第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76、基金托管人的主要職責(zé)( )

　�、� 安全保管基金的全部資產(chǎn)

　�、� 執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來

　　Ⅲ 復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價格

　�、� 監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報(bào)告

　�、� 出具基金業(yè)績報(bào)告，提供基金托管情況，并向中國證監(jiān)會和中國人民銀行報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ、Ⅴ

　　正確答案是：D

　　解析

　　《中 華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：安全保管基金財(cái)產(chǎn);按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn) 分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料;按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時 辦理清算、交割事宜;辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng);對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見;復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn) 凈值和基金份額申購、贖回價格;按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　77、關(guān)于我國的國際債券描述正確的是( )

　　I 1982年我國首次在國際市場發(fā)行國際債券

　　II 1987年10月，財(cái)政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券

　　III 1993年，中國投資銀行被批準(zhǔn)首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券

　　IV 2007年國家開發(fā)銀行和中國進(jìn)出口銀行在國際市場各發(fā)行1期美元債券，發(fā)行額各為7億美元

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　考察我國國際債券的知識，以上說法都正確。

　　78、國債按資金用途分類：( )

　　I 建設(shè)國債

　　II 戰(zhàn)爭國債

　　III 赤字國債

　　IV 特種國債

　　A.I、II

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　按資金用途不同，國債可以分為赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。

　　79、無面額股票的特點(diǎn)包括( )。

　�、癜l(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活

　�、虮阌诠善狈指�

　�、鬄楣善卑l(fā)行價格的確定提供依據(jù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案是：A

　　解析

　　無面額股票的特點(diǎn)包括：(1)發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活(2)便于股票分割。

　　80、無面額股票又可以稱為()

　　I 份額股票

　　II 無記名股票

　　III 普通股票

　　IV 比例股票

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、IV

　　D.III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　無面額股票又可以稱為比例股票或份額股票。

　　81、在經(jīng)濟(jì)生活中，常見的非保險風(fēng)險轉(zhuǎn)移有( )。

　　I 租賃

　　II 互助保證

　　III 保險合同

　　IV 基金制度

　　A.I、II、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　非保險轉(zhuǎn)移是指通過訂立經(jīng)濟(jì)合同，將風(fēng)險以及與風(fēng)險有關(guān)的財(cái)務(wù)結(jié)果轉(zhuǎn)移給別人。在經(jīng)濟(jì)生活中，常見的非保險風(fēng)險轉(zhuǎn)移有租賃、互助保證、基金制度等。保險合同屬于保險轉(zhuǎn)移。

　　82、期權(quán)的購買者具有選擇權(quán)，這種選擇權(quán)體現(xiàn)為()

　�、�.轉(zhuǎn)讓

　　Ⅱ.禁止

　�、�. 放棄

　　Ⅳ.執(zhí)行

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析

　　期權(quán)的購買者具有選擇權(quán)，這種選擇權(quán)體現(xiàn)為轉(zhuǎn)讓、放棄、執(zhí)行。

　　83、企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資，應(yīng)當(dāng)符合下列()規(guī)定。

　�、�.投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購等流動性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例，不低于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的5%

　　Ⅱ.投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)債、債券基金的比例，不高于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的95%

　�、�. 投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的20%

　　Ⅳ.企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款和提供擔(dān)保

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C

　　解析

　　投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的30%

　　84、按照能否分散，可將金融風(fēng)險分為( )。

　　I 系統(tǒng)風(fēng)險

　　II 會計(jì)風(fēng)險

　　III 非系統(tǒng)風(fēng)險

　　IV 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險

　　A.I、III

　　B.II、IV

　　C.I、IV

　　D.II、III

　　正確答案是：A

　　解析

　　按照能否分散，可將金融風(fēng)險分為系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險。

　　85、按付息方式分類，國債分為()

　　I 零息式國債

　　II 貼現(xiàn)式國債

　　III 附息式國債

　　IV 息票累計(jì)式國債

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、II、III

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　按付息方式分類，國債分為附息式國債和貼現(xiàn)式國債。

　　86、有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票。這一記載的金額也稱為()

　　I 賬面價值

　　II 票面金額

　　III 票面價值

　　IV 股票面值

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票。這一記載的金額也稱為票面金額、票面價值或股票面值。

　　87、公司改組或合并的原因有( )

　　I 擴(kuò)大規(guī)模、增強(qiáng)競爭能力

　　II 消滅競爭對手

　　III 控股

　　IV 為操縱市場而進(jìn)行惡意兼并

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　上述都是改組或合并的原因。

　　88、基金利潤分配方式通常有( )。

　　I 分配現(xiàn)金

　　II 分配基金份額

　　III 抵繳基金管理費(fèi)

　　IV 抵繳基金托管費(fèi)

　　A.I 、II

　　B.III、IV

　　C.I、IV

　　D.II、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　基金利潤分配方式通常有分配現(xiàn)金和分配基金份額。

　　89、按基金運(yùn)作方式的不同，基金可分為( )。

　�、耖_放式基金

　�、蚱跫s型基金

　　Ⅲ公司型基金

　�、� 封閉式基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析

　　按基金運(yùn)作方式的不同，基金可分為開放式基金和封閉式基金。

　　90、關(guān)于金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易的區(qū)別，說法正確的是()

