第1題：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求有(　)名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　第2題：發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國證監(jiān)會將直接撤銷保薦代表人資格的是(　)。

　　A.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

　　B.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更

　　C.證券上市當(dāng)年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符

　　D.首次公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

　　參考答案：D

　　解析：發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　第3題：我國《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于(　)。

　　A.操縱市場行為

　　B.欺詐客戶行為

　　C.內(nèi)幕交易行為

　　D.虛假陳述行為

　　參考答案：A

　　解析：操縱市場行為主要包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格及方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。

　　第4題：記賬式國債承銷團成員原則上不超過(　)家，其中甲類成員不超過20家。

　　A.20

　　B.40

　　C.60

　　D.80

　　參考答案：C

　　解析：記賬式國債承銷團成員原則上不超過60家，其中甲類成員不超過20家。

　　第5題：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循(　)原則，是指證券公司應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　A.守法合規(guī)

　　B.集中管理

　　C.風(fēng)險控制

　　D.資格管理

　　參考答案：B

　　解析：集中管理原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　第6題：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(　)。

　　A.具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格

　　B.公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形

　　C.財務(wù)狀況良好，最近1年各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定

　　D.已建立完善的客戶投訴處理機制

　　參考答案：C

　　解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格要求財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。

　　第7題：集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每(　)向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。

　　A.2個月

　　B.3個月

　　C.1個月

　　D.6個月

　　參考答案：B

　　解析：集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告，并報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　第8題：證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括(　)。

　　A.風(fēng)險收益匹配

　　B.客觀

　　C.公正

　　D.誠實信用

　　參考答案：A

　　解析：證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　第9題：證券金融公司對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.50%

　　D.100%

　　參考答案：C

　　解析：證券金融公司對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。

　　第10題：上市公司股東大會可審議批準(　)事項。

　　A.本公司及本公司控股子公司的對外擔(dān)�？傤~達到或超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的70%以后提供的任何擔(dān)保

　　B.公司的對外擔(dān)保總額達到或超過最近1期總資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保

　　C.為資產(chǎn)負債率超過70%的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保

　　D.單筆擔(dān)保超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)8%的擔(dān)保

　　參考答案：C

　　解析：注意審議批準的5項擔(dān)保事項。本公司及本公司控股子公司的對外擔(dān)保總額達到或超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保。公司的對外擔(dān)�？傤~達到或超過最近1期總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔(dān)保。這兩項不要搞混。單筆擔(dān)保超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保。

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