第 1 頁:單項選擇題1 |
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第11題:下列各項中,不屬于我國《公司法》對有限責任公司的設立和組織機構(gòu)的規(guī)定的是( )。
A.股東會的性質(zhì)及職權(quán),股東會的召集和主持,定期股東會和臨時股東會,股東會的議事方式和表決程序
B.董事會設立及董事任職任期,董事會的職權(quán),董事會會議的召集和主持,董事會的議事方式和表決程序
C.公司組織形式變更的規(guī)定
D.設立有限責任公司的條件、股東數(shù)量的限制
參考答案:C
第12題:申請設立期貨公司,除應符合《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)的規(guī)定,還應具備的條件包括( )。
A.年盈利超過人民幣3000萬元
B.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元
C.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元
D.注冊資本最低限額為人民幣1500萬元
參考答案:B
第13題:證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶,其中證券賬戶名稱應當是( )。
A.“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
B.“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
C.“證券公司名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
D.“資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
參考答案:A
第14題:申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu),要求至少有( )萬元人民幣以上的注冊資本。
A.500
B.100
C.300
D.200
參考答案:B
第15題:《中華人民共和國證券法》規(guī)定,證券公司的組織形式為( )。
A.私營合伙企業(yè)
B.私營獨資企業(yè)
C.有限責任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
參考答案:C
第16題:( )是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式。
A.證券經(jīng)紀業(yè)務
B.融資融券業(yè)務
C.證券營銷業(yè)務
D.證券投資顧問業(yè)務
參考答案:D
第17題:非公開募集基金應當向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過( )。
A.50人
B.200人
C.100人
D.300人
參考答案:B
第18題:上市公司設獨立董事,具體辦法由( )規(guī)定。
A.中國證監(jiān)會
B.證券公司
C.證券交易所
D.國務院
參考答案:D
第19題:以下關于證券分析師執(zhí)業(yè)紀律的說法中,不正確的是( )。
A.證券分析師必須以真實姓名執(zhí)業(yè)
B.證券分析師的執(zhí)業(yè)活動應當接受所在執(zhí)業(yè)機構(gòu)的管理,在執(zhí)業(yè)過程中應充分尊重和維護所在執(zhí)業(yè)機構(gòu)的合法利益
C.證券分析師及其執(zhí)業(yè)機構(gòu)不得在公共場合及媒體對其自身能力進行過度或不實的宣傳,更不得捏造事實以招攬業(yè)務
D.證券分析師可以兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關系的其他業(yè)務或職務,但不得超過三家
參考答案:D
第20題:財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業(yè)務發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系,對存在潛在沖突的情形( )。
A.暫不需要關注
B.應主動向所在機構(gòu)的管理層說明
C.主動向監(jiān)管機關報告
D.持續(xù)關注
參考答案:B
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