第11題：公司制企業(yè)的兩種主要類型是(　)。

　　A.獨資和合伙

　　B.合伙和有限責(zé)任公司

　　C.合伙和股份有限公司

　　D.股份有限公司和有限責(zé)任公司

　　參考答案：D

　　解析：就法律行為的角度而言，合伙是指兩個以上的民事主體共同出資、共同經(jīng)營、共負盈虧的協(xié)議;就組織的角度而言，合伙是指兩個以上的民事主體共同出資、共同經(jīng)營、共負盈虧的企業(yè)組織形態(tài)。無論是從法律行為角度還是從組織形態(tài)角度，都強調(diào)合伙的主要特征是共同出資、共同經(jīng)營、共負盈虧、共擔(dān)風(fēng)險，與公司明顯不同，所以合伙并不屬于公司的一種類型。

　　第12題：證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定時，(　)有權(quán)對機構(gòu)和從業(yè)人員進行紀(jì)律懲戒。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券從業(yè)人員所在機構(gòu)

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會

　　D.人民法院

　　參考答案：C

　　解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十七條規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會，按照有關(guān)規(guī)定對機構(gòu)和從業(yè)人員進行紀(jì)律懲戒。機構(gòu)和從業(yè)人員對紀(jì)律懲戒不服的，可向協(xié)會申請復(fù)議。

　　第13題：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人建議他人買賣該內(nèi)幕信息證券，沒有違法所得或者違法所得不足(　)萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　參考答案：A

　　解析：《中華人民共和國證券法》第二百零二條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。

　　第14題：下列選項中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場風(fēng)險的是(　)。

　　A.證券公司向客戶承諾收益或分擔(dān)損失而受到主管機構(gòu)處罰造成損失

　　B.因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動造成客戶資產(chǎn)損失

　　C.因證券公司管理不善、違規(guī)操作造成客戶資產(chǎn)損失

　　D.因證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策失誤造成客戶資產(chǎn)損失

　　參考答案：B

　　解析：B所謂市場風(fēng)險指的是：因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損。這是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作中面臨的主要風(fēng)險。選項A屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險;選項C屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險;選項D屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營風(fēng)險。

　　第15題：關(guān)于證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則，下列敘述錯誤的是(　)。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度

　　B.證券公司可以接受任何期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)

　　C.證券公司不得代客戶下達交易指令

　　D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

　　參考答案：B

　　解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　第16題：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列有關(guān)公司組織機構(gòu)的表述中，正確的是(　)。

　　A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司可以不設(shè)監(jiān)事會，也可以不設(shè)監(jiān)事

　　B.一人有限責(zé)任公司不設(shè)股東會

　　C.國有獨資公司的董事長由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生

　　D.股份有限公司的董事會成員應(yīng)當(dāng)有公司職工代表

　　參考答案：B

　　解析：一人有限責(zé)任公司不設(shè)股東會，法律規(guī)定的股東會職權(quán)由股東行使。

　　第17題：在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每(　)年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　解析：在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。

　　第18題：中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括(　)。

　　A.證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度

　　B.定期巡視

　　C.信息披露

　　D.檢查制度

　　參考答案：B

　　解析：中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：①證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度。②信息披露。③檢查制度。

　　第19題：證券賬戶注冊資料的查詢需填寫(　)。

　　A.自然人證券賬戶注冊申請表

　　B.合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表

　　C.機構(gòu)證券賬戶注冊申請表

　　D.證券賬戶注冊資料查詢申請表

　　參考答案：D

　　解析：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。證券賬戶注冊資料的查詢，無論是自然人還是法人，均應(yīng)填寫“證券賬戶注冊資料查詢申請表”。

　　第20題：下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是(　)。

　　A.銀行擅自運用客戶資金的行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪

　　B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　C.犯罪客體是金融機構(gòu)

　　D.主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤

　　參考答案：A

　　解析：背信運用受托財產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益。客觀方面表現(xiàn)為金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機構(gòu)。主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

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