第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合選擇題

　　51、按照我國證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價范圍的規(guī)定，基金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收盤價格的漲跌幅度不得超過( )。

　　A、[15%]

　　B、[10%]

　　C、[5%]

　　D、[30%]

　　【正確答案】B

　　【解析】基金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收盤價格的漲跌幅度不得超過10%。

　　52、關(guān)于證券交易所對交易異常情況的處理，下列表述中不正確的有( )。

　　A、按照交易資金一定比例收取罰款

　　B、口頭或書面警示

　　C、報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶

　　D、限制相關(guān)證券賬戶交易

　　【正確答案】A

　　【解析】此題考察《證券法》中有關(guān)交易行為監(jiān)督的內(nèi)容。

　　53、從事證券自營業(yè)務的證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管措施不包括( )。

　　A、專設賬戶、單獨管理

　　B、證券公司自營情況報告

　　C、刑事處罰

　　D、中國證監(jiān)會的監(jiān)管

　　【正確答案】C

　　【解析】考察證券自營業(yè)務的監(jiān)管。

　　54、證券市場的穩(wěn)定性可以用市場指數(shù)的( )來衡量。

　　A、波動性

　　B、風險度

　　C、有效性

　　D、穩(wěn)定性

　　【正確答案】B

　　【解析】證券市場的穩(wěn)定性可以用市場指數(shù)的風險度來衡量。

　　55、目前在我國A股賬戶不可用于買賣()。

　　A、上市基金

　　B、權(quán)證

　　C、人民幣普通股票

　　D、B股

　　【正確答案】D

　　【解析】A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。

　　56、()屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。

　　A、證券公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作

　　B、發(fā)行人向他人透露涉及公司財務的尚未公開的消息，使他人利用該信息進行交易

　　C、發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述

　　D、證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

　　【正確答案】B

　　【解析】發(fā)行人向他人透露涉及公司財務的尚未公開的消息，使他人利用該信息進行交易描述的是內(nèi)幕信息的定義，內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易。

　　57、貨幣市場的主要功能是()。

　　A、短期資金融通

　　B、長期資金融通

　　C、套期保值

　　D、投機

　　【正確答案】A

　　【解析】貨幣市場是短期資金市場，是指融資期限在1年及1年以下的金融市場，故本題選A。

　　58、()，我國第一家證券交易所--上海證券交易所成立，自此，中國證券市場的發(fā)展開始了一個嶄新的篇章。

　　A、1949年

　　B、1979年

　　C、1984年

　　D、1990年

　　【正確答案】D

　　【解析】1990年11月，第一家證券交易所--上海證券交易所成立，自此，中國證券市場的發(fā)展開始了一個嶄新的篇章。

　　59、證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向()報告。

　　A、證券交易所

　　B、證券公司

　　C、證監(jiān)會

　　D、證券業(yè)協(xié)會

　　【正確答案】A

　　【解析】證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向證券交易所報告。

　　60、()是指債券發(fā)行人確認當日登記在冊的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。

　　A、登記日

　　B、成交日

　　C、清算日

　　D、交割日

　　【正確答案】A

　　【解析】登記日是指債券發(fā)行人確認當日登記在冊的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。

　　61、目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用()方式。

　　A、口頭報價

　　B、書面報價

　　C、電腦報價

　　D、指令報價

　　【正確答案】C

　　【解析】目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。

　　62、()用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。

　　A、信用交易證券交收賬戶

　　B、融券專用證券賬戶

　　C、客戶信用證券賬戶

　　D、客戶信用交易擔保證券賬戶

　　【正確答案】A

　　【解析】信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。

　　63、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序為()。

　　A、清算費用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動保險費用、清償公司債務

　　B、清算費用、繳付所欠稅款、勞動保險費用、員工工資、清償公司債務

　　C、清算費用、員工工資、勞動保險費用、繳付所欠稅款、清償公司債務

　　D、清算費用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動保險費用、清償公司債務

　　【正確答案】C

　　【解析】普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)也有一定的先決條件。(1)普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時。(2)公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應按下列順序支付：支付清算費用，支付公司員工工資和勞動保險費用，繳付所欠稅款，清償公司債務;若還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。

