二、多項選擇題

　　1.以下說法是正確的有( )。

　　A.證券發(fā)行與證券交易相互促進(jìn)

　　B.證券發(fā)行為證券交易提供了對象

　　C.證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行

　　D.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模

　　答案：ABC

　　2.在我國，( 　 )是強(qiáng)調(diào)證券交易公開原則的內(nèi)容。

　　A.對股票上市的股份公司，其財務(wù)報表資料必須依法及時向社會公開

　　B.對股票上市的股份公司，其經(jīng)營狀況必須依法及時向社會公開

　　C.股份公司其職工學(xué)歷組成必須公布

　　D.股份公司的一些重大事項必須及時向社會公布

　　答案：ABD

　　3.下列金融期權(quán)交易的說法正確的有(　　)。

　　A.以金融期貨和約為交易對象

　　B.金融期權(quán)合約由雙方訂立后，雙方必須行使權(quán)利

　　C.主要有外匯期權(quán)、利率期權(quán)、股票期權(quán)和股票價格指數(shù)期權(quán)

　　D.基本類型是看漲期權(quán)和看跌期權(quán)

　　答案：CD

　　4.在實踐中，公正原則體現(xiàn)在(　　)等方面。

　　A.公正地辦理證券交易中各項手續(xù)

　　B.公正地處理證券交易中的違法行為

　　C.公正地處理證券交易中的違規(guī)行為

　　D.公開證券市場信息

　　答案：ABC

　　5.基金的基本種類有(　　)。

　　A.傘型基金 B.債券基金

　　C.封閉式基金 　D.開放式基金

　　答案：CD

　　6.證券交易所會員管理工作內(nèi)容涉及(　　)等方面。

　　A.會員資格的申請與批復(fù)

　　B.會員的權(quán)利與義務(wù)

　　C.會員違規(guī)行為的處分

　　D.特別會員的管理

　　答案：ABCD

　　7.在證券公司內(nèi)部監(jiān)察工作方面，督促檢查應(yīng)制度化可以表現(xiàn)為(　　)。

　　A.在組織上，證券公司內(nèi)部設(shè)立專門的稽核機(jī)構(gòu)

　　B.在時間上，做到定期與不定期相結(jié)合

　　C.在方式上，全面檢查與抽樣檢查相結(jié)合、事先通知與突擊檢查相結(jié)合

　　D.在人員上，內(nèi)聘與外聘相結(jié)合

　　答案：ABC

　　8.下述說法正確的有(　　)。

　　A.證券交易所一般規(guī)定，會員的席位只能由會員單位自己使用

　　B.證券交易所會員的交易席位可以由會員自行退還證券交易所

　　C.在一定條件下，交易席位可以轉(zhuǎn)讓

　　D.交易席位的受讓方應(yīng)當(dāng)是交易所會員

　　答案：ACD

　　9.下列(　　)符合財政部頒發(fā)的《證券公司財務(wù)制度》的規(guī)定。

　　A.證券公司自營證券可根據(jù)自營證券的總市價低于總成本的差額，按季提取和清算跌價準(zhǔn)備

　　B.證券公司從事長期投資業(yè)務(wù)，按年末長期投資余額的1%差額提取投資風(fēng)險準(zhǔn)備

　　C.證券公司應(yīng)按每年年末應(yīng)收賬款余額的0.3%差額提取壞賬準(zhǔn)備

　　D.客戶交易結(jié)算資金賬戶按其余額的3%提取管理費

　　答案：ABC

　　10.會員公司因(　　)等原因，需要變更席位名稱的，應(yīng)向證券交易所席位管理部門辦理申請席位變更的有關(guān)手續(xù)。

　　A.營業(yè)部遷址 B.更換席位使用單位

　　C.公司更名 D.席位轉(zhuǎn)讓

　　答案：ABCD

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