　�、�.金融期貨交易在交易所集中交易，遠(yuǎn)期交易在場外市場進(jìn)行雙邊交易

　�、�.金融期貨交易較少受到監(jiān)管，遠(yuǎn)期交易受到一家以上監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管

　�、�. 金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定

　�、�.金融期貨交易基本不用擔(dān)心交易違約，遠(yuǎn)期交易存在一定的交易對手違約風(fēng)險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C

　　解析

　　金融期貨交易受到一家以上監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，遠(yuǎn)期交易較少受到監(jiān)管。

　　91、金融期貨合約對下列哪些內(nèi)容作了統(tǒng)一規(guī)定( )。

　　I 交易價格

　　II 合約時間

　　III 交易時間

　　IV 合約規(guī)模

　　A.I 、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　金融期貨交易中，基礎(chǔ)資產(chǎn)的質(zhì)量、合約時間、合約規(guī)模、交割安排、交易時間、報(bào)價方式、價格波動限制、持倉限額、保證金水平等內(nèi)容都由交易所明確規(guī)定。

　　92、股份公司資本管理事項(xiàng)中經(jīng)常要涉及公司股票，常見的包括( )

　　I 股利政策

　　II 股票分割與合并

　　III 增發(fā)、配股

　　IV 轉(zhuǎn)增股本與股份回購

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　考察與股票相關(guān)的部分概念。

　　93、金融期貨合約是由期貨交易所設(shè)計(jì)的一種對指定金融工具的()都做出統(tǒng)一規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)化書面協(xié)議。

　　I 數(shù)量

　　II 規(guī)格

　　III 交割日期

　　IV 種類

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　金融期貨合約是由期貨交易所設(shè)計(jì)的一種對指定金融工具的種類、規(guī)格、數(shù)量、交收月份、交收地點(diǎn)都作出統(tǒng)一規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)化書面協(xié)議。

　　94、股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為( )

　　I 記名股票

　　II 普通股票

　　III 不記名股票

　　IV 優(yōu)先股票

　　A.I、III

　　B.II、IV

　　C.III、IV

　　D.I、II

　　正確答案是：B

　　解析

　　按股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù);優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件。

　　95、根據(jù)舉借債務(wù)對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債的類別包括()。

　　I 戰(zhàn)爭國債

　　II 建設(shè)國債

　　III 非流通國債

　　IV 赤字國債

　　A.I、II、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、III

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　按資金用途不同，國債可以分為赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。

　　96、有價證券是( )的統(tǒng)一表現(xiàn)形式

　　I 財(cái)產(chǎn)價值

　　II 財(cái)產(chǎn)權(quán)利

　　III 財(cái)產(chǎn)證明

　　IV 財(cái)產(chǎn)要求

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、III

　　D.III、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　有價證券是財(cái)產(chǎn)價值和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。

　　97、債券與股票的區(qū)別表現(xiàn)在()

　�、�.發(fā)行股票是追加資金的需要，屬于公司負(fù)債，不是資本金;發(fā)行債券是創(chuàng)立和增加資本的需要，籌措的資金列入公司資本

　�、�.債券有規(guī)定的償還期;股票通常無須償還

　�、�. 股票通�？色@得固定的利息;債券的股息紅利視公司經(jīng)營情況而定

　�、�.股票風(fēng)險較大，債券風(fēng)險相對較小

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案是：B

　　解析

　　債券與股票的區(qū)別表現(xiàn)在：

　　(1)發(fā)行債券是追加資金的需要，屬于公司負(fù)債，不是資本金;發(fā)行股票是創(chuàng)立和增加資本的需要，籌措的資金列入公司資本

　　(2)債券有規(guī)定的償還期;股票通常無須償還

　　(3)債券通�？色@得固定的利息;股票的股息紅利視公司經(jīng)營情況而定

　　(4)股票風(fēng)險較大，債券風(fēng)險相對較小

　　98、證券交易規(guī)則主要包含()

　�、�.集中競價交易規(guī)則

　　Ⅱ.大宗交易制度

　�、�. 金融期貨交易規(guī)則

　�、�.連續(xù)交易規(guī)則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：A

　　解析

　　證券交易規(guī)則主要包含：集中競價交易規(guī)則、大宗交易制度、金融期貨交易規(guī)則。

　　99、下列選項(xiàng)中，能夠影響流動性強(qiáng)弱的是( )。

　　I 金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債比例及構(gòu)成

　　II 客戶的財(cái)務(wù)狀況和信用

　　III 二級市場的發(fā)育程度

　　IV 已建立的融資渠道

　　A. I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　流動性強(qiáng)弱受多種因素的影響，如金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債比例及構(gòu)成、客戶的財(cái)務(wù)狀況和信用、二級市場的發(fā)育程度、已建立的融資渠道等。

　　100、租賃是轉(zhuǎn)移對資產(chǎn)的( )。

　�、� 所有權(quán)

　　Ⅱ 占有權(quán)

　�、� 使用權(quán)

　　Ⅳ 收益權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析

　　租賃是轉(zhuǎn)移對資產(chǎn)的占有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)。

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