第11題：?jiǎn)挝换蛘邆�(gè)人認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的(　)，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司。

　　A.5%

　　B.1%

　　C.3%

　　D.10%

　　參考答案：A

　　【答案及解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十四條規(guī)定：任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的5%;②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。

　　第12題：基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處(　)萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。

　　A.10

　　B.7

　　C.5

　　D.3

　　參考答案：C

　　【答案及解析】《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第一百三十三條規(guī)定，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處五萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。

　　第13題：根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列有關(guān)有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的表述中，不正確的是(　)。

　　A.監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持

　　B.監(jiān)事會(huì)每年度至少召開2次會(huì)議

　　C.監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過

　　D.監(jiān)事任期為3年，連選可以連任

　　參考答案：B

　　【答案及解析】股份有限公司的監(jiān)事會(huì)每六個(gè)月至少召開一次會(huì)議，有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)每年度至少召開一次會(huì)議。

　　第14題：關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是(　)。

　　A.證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模

　　B.證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告

　　C.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　參考答案：B

　　【答案及解析】①證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，做到與證券自營(yíng)、證券承銷與保薦、證券經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離、獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作;②證券公司應(yīng)當(dāng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施;③獨(dú)立、客觀的投資研究。證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　第15題：持有期貨公司5%以上股權(quán)的個(gè)人股東其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣(　)萬(wàn)元。

　　A.2500

　　B.1000

　　C.2000

　　D.3000

　　參考答案：D

　　【答案及解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八條規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的個(gè)人股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條第(三)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)規(guī)定的條件，且其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元。

　　第16題：股票依法發(fā)行后，由發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化所引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由(　)負(fù)責(zé)。

　　A.發(fā)行人

　　B.承銷人

　　C.證券監(jiān)督部門

　　D.投資者

　　參考答案：D

　　【答案及解析】根據(jù)《證券法》第二十七條規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé);由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。

　　第17題：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，應(yīng)自受理之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　A.30

　　B.45

　　C.50

　　D.60

　　參考答案：B

　　【答案及解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，應(yīng)自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　第18題：以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法，不正確的是(　)。

　　A.指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

　　B.與客戶是委托代理關(guān)系

　　C.必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣

　　D.承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：D

　　【答案及解析】證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。

　　第19題：下列各項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司董事會(huì)行使的職權(quán)有(　)。

　　A.股東之間互相轉(zhuǎn)讓出資

　　B.制定公司的基本管理制度

　　C.聘任公司董事長(zhǎng)并決定其報(bào)酬事項(xiàng)

　　D.變更組織形式

　　參考答案：B

　　【答案及解析】本題考核有限責(zé)任公司董事會(huì)的職權(quán)。有限責(zé)任公司股東之間可以互相轉(zhuǎn)讓出資，不必經(jīng)股東會(huì)或董事會(huì)決議，因此選項(xiàng)A錯(cuò)誤;選項(xiàng)D則為股東會(huì)的職權(quán)。

　　第20題：為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈(zèng)送的股票，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的(　)制度。

　　A.信息披露

　　B.風(fēng)險(xiǎn)控制

　　C.管理

　　D.信息查詢

　　參考答案：C

　　【答案及解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈(zèng)送的股票。

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