第 1 頁(yè)：選擇題

第 3 頁(yè)：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選，錯(cuò)選均不得分。

　　51[單選題] 以下關(guān)于地方政府債券的說法正確的是(　)。

　�、�.地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會(huì)籌集資金的所有權(quán)憑證

　　Ⅱ.地方政府債券的發(fā)行主體是地方政府

　�、�.近幾年，國(guó)債發(fā)行規(guī)模中有少量中央政府代地方政府發(fā)行的債券

　　Ⅳ.我國(guó)從1995年起實(shí)施的《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：政府債券屬于債務(wù)憑證，故第I項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　52[單選題] 保薦代表人出現(xiàn)以下(　)情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。

　�、�.在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則的行業(yè)規(guī)范

　　Ⅱ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份

　�、�.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件

　　Ⅳ.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施：①在保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作或盡職調(diào)查工作不徹底、不充分;②通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益;③本人及其配偶持有發(fā)行人的股份;④唆使、協(xié)助或參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的文件;⑤參與組織編制的保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　53[單選題] 財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列(　)情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

　�、�.內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行

　�、�.未按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的

　　Ⅲ.違反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾

　�、�.唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核工作的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第39條規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：①內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的;②未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的;③在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的;④未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的;⑤未按照本辦法的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告的;⑥違反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾的;⑦違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的;⑧采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的;⑨唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核工作的;⑩中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　54[單選題] 下列屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體的有(　)。

　�、�.證券交易所

　�、�.期貨交易所

　�、�.證券公司

　　Ⅳ.保險(xiǎn)公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪主體是金融機(jī)構(gòu)，具體是指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。

　　55[單選題] 關(guān)于IB業(yè)務(wù)，以下說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　Ⅰ.IB制度起源于英國(guó)

　�、�.我國(guó)證券公司可以直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣

　　Ⅲ.申請(qǐng)日前12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　�、�.證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：IB制度起源于美國(guó);根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù);證券公司申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　56[單選題] 根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司出現(xiàn)下列(　)情形之一，可以向上交所申請(qǐng)主動(dòng)Z終止上市。

　�、�.上市公司股東大會(huì)決議主動(dòng)撤回其股票在上交所的交易，并決定不再在交易所交易

　�、�.上市公司股東數(shù)量連續(xù)20個(gè)交易日(不含公司首次公開發(fā)行股票上市之日起的20個(gè)交易日和公司股票停牌日)每日均低于2000人

　　Ⅲ.上市公司股東大會(huì)決議公司解散

　�、�.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在上交所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，可以向上交所申請(qǐng)主動(dòng)終止上市：①上市公司股東大會(huì)決議主動(dòng)撤回其股票在上交所的交易，并決定不再在交易所交易;②上市公司股東大會(huì)決議主動(dòng)撤回其股票在本所的交易，并轉(zhuǎn)而申請(qǐng)?jiān)谄渌�交易�?chǎng)所交易或轉(zhuǎn)讓;③上市公司向所有股東發(fā)出回購(gòu)全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;④上市公司股東向所有股東發(fā)出收購(gòu)全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;⑤除上市公司股東外的其他收購(gòu)人向所有股東發(fā)出收購(gòu)全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;⑥上市公司因新設(shè)合并或者吸收合并，不再具有獨(dú)立主體資格并被注銷;⑦上市公司股東大會(huì)決議公司解散;⑧中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所認(rèn)可的其他主動(dòng)終止上市情形。

　　57[單選題] 構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括(　)。

　　Ⅰ.證券交易所的從業(yè)人員Ⅱ.期貨交易所的從業(yè)人員

　�、�.證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員Ⅳ.銀行工作人員

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：題干所述罪責(zé)的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位。

　　58[單選題] 下列關(guān)于基金管理人、托管人利用未公開信息交易，承擔(dān)民事賠償責(zé)任和罰款、罰金說法正確的是(　)。

　�、�.基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的損失以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任

　�、�.基金托管人以受托資金承擔(dān)罰款、罰金

　�、�.依法收繳罰款、罰金和沒收的違法所得，全部上繳國(guó)庫(kù)

　　Ⅳ.依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，全部歸基金財(cái)產(chǎn)所有

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第152條規(guī)定，基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事賠償責(zé)任和繳納的罰款、罰金，由基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，應(yīng)當(dāng)全部上繳國(guó)庫(kù)。

　　59[單選題] 下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任表述正確的是(　)。

　�、�.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫�？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)

　�、�.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法取消客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)

　�、�.證券公司及其高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任

　　Ⅳ.證券公司及其高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的，依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行行政處罰

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)或者有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同，故第Ⅰ項(xiàng)表述錯(cuò)誤。

　　60[單選題] 下列屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面法律法規(guī)的是(　)。

　�、�.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　�、�.《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》

　　Ⅲ.《關(guān)于證券公司申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》

　　Ⅳ.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ3項(xiàng)屬于市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面的法律法規(guī);Ⅳ項(xiàng)屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。

　　61[單選題] 證券投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)(　)。

　�、�.證券欺詐

　�、�.向投資人承諾保本保收益

　�、�.與投資人承諾賠償投資損失

　　Ⅳ.為自己買賣股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均屬于證券投資咨詢?nèi)藛T不得從事的活動(dòng)，故選C。

　　62[單選題] 下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，正確的是(　)。

　�、�.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公司

　�、�.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

　�、�.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

　　Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公司;②凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定;③客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人;④具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行;⑤最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　63[單選題] 關(guān)于非法吸收公眾存款罪，下列表述正確的是(　)。

