點擊查看：2017證券從業(yè)《法律法規(guī)》考前提分試卷及答案匯總

　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1[單選題] 中國證監(jiān)會按照(　)授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.國務院

　　C.全國人民代表大會常務委員會

　　D.中國人民銀行

　　參考答案：B

　　參考解析：中國證監(jiān)會是國務院直屬的證券管理監(jiān)督機構，按照國務院授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　2[單選題] 根據(jù)監(jiān)管機構的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的(　)。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.80%

　　D.100%

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)監(jiān)管機構的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的80%。

　　3[單選題] 上市公司設獨立董事，具體辦法由(　)規(guī)定。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.國務院

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規(guī)定，上市公司設獨立董事，具體辦法由國務院規(guī)定。

　　4[單選題] 證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定，(　)經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務。

　　A.審慎

　　B.誠信

　　C.依法

　　D.獨立

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第二條規(guī)定，證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定.審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務。

　　5[單選題] 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于(　)。

　　A.結果犯

　　B.預測犯

　　C.原因犯

　　D.過程犯

　　參考答案：A

　　參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責任或行政責任。

　　6[單選題] 下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權的股東的是(　)。

　　A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

　　B.乙公司凈資產(chǎn)占實收資本的35%

　　C.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償

　　D.丁公司負債達到凈資產(chǎn)的75%

　　參考答案：A

　　參考解析：有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者有負債達到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆铡?4)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他情形。

　　7[單選題] 融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照(　)的架構設立和運行。

　　A.業(yè)務執(zhí)行部門—董事會—業(yè)務決策機構—分支機構

　　B.董事會—業(yè)務執(zhí)行部門—業(yè)務決策機構—分支機構

　　C.董事會—業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構

　　D.業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構—董事會

　　參考答案：C

　　參考解析：融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照“董事會—業(yè)務決策機構業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構”的架構設立和運行。

　　8[單選題] 下列不屬于中國證監(jiān)會對有關責任人員采取的禁人措施的是(　)。

　　A.1至3年的證券市場禁入措施

　　B.3至5年的證券市場禁入措施

　　C.5至10年的證券市場禁入措施

　　D.終身的證券市場禁入措施

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第五條的規(guī)定，中國證監(jiān)會對有關責任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場禁入措施;5至10年的證券市場禁入措施;終身的證券市場禁入措施。

　　9[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中正確的是(　)。

　　A.有限責任公司的注冊資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資

　　B.有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元

　　C.投資公司的注冊資本在5年內(nèi)繳足即可

　　D.不存在最低注冊資本額的規(guī)定

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第二十六條規(guī)定，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬元。法律、行政法規(guī)對有限責任公司注冊資本的最低限額有較高規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　10[單選題] 非公開募集基金完畢，基金管理人應當向(　)備案。

　　A.中國人民銀行

　　B.銀監(jiān)會

　　C.證監(jiān)會

　　D.基金行業(yè)協(xié)會

　　參考答案：D

　　參考解析：參見《證券投資基金法》第九十四條規(guī)定。

　　11[單選題] 證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(　)的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務。

　　A.客戶

　　B.證券公司

　　C.客戶的配偶

　　D.其他證券公司

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務.應當與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務。

　　12[單選題] 證券公司向客戶出借資金供其買人證券或出具證券供其賣出的業(yè)務是指(　)業(yè)務。

　　A.證券經(jīng)紀

　　B.證券自營

　　C.融資融券

　　D.證券咨詢

　　參考答案：C

　　參考解析：融資融券業(yè)務，是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或出具證券供其賣出的業(yè)務。

　　13[單選題] 上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額(　)的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十一條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　14[單選題] 證券公司應當按照(　)的結算模式辦理集合資產(chǎn)管理計劃的結算業(yè)務。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.證券投資基金

　　D.權證

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應當按照證券投資基金的結算模式辦理集合資產(chǎn)管理計劃的結算業(yè)務。證券公司、托管機構應當按照證券登記結算機構的有關規(guī)定承擔集合資產(chǎn)管理計劃交易結算的最終交收責任。

　　15[單選題] 上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額(　)的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十一條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　16[單選題] 通過基金銷售人員從業(yè)考試即(　)一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。

　　A.《證券市場基礎知識》

　　B.《證券投資基金》

　　C.《證券交易》

　　D.《證券投資基金銷售基礎知識》

　　參考答案：D

　　參考解析：通過基金銷售人員從業(yè)考試即《證券投資基金銷售基礎知識》一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。

　　17[單選題] 財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在(　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　18[單選題] 投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在(　)日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：A

　　參考解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

　　19[單選題] 會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應計入(　)。

　　A.處罰處分信息

　　B.基本信息

　　C.誠信信息備注欄

　　D.其他信息

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第十條規(guī)定。會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應計入誠信信息備注欄。

　　20[單選題] 證券公司對融資融券業(yè)務要實行(　)管理。

　　A.分散

　　B.分業(yè)

　　C.集中統(tǒng)一

　　D.分部門

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司對融資融券業(yè)務要實行集中統(tǒng)一管理。

　　21[單選題] 禁止內(nèi)幕交易的主要措施是(　)。

　　A.嚴格把關

　　B.責任到人

　　C.法律制裁

　　D.行業(yè)自律

　　參考答案：A

　　參考解析：禁止內(nèi)幕交易的主要措施是嚴格把關。

　　22[單選題] 作出的表彰、獎勵、評比不應記人獎勵信息的單位是(　)。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司

　　D.地方性證券業(yè)協(xié)會

　　參考答案：A

　　參考解析：下列主體做出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息：(1)中國證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會。(2)中國證券業(yè)協(xié)會認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。

　　23[單選題] 向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)(　　)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　參考答案：C

　　參考解析：向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。

　　24[單選題] 直投子公司及其下屬機構、直投基金在有效控制風險、保持(　　)的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或?qū)ｍ椯Y產(chǎn)管理計劃。

　　A.收益性

　　B.流動性

　　C.償還性

　　D.返還性

　　參考答案：B

　　參考解析：直投子公司及其下屬機構、直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或?qū)ｍ椯Y產(chǎn)管理計劃。

　　25[單選題] 規(guī)范上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)不包括(　　)。

　　A.《中華人民共和國公司法》

　　B.《中華人民共和國證券法》

　　C.《上市公司收購管理辦法》

　　D.《證券交易管理條例》

　　參考答案：D

　　參考解析：規(guī)范上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)包括《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國證券法》《上市公司重大資產(chǎn)重組上市公司收購管理辦法》《上市公司股改比國有資產(chǎn)管理》和《上市公司定向增發(fā)》等法律。

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