托買賣數(shù)量，同時(shí)報(bào)出委托客戶姓名以便核對(duì)。

　　53[單選題] 下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中，正確的是(　　)。

　�、�.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)

　�、�.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

　　Ⅲ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的.不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息

　�、�.允許證券投資顧問人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定之一是：禁止證券投資顧問人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用。故Ⅳ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　54[單選題] 財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照(　　)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。

　　Ⅰ.業(yè)務(wù)復(fù)雜程度 Ⅱ.業(yè)務(wù)能力

　�、�.業(yè)務(wù)時(shí)間長短 Ⅳ.承擔(dān)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。

　　55[單選題] 下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說法中，正確的是(　　)。

　�、�.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　Ⅱ.犯罪主體是特殊主體

　�、�.主觀方面一般是為了獲取合法利潤

　�、�.客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤，Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　56[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股東會(huì)行使的職權(quán)有(　　)。

　　Ⅰ.修改公司章程

　�、�.決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃

　　Ⅲ.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告

　�、�.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股東會(huì)行使下列職權(quán)：決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃;選舉和更換由非職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告;審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告;審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議;對(duì)發(fā)行公司債券作出決議;對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;修改公司章程;公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　57[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括(　　)。

　�、�.可以為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易

　�、�.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益

　�、�.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失

　�、�.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為之一是：不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易，A項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　58[單選題] 按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為(　　)。

　�、�.一級(jí)市場中的虛假陳述

　�、�.二級(jí)市場中的虛假陳述

　　Ⅲ.新三板市場中的虛假陳述

　�、�.面向社會(huì)公眾的虛假陳述

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求可以分為一級(jí)市場中的虛假陳述和二級(jí)市場中的虛假陳述。

　　59[單選題] 期貨交易所的職責(zé)包括(　　)。

　�、�.提供期貨交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

　�、�.設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市

　�、�.組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割

　�、�.制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：期貨交易所的職責(zé)包括：(1)提供期貨交易的場所、設(shè)施和服務(wù)。(2)設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市。(3)組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割。(4)保證期貨合約的履行。(5)制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

　　60[單選題] 證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括(　　)。

　�、�.證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令

　　Ⅱ.不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

　　Ⅲ.不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

　　Ⅳ.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

　　61[單選題] 財(cái)務(wù)顧問及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查工作，提交的材料應(yīng)當(dāng)(　　)，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料。

　�、�.真實(shí) Ⅱ.準(zhǔn)確

　�、�.完整 Ⅳ.及時(shí)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：財(cái)務(wù)顧問及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查工作，提交的材料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料，或者提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的材料。

　　62[單選題] 單位有下列(　　)行為的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　�、�.以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

　　Ⅱ.為影響期貨市場行情囤積實(shí)物的

　�、�.有中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格行為的

　　Ⅳ.蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：單位有下列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款：(1)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價(jià)格的。(2)蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的。(3)以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的。(4)為影響期貨市場行情囤積實(shí)物的。(5)有中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格行為的。

　　63[單選題] 當(dāng)證券賬戶注冊(cè)資料中的自然人姓名或機(jī)構(gòu)名稱、有效身份證明文件號(hào)碼或中國結(jié)算公司要求的(　　)情形發(fā)生變化時(shí)，賬戶持有人應(yīng)及時(shí)辦理注冊(cè)資料變更手續(xù)。

　�、�.自然人申請(qǐng)變更 Ⅱ.法人申請(qǐng)變更

　�、�.合伙企業(yè)申請(qǐng)變更 Ⅳ.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)變更

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：當(dāng)證券賬戶注冊(cè)資料中的自然人姓名或機(jī)構(gòu)名稱、有效身份證明文件號(hào)碼或中國結(jié)算公司要求的其他情形之一發(fā)生變化時(shí)，賬戶持有人應(yīng)及時(shí)辦理注冊(cè)資料變更手續(xù)：(1)自然人申請(qǐng)變更。(2)法人申請(qǐng)變更。(3)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)變更。(4)經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。(5)復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核并在申請(qǐng)表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。(6)收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存。(7)將客戶證券賬戶卡、授權(quán)委托書、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的變更證明等原件及有效身份證明復(fù)印件寄送中國結(jié)算公司審核。