　　64、債券的回購交易具有()的屬性。

　　A、現(xiàn)貨交易

　　B、長期融資

　　C、短期融資

　　D、期貨交易

　　【正確答案】C

　　【解析】債券的回購交易更多的具有短期融資的屬性。

　　65、深圳證券交易所規(guī)定，會員通過交易單元不能獲取的信息是()。

　　A、免交流量使用費的相關(guān)信息

　　B、申報買賣指令及其他業(yè)務指令

　　C、獲取證券交易即時行情

　　D、獲取實時及盤后交易回報

　　【正確答案】A

　　【解析】會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務，應向深圳交易所繳納交易單元使用費、流速費與流量費等費用。

　　66、中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點業(yè)務中，每筆委托股份數(shù)量應為()以上。

　　A、5萬股

　　B、1萬股

　　C、3萬股

　　D、2萬股

　　【正確答案】C

　　【解析】中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點業(yè)務中，每筆委托股份數(shù)量應為3萬股以上。

　　67、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場是()。

　　A、上海證券交易所

　　B、深圳證券交易所

　　C、銀行間柜臺市場

　　D、銀行間債券市場

　　【正確答案】D

　　【解析】中小非金融企業(yè)集合票據(jù)在債權(quán)債務登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓。

　　68、()是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。

　　A、同一性

　　B、真實性

　　C、一致性

　　D、合法性

　　【正確答案】D

　　【解析】考察開立證券賬戶的基本原則。合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。

　　69、從證券公司角度而言，同自營業(yè)務相比，下列各項中，()是證券經(jīng)紀業(yè)務的特點。

　　A、中介性

　　B、收益性

　　C、風險性

　　D、自主性

　　【正確答案】A

　　【解析】同自營業(yè)務相比，中介性是證券經(jīng)紀業(yè)務的特點。證券自營業(yè)務的特點為：決策的自主性，交易的風險性，收益的不確定性。

　　70、下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務的特點的是()。

　　A、交易對象的特定性

　　B、客戶資料的保密性

　　C、客戶指令的權(quán)威性

　　D、證券經(jīng)紀商的中介性

　　【正確答案】A

　　【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務的特點之一是業(yè)務對象的廣泛性而不是特定性。證券經(jīng)紀業(yè)務的特點包括：1、業(yè)務對象的廣泛性;2、證券經(jīng)紀商的中介性;3、客戶指令的權(quán)威性;4、客戶資料的保密性。

　　71、( )指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以成交以即時揭示的申報數(shù)量。

　　A、虛擬開盤參考價格

　　B、虛擬匹配剩余量

　　C、虛擬未匹配量

　　D、虛擬匹配量

　　【正確答案】D

　　【解析】考察虛擬匹配量的定義。

　　72、在我國證券委托過程中，證券經(jīng)紀商作為受托人，享有一定的權(quán)利。下列不屬于證券經(jīng)紀商權(quán)利的是( )。

　　A、有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶的委托要求應符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定

　　B、證券交易過程的知情權(quán)

　　C、對違約或損害經(jīng)紀商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利

　　D、有按規(guī)定收取服務費用的權(quán)利

　　【正確答案】B

　　【解析】考查證券經(jīng)紀商的權(quán)利。B是委托人的權(quán)利。

　　73、上海證券交易所規(guī)定，單筆權(quán)證買賣的申報數(shù)量不得超過( )。

　　A、1萬份

　　B、10萬份

　　C、100萬份

　　D、1000萬份

　　【正確答案】C

　　【解析】單筆權(quán)證買賣的申報數(shù)量不得超過100萬份。

　　74、按照我國《企業(yè)會計準則》和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值基本原則的敘述中，錯誤的是( )。

　　A、對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應采用市價確定公允價值

　　B、對不存在活躍市場的投資品種，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值

　　C、估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，應采用最近交易市價確定公允價值

　　D、有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價值的，基金管理公司應根據(jù)具體情況與持有人進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值

　　【正確答案】D

　　【解析】有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價值的，基金管理公司應根據(jù)具體情況與托管銀行而不是持有人進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值。故選D。

　　75、證券公司應當負責集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務，并由()進行復核。

　　A、托管機構(gòu)

　　B、證券公司

　　C、推廣機構(gòu)

　　D、結(jié)算托管部門

　　【正確答案】A

　　【解析】證券公司應當負責集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務，并由托管機構(gòu)進行復核。

　　76、對證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托()根據(jù)成交記錄按照業(yè)務規(guī)則代為辦理。

