2016證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》專項訓練題匯總

　　一、選擇題。以下各選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　【第1題】金融機構違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務是(　　)。

　　A.直接義務

　　B.違背受托義務

　　C.違背信托義務

　　D.間接義務

　　參考答案：B

　　參考解析： 違背受托義務是指金融機構違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務�！镜�2題】有限責任公司的權力機構是(　　)。

　　A.股東會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.經(jīng)理層

　　參考答案：A

　　參考解析：《公司法》【第三十六條規(guī)定，有限責任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權力機構，依照本法行使職權。

　　【第3題】收購人在收購報告書公告后(　　)日內(nèi)仍未完成相關股份過戶手續(xù)的，應當立即作出公告，說明理由。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：C

　　參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第五十五條規(guī)定，收購人在收購報告書公告后三十日內(nèi)仍未完成相關股份過戶手續(xù)的，應當立即作出公告，說明理由;在未完成相關股份過戶期間，應當每隔三十日公告相關股份過戶辦理進展情況。

　　【第4題】信息技術系統(tǒng)服務機構未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構提供相關信息技術系統(tǒng)資料的，處(　　)罰款。

　　A.1萬元以上3萬元以下

　　B.3萬元以上5萬元以下

　　C.3萬元以上10萬元以下

　　D.10萬元以上20萬元以下

　　參考答案：C

　　參考解析： 《基金法》【第一百四十三條規(guī)定，信息技術系統(tǒng)服務機構未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構提供相關信息技術系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，責令改正，處三萬元以上十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處一萬元以上三萬元以下罰款。

　　【第5題】下列未公開信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是(　　)。

　　A.公司分配股利的計劃

　　B.公司增資的計劃

　　C.董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

　　D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的20%

　　參考答案：D

　　參考解析： 《中華人民共和國證券法》【第七十五條規(guī)定，下列信息皆屬內(nèi)幕信息：①本法【第六十七條【第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權結構的重大變化;④公司債務擔保的重大變更;⑤公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十;⑥公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;⑦上市公司收購的有關方案;⑧國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

　　【第6題】被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿(　　)年的投資主辦人，不予通過年檢。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范》【第三十四條規(guī)定，協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：①不符合一般證券從業(yè)人員有關規(guī)定;②兩年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn);③被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;④其他情形。

　　【第7題】投資主辦人通過(　　)向證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。

　　A.證券交易所

　　B.中國人民銀行

　　C.所在證券公司

　　D.證券監(jiān)管部門

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范》【第三十二條規(guī)定，投資主辦人通過所在證券公司向證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊，同時需要提交相應材料。

　　【第8題】投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在(　　)日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范》【第三十五條規(guī)定，投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在十日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案。

　　【第9題】期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，交易結果由(　　)承擔。

　　A.期貨公司

　　B.客戶

　　C.期貨公司和客戶共同

　　D.期貨公司交易人員

　　參考答案：B

　　參考解析： 《期貨交易管理條例》【第十八條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。

　　【第10題】自收購人公告上市公司收購報告書至收購完成后(　　)個月內(nèi)，財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式，對收購人及被收購公司履行持續(xù)督導職責。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　參考答案：B

　　參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第七十一條規(guī)定，自收購人公告上市公司收購報告書至收購完成后十二個月內(nèi)，財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式，關注上市公司的經(jīng)營情況，結合被收購公司定期報告和臨時公告的披露事宜，對收購人及被收購公司履行持續(xù)督導職責。

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