　　64[單選題] 投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括(　　)。

　　Ⅰ.誠實(shí)守信

　�、�.勤勉盡責(zé)

　�、�.獨(dú)立客觀

　　Ⅳ.專業(yè)審慎

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護(hù)所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù)，公平對(duì)待客戶，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　65[單選題] 以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為(　　)。

　�、�.共益權(quán) Ⅱ.自益權(quán)

　　Ⅲ.單獨(dú)股東權(quán) Ⅳ.少數(shù)股東權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：以股東權(quán)行使的目的是為股東個(gè)人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為共益權(quán)和自益權(quán)。以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為單獨(dú)股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)。

　　66[單選題] 下列屬于證券市場法律制度的有(　　)。

　�、�.證券發(fā)行制度 Ⅱ.上市公司收購制度

　�、�.證券交易制度 Ⅳ.證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券市場的法律制度包括證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及法律責(zé)任等。

　　67[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)構(gòu)成要素的是(　　)。

　　Ⅰ.委托人 Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商

　�、�.證券交易所 Ⅳ.證券公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一般由委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所、證券交易的對(duì)象四個(gè)要素構(gòu)成。

　　68[單選題] 一般而言，商品是否能進(jìn)行期貨交易取決于(　　)。

　�、�.價(jià)格是否波動(dòng)頻繁

　�、�.商品的擁有者和需求者是否渴求避險(xiǎn)保護(hù)

　�、�.商品能否耐貯藏并運(yùn)輸

　�、�.商品的等級(jí)、規(guī)格、質(zhì)量等是否比較容易劃分

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：一般而言，商品是否能進(jìn)行期貨交易，取決于四個(gè)條件：一是商品是否具有價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，即價(jià)格是否波動(dòng)頻繁;二是商品的擁有者和需求者是否渴求避險(xiǎn)保護(hù);三是商品能否耐貯藏并運(yùn)輸;四是商品的等級(jí)、規(guī)格、質(zhì)量等是否比較容易劃分。

　　69[單選題] 國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查時(shí)，有權(quán)采取的措施包括(　　)。

　�、�.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說明

　　Ⅱ.進(jìn)入證券公司的營業(yè)場所檢查

　�、�.查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料

　�、�.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查：(1)詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說明。(2)進(jìn)入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查。(3)查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存。(4)檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。

　　70[單選題] 欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括(　　)。

　�、�.客體要件 Ⅱ.客觀要件

　　Ⅲ.主體要件 Ⅳ.主觀要件

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括客體要件、客觀要件、主體要件、主觀要件四個(gè)方面。

　　71[單選題] 收購要約的期限可以是(　　)日。

　�、�.20

　　Ⅱ.35

　　Ⅲ.50

　�、�.65

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：收購要約的期限不得少于30日，并不得超過60日。

　　72[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在(　　)等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。

　�、�.機(jī)構(gòu) Ⅱ.人員

　�、�.信息 Ⅳ.賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。

　　73[單選題] 設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備(　　)規(guī)定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　�、�.《中華人民共和國公司法》 Ⅱ.《中戶人民共和國證券法》

　　Ⅲ.《證券公司監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)》 Ⅳ.《中華人民共和國刑法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：參考《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定。

　　74[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有(　　)。

　�、�.如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

　　Ⅱ.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況

　　Ⅳ.要求客戶不論在何種情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動(dòng)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)符合以下要求：(1)清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。(2)如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。(3)向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動(dòng)。

　　75[單選題] 對(duì)于證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，下列處罰措施正確的是(　　)。

　�、�.取消從業(yè)資格

　　Ⅱ.處以3萬元以上5萬元以下的罰款

　�、�.屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分

　�、�.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

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