　　A、證券交易所

　　B、中國結(jié)算公司

　　C、中國人民銀行

　　D、證監(jiān)會

　　【正確答案】B

　　【解析】對證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務規(guī)則代為辦理。

　　77、資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現(xiàn)資金融通的金融活動被稱為()。

　　A、股票融資

　　B、債券融資

　　C、證券融資

　　D、金融機構(gòu)融資

　　【正確答案】C

　　【解析】證券融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現(xiàn)資金融通的金融活動。

　　78、單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過()萬份，申報價格最小變動單位為()元人民幣。

　　A、100，0.001

　　B、100，0.1

　　C、1000，0.001

　　D、100，0.01

　　【正確答案】A

　　【解析】單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。

　　79、上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報數(shù)量為()的整數(shù)倍。

　　A、1份

　　B、10份

　　C、100份

　　D、1000份

　　【正確答案】C

　　【解析】上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報數(shù)量為100份的整數(shù)倍。

　　80、證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的()。

　　A、[1‰]

　　B、[2‰]

　　C、[3‰]

　　D、[4‰]

　　【正確答案】C

　　【解析】傭金不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。

　　81、下列不屬于證券結(jié)算風險的是()。

　　A、流動性風險

　　B、信用風險

　　C、操作風險

　　D、財務風險

　　【正確答案】D

　　【解析】證券結(jié)算風險包括：信用風險、流動性風險、操作風險、法律風險和結(jié)算銀行風險等。

　　82、記賬式債券發(fā)行和交易的特點是發(fā)行效率高、成本低且()。

　　A、流動性強

　　B、交易安全

　　C、靈活性高

　　D、收益性高

　　【正確答案】B

　　【解析】記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時由于記賬式債券的發(fā)行和交易均采用無紙化，所以發(fā)行時間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全。

　　83、下列各項中，()不是我國證券賬戶的種類。

　　A、人民幣普通股票賬戶

　　B、人民幣特種股票賬戶

　　C、證券投資基金賬戶

　　D、權(quán)證交易賬戶

　　【正確答案】D

　　【解析】按交易場所，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按用途，證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。

　　84、下列選項中不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務包含的要素有()。

　　A、委托人

　　B、證券經(jīng)紀商

　　C、辦理存管業(yè)務的銀行

　　D、證券交易所

　　【正確答案】C

　　【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務包含的要素的有：委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所和證券交易對象。

　　85、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務的內(nèi)部控制，下列說法中不正確的是()。

　　A、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易

　　B、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務出現(xiàn)重大問題的，應當及時向證券交易所報告

　　C、證券公司應當由專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務

　　D、證券公司應根據(jù)自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模

　　【正確答案】B

　　【解析】證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務出現(xiàn)重大問題的，應當及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　86、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務的說法中，不正確的是()。

　　A、經(jīng)紀業(yè)務中的委托單，性質(zhì)上相當于委托合同

　　B、經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

　　C、經(jīng)紀關(guān)系的建立表明已形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系

　　D、經(jīng)紀關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系

　　【正確答案】C

　　【解析】在證券經(jīng)紀業(yè)務中，經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)。經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。當投資者辦理了具體的委托手續(xù)，即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護和約束的委托關(guān)系。經(jīng)紀業(yè)務中的委托單，性質(zhì)上相當于委托合同，不僅具有委托合同應具備的主要內(nèi)容，而且明確了證券公司作為受托人的代理業(yè)務。

　　87、()4月底，我國開始啟動股權(quán)分置改革試點工作。

　　A、2000年

　　B、2005年

　　C、1990年

　　D、2007年

　　【正確答案】B

　　【解析】2005年4月底，我國開始啟動股權(quán)分置改革試點工作。

　　88、按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，正常交易日連續(xù)競價的時間為()。

　　A、9:00-11:30、13:00-15:00

　　B、9:30-11:30、13:00-15:00

　　C、9:15-11:30、13:00-15:00

　　D、9:30-11:30、13:00-14:57

　　【正確答案】B

　　【解析】按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，正常交易日連續(xù)競價的時間為9:30-11:30、13:00-15:00。

　　89、證券公司要從開戶環(huán)節(jié)著手風險提示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風險，并由客戶在()上簽字確認。

　　A、《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　B、《證券風險客戶提示書》

　　C、《風險揭示書》

　　D、《證券客戶須知》

　　【正確答案】C

　　【解析】證券公司要從開戶環(huán)節(jié)著手風險提示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風險，并由客戶在《風險揭示書》上簽字確認。

