二、組合型選擇題

　　二、組合型選擇題

　　51.D[解析]根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：①A股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于30萬股，或者交易金額不低于200萬元人民幣;②B股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于30萬股，或者交易金額不低于20萬美元;③基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于200萬份，或者交易金額不低于200萬元人民幣;④債券及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1000手.或者交易金額不低于100萬元人民幣。

　　52.B[解析]根據(jù)《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》的相關規(guī)定，投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務時，應當詢問相關機構或者個人是否具備證券投資咨詢業(yè)務資格，也可以在中國證監(jiān)會網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站進行查詢核實，防止上當受騙。發(fā)現(xiàn)非法從事證券投資咨詢活動的.請及時向公安機關、中國證監(jiān)會及其派出機構舉報。

　　53.A[解析]根據(jù)《證券法》第192條的規(guī)定.保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的。責令改正，給予警告.沒收業(yè)務收入。并處以業(yè)務收人1倍以上5倍以下的罰款;情節(jié)嚴重的.暫�；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　54.D[解析]客戶征信調(diào)查內(nèi)容一般應包括：①客戶基本資料;②投資經(jīng)驗;③誠信記錄;④還款能力;⑤融資融券需求。

　　55.C[解析]根據(jù)《公司法》第148條的規(guī)定，董事、高級管理人員不得有下列行為：①挪用公司資金;②將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲;③違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔保;④違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易;⑤未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務;⑥接受他人與公司交易的傭金歸為已有;⑦擅A披露公司秘密;⑧違反對公司忠實義務的其他行為。董事、高級管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應當歸公司所有。

　　56.A[解析]根據(jù)《證券市場禁人規(guī)定》第3條的規(guī)定，下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：①發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;③證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設業(yè)務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業(yè)人員;④證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;⑤證券服務機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務業(yè)務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;⑥證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設業(yè)務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業(yè)人員;⑦中國證監(jiān)會認定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員。

　　57.B[解析]根據(jù)《公司法》第216條第1款的規(guī)定，高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。故選項1錯誤。根據(jù)第216第3款的規(guī)定，實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。故選項Ⅲ錯誤。

　　58.A[解析]證券自營業(yè)務有以下4層含義：①只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券A營業(yè)務。從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到1億元人民幣，凈資本不得低于5000萬元人民幣;②自營業(yè)務是證券公司以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為;③在從事自營業(yè)務時.證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金;④自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行，并且只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券。

　　59.A[解析]根據(jù)《刑法》第160條的規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容.發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　60.C[解析]根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第16條的規(guī)定，發(fā)行人和承銷商及相關人員不得泄露詢價和定價信息;不得以任何方式操縱發(fā)行定價;不得勸誘網(wǎng)下投資者抬高報價，不得干擾網(wǎng)下投資者正常報價和申購;不得以提供透支、回扣或者中國證監(jiān)會認定的其他不正當手段誘使他人申購股票;不得以代持、信托持股等方式謀取不正當利益或向其他相關利益主體輸送利益;不得直接或通過其利益相關方向參與認購的投資者提供財務資助或者補償;不得以自有資金或者變相通過自有資金參與網(wǎng)下配售;不得與網(wǎng)下投資者互相串通，協(xié)商報價和配售;不得收取網(wǎng)下投資者回扣或其他相關利益。

　　61.B[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第26條的規(guī)定，證券公司及其境內(nèi)分支機構經(jīng)營的業(yè)務應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，不得經(jīng)營未經(jīng)批準的業(yè)務。2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務，但國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外。根據(jù)第27條的規(guī)定，證券公司應當按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全風險管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風險。證券公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理.不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構，也不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。

　　62.C[解析]根據(jù)《期貨交易管理條例》第48條的規(guī)定。國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，可以采取下列措施：①對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查;②進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;③詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關的事項作出說明;④查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記等資料;⑤查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料.可以予以封存;⑥查詢與被調(diào)查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶;⑦在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長至30個交易日;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。

　　63.A[解析]根據(jù)《證券法》第136條的規(guī)定，證券公司必須將其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務分開辦理.不得混合操作。

　　64.D[解析]根據(jù)《證券法》第1條的規(guī)定，為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護投資者的合法權益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，制定本法。

　　65.D[解析]根據(jù)《證券法》第203條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.并處以10萬元以k60萬元以下的罰款。

　　66.C[解析]根據(jù)《刑法》第181條的規(guī)定。編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息.擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的.處5年以下有期徒刑或者拘役.并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑.并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的.對單位判處罰金.并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　67.B[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第32條的規(guī)定，基金托管人由依法設立的商業(yè)銀行或者其他金融機構擔任。商業(yè)銀行擔任基金托管人的，由國務院證券監(jiān)督管理機構會同國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構核準;其他金融機構擔任基金托管人的，南國務院證券監(jiān)督管理機構核準。

　　68.A[解析]根據(jù)《證券法》第3條的規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

　　69.A[解析]試點初期，可充抵保證金證券范圍包括在證券交易所集中競價交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票、基金以及債券等。

　　70.B[解析]根據(jù)《公司法》第216條的規(guī)定，高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

　　71.D[解析]以上選項的內(nèi)容均符合《證券公司監(jiān)督管理條例》第84條對證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好。應承擔的法律責任的規(guī)定。

　　72.D[解析]根據(jù)《證券法》第56條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務狀況�；蛘邔ω攧諘�計報告作虛假記載，且拒絕糾正;③公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復盈利;④公司解散或者被宣告破產(chǎn);⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　　73.A[解析]根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第10條的規(guī)定.上市公司實施重大資產(chǎn)重組，應當符合下列要求：①符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關環(huán)境保護、土地管理、反壟斷等法律和行政法規(guī)的規(guī)定;②不會導致上市公司不符合股票上市條件;③重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價公允，不存在損害上市公司和股東合法權益的情形;④重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權屬清晰，資產(chǎn)過戶或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙，相關債權債務處理合法;⑤有利于上市公司增強持續(xù)經(jīng)營能力，不存在可能導致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)金或者無具體經(jīng)營業(yè)務的情形;⑥有利于上市公司在業(yè)務、資產(chǎn)、財務、人員、機構等方面與實際控制人及其關聯(lián)人保持獨立，符合中國證監(jiān)會關于上市公司獨立性的相關規(guī)定;⑦有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理結構。

　　74.A[解析]根據(jù)《證券法》第75條的規(guī)定.證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：①本法第67條第2款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權結構的重大變化;④公司債務擔保的重大變更;⑤公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%;⑥公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;⑦上市公司收購的有關方案;⑧國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

　　75.B[解析]集合資產(chǎn)管理業(yè)務的特點有：①集合性，即證券公司與客戶是一對多;②投資范圍有限定性和非限定性之分;③客戶資產(chǎn)必須進行托管;④通過專門賬戶投資運作;⑤較嚴格的信息披露。

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