　�、�.本罪的犯罪主體為特殊主體，個(gè)人不能成為本罪的犯罪主體

　�、�.本罪的成立要求有非法占有的目的

　�、�.本罪與集資詐騙罪的區(qū)別之一在于后者具有非法占有的目的

　　Ⅳ.本罪的主觀要件為故意

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：非法吸收公眾存款罪的主體為一般主體，即年滿16周歲具有刑事責(zé)任能力的自然人，單位也可以構(gòu)成本罪，故第Ⅰ項(xiàng)表述錯(cuò)誤。與集資詐騙罪的區(qū)別主要表現(xiàn)在犯罪的主觀故意不同，集資詐騙罪是行為人采用虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相的方法意圖永久非法占有社會(huì)不特定公眾的資金，具有非法占有的主觀故意;而非法吸收公眾存款罪行為人只是臨時(shí)占用投資人的資金，行為人承諾而且也意圖還本付息，故第Ⅱ項(xiàng)表述錯(cuò)誤。

　　64[單選題] 上市公司重大資產(chǎn)重組涉及的重大資產(chǎn)重組報(bào)告書、(　)至遲應(yīng)當(dāng)與召開股東大會(huì)的通知同時(shí)公告。

　�、�.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告

　　Ⅱ.法律意見書

　�、�.重組涉及的審計(jì)報(bào)告

　�、�.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者估值報(bào)告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：上市公司重大資產(chǎn)重組的重大資產(chǎn)重組報(bào)告書、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、法律意見書以及重組涉及的審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者估值報(bào)告至遲應(yīng)當(dāng)與召開股東大會(huì)的通知同時(shí)公告。上市公司自愿披露盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有相關(guān)證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審核，與重大資產(chǎn)重組報(bào)告書同時(shí)公告。

　　65[單選題] 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)滿足的條件包括(，)。

　�、�.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣

　　Ⅱ.凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣

　�、�.凈資本不低于5000萬(wàn)人民幣

　�、�.凈資產(chǎn)不低于5000萬(wàn)人民幣

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣，凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣。

　　66[單選題] 應(yīng)當(dāng)建立融資融券信息共享機(jī)制的主要機(jī)構(gòu)包括(　)。

　�、�.證券公司

　　Ⅱ.證券金融公司

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　�、�.證券交易所

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券信息共享機(jī)制。

　　67[單選題] 下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說法中，正確的是(　)。

　�、�.注冊(cè)資本最低額為人民幣1000萬(wàn)元

　　Ⅱ.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格

　　Ⅲ.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　�、�.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①注冊(cè)資本最低額為人民幣3000萬(wàn)元;②董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;④主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，3年無重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑥有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;⑦國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　68[單選題] 證券公司以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，需要在資產(chǎn)管理合同中明確約定自有資金參與、退出的事項(xiàng)，有(　)。

　�、�.條件

　�、�.程序

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)提示

　　Ⅳ.信息披露

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第25條規(guī)定，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確約定自有資金參與、退出的條件、程序、風(fēng)險(xiǎn)提示和信息披露等事項(xiàng)，合同約定承擔(dān)責(zé)任的自有資金，還應(yīng)當(dāng)對(duì)金額做出約定=證券公司應(yīng)當(dāng)采取措施，有效防范利益沖突，保護(hù)客戶利益。

　　69[單選題] 下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，錯(cuò)誤的是(　)。

　�、�.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一般僅限于政府債券和地方政府債券

　�、�.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通常以長(zhǎng)期國(guó)債作為其超額儲(chǔ)備的持有形式

　�、�.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不得用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣政府債券和金融債券

　　Ⅳ.對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買入或賣出

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通常以短期國(guó)債作為其超額儲(chǔ)備的持有形式，故第Ⅱ項(xiàng)說法錯(cuò)誤;銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣政府債券和金融債券，故第Ⅲ項(xiàng)說法錯(cuò)誤;對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，只能單向賣出，故第Ⅳ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　70[單選題] 以下關(guān)于我國(guó)的公司債券說法正確的是(　)。

　　Ⅰ.我國(guó)的公司債券是指依照法定程序發(fā)行、約定在3年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券

　　Ⅱ.公司債券的發(fā)行人是依照《公司法》在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司

　�、�.2007年8月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式頒布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》

　�、�.2008年10月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：我國(guó)的公司債券是指依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　71[單選題] 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面法律法規(guī)的是(　)。

　�、�.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　Ⅱ.《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

　�、�.《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》

　�、�.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。Ⅳ項(xiàng)屬于融資融券方面的法律法規(guī)。

　　72[單選題] 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責(zé)任的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任

　�、�.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，對(duì)證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國(guó)庫(kù)

　�、�.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，對(duì)證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國(guó)庫(kù)

　�、�.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定的機(jī)關(guān)核準(zhǔn)或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，依照本法對(duì)證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國(guó)庫(kù)，故第Ⅲ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　73[單選題] 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是(　)。

　�、�.證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.證券公司向客戶墊付資金

　�、�.不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.分享客戶買賣證券的差價(jià)

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價(jià)，不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。因此，Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　74[單選題] 下列屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是(　)。

　�、�.商業(yè)銀行

　　Ⅱ.證券公司

　　Ⅲ.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

　�、�.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。

　　75[單選題] 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資(　)與證券公司凈資本的比例作出明確的規(guī)定。

　�、�.股票

　　Ⅱ.證券投資基金

　�、�.證券衍生品

　�、�.固定收益類證券

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第22條規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：①自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%;②自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%;③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%;④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。自營(yíng)權(quán)益類證券包括股票和證券投資基金：

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