　　90、封閉式基金的固定存續(xù)期通常()。

　　A、無固定期限

　　B、在5年以上

　　C、在15年以上

　　D、在半年以上

　　【正確答案】B

　　【解析】封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)受益人大會通過并經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)同意的可以適當延長期限。

　　91、關(guān)于自營業(yè)務資金的出入，以下說法不正確的是( )。

　　A、自營業(yè)務資金的出人必須以公司名義進行

　　B、禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金

　　C、禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金

　　D、自營業(yè)務資金的出入可以以個人名義進行

　　【正確答案】D

　　【解析】自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。

　　92、假設法定存款準備金率為17%，超額存款準備金率為5%，現(xiàn)金在存款中的比率為8%，則可得出貨幣乘數(shù)為( )。

　　A、[1.6]

　　B、[3.1]

　　C、[3.6]

　　D、[4.3]

　　【正確答案】C

　　【解析】貨幣乘數(shù)=(現(xiàn)金在存款中的比率+1)/(現(xiàn)金在存款中的比率+法定存款準備金率+超額存款準備金率)=(8%+1)/(8%+17%+5%)=3.6。

　　93、深圳證券交易所上市開放式基金(LOF)合同生效后即進入封閉期，該封閉期一般不超過( )。

　　A、3個月

　　B、2個月

　　C、4個月

　　D、1個月

　　【正確答案】A

　　【解析】封閉期一般不超過3個月。

　　94、下列選項中，不屬于未上市流通股份的是( )。

　　A、優(yōu)先股

　　B、內(nèi)部職工股

　　C、境外上市外資股

　　D、發(fā)起人股份

　　【正確答案】C

　　【解析】未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份，具體包括：(1)發(fā)起人股份。(2)募集法人股份。(3)內(nèi)部職工股。(4)優(yōu)先股或其他。

　　95、下列關(guān)于股票基本特征的說法中，錯誤的是( )。

　　A、股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系

　　B、股票的永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的

　　C、股票持有者可以通過出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

　　D、對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本

　　【正確答案】D

　　【解析】股票的永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的。股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系。股票代表著股東的永久性投資，當然股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份。對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。

　　96、股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，()在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經(jīng)紀商進行申購的發(fā)行方式。

　　A、新股發(fā)行主承銷商

　　B、新股發(fā)行者

　　C、新股上市公司所托付的商業(yè)銀行

　　D、新股上市公司所聘請的會計師事務所

　　【正確答案】A

　　【解析】股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經(jīng)紀商進行申購的發(fā)行方式。

　　97、假設某基金2010年5月某估值日前一交易日計算的基金資產(chǎn)總額為9000萬元，負債總額為1500萬元，托管費率為0.2%，則該日應提取的托管費為人民幣()。

　　A、398元

　　B、416元

　　C、411元

　　D、441元

　　【正確答案】C

　　【解析】基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用。該基金當日應提取的托管費為：(9000-1500)×0.2%÷365≈0.0411(萬元)，即411元。

　　98、證券經(jīng)營機構(gòu)以自己的名義和資金買賣證券從而獲取利潤的業(yè)務被稱為()。

　　A、資產(chǎn)管理業(yè)務

　　B、證券自營業(yè)務

　　C、財務顧問業(yè)務

　　D、證券代理業(yè)務

　　【正確答案】B

　　【解析】證券自營業(yè)務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券，以獲取盈利的行為。

　　99、證券公司接受期貨經(jīng)紀商的委托，為期貨經(jīng)紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務的業(yè)務活動是指()。

　　A、證券自營業(yè)務

　　B、證券資產(chǎn)管理業(yè)務

　　C、融資融券業(yè)務

　　D、證券公司中間介紹業(yè)務

　　【正確答案】D

　　【解析】證券公司中間介紹(IB)業(yè)務是指證券公司接受期貨經(jīng)紀商的委托，為期貨經(jīng)紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務的業(yè)務活動。

　　100、關(guān)于上海證券交易所國債買斷式回購參與主體，下列表述中正確的有()。

　　A、所有在中國結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進行買斷式回購

　　B、不是所有交易所會員均可參與買斷式回購

　　C、會員公司不承擔代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風險

　　D、國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者

　　【正確答案】B

　　【解析】會員公司需承擔代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風險;國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海公司以法人名義開立B，D字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者。

 

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