26.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向( )備案。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　C.地方證管辦

　　D.證券交易所

　　26.[答案]C

　　[精析]證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦備案。

　　27.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，要求注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)不少于()人。

　　A.30

　　B.35

　　C. 55

　　D.80

　　27.[答案]D

　　[精析 ]會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，應(yīng)符合的條件之一是：注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于80人，其中通過—注冊(cè)會(huì)計(jì)師全國(guó)統(tǒng)一考試取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書的不少于55人，上述55人中最近5 年中持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人。

　　28.下列關(guān)于地方政府債券的說法中，正確的是( )。

　　A.地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券

　　B.收入債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券

　　C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng) 具體工程而發(fā)行的債券

　　D.地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“市政債券”

　　28.[答案]D

　　[精析 ]地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通�？梢苑譃橐话銈�券(普通債券)和專項(xiàng)債券(收入債券)。普通債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券，收入債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。

　　29.股債平衡型基金對(duì)股票和債券的配置較為均衡，約為( )左右。

　　A.40%～60%

　　B. 30%～50%

　　C.20%～60%

　　D.20% ～40%

　　29.[答案]A

　　[精析 ]略。

　　30.將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托，是按( )劃分的。

　　A.委托訂單的數(shù)量

　　B.買 賣證券的方向

　　C.委托價(jià)格限制

　　D.委托時(shí)效限制

　　30.[答案]C

　　[精析 ]委托的分類：①根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托;②根據(jù)買 賣證券的方向，分為買進(jìn)委托和賣出委托;③根據(jù)委托價(jià)格限制，分為市價(jià)委托和限價(jià)委托;④根據(jù)委托時(shí)效限制，分為當(dāng)日委托，當(dāng) 周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

　　31.間接融資的特點(diǎn)不包括()。

　　A.間接性

　　B.相對(duì)的集中性

　　C.全部具有可逆

　　性D.信譽(yù)的差異性較大

　　31.[答案]D

　　[精析 ]間接融資的特點(diǎn)包括間接性、相對(duì)的集中性、信譽(yù)的差異性較小、全部具有可逆性、融資的主動(dòng)權(quán)掌握在金融中介手中。

　　32.一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是()。

　　A.國(guó)際債券

　　B.亞洲債券

　　C.外國(guó)債券

　　D.歐洲債券

　　32.[答案]A

　　[精析 ]國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。亞洲債券是指用亞洲國(guó)家貨幣定值，并希亞洲市場(chǎng)發(fā)行和交易的債券。外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券。

　　33.關(guān)于普通股票和優(yōu)先股票的說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化

　　B.與普通股票相比，優(yōu)先股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，也是風(fēng)險(xiǎn)較大的股票

　　C.優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件

　　D.優(yōu)先股票的股息率是固定的

　　33.[答案]B

　　[精析 ]在公司盈利較多時(shí)，普通股票股東可獲得較高的股利收益，但在公司盈利和剩 余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列在債權(quán)人和優(yōu)失，股票股東之后，故其承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也較高。與優(yōu)先股票相比，普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，也是風(fēng)險(xiǎn)較大的股票。

　　34.判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析的方面不包括( )。

　　A.市場(chǎng)深度

　　B.報(bào)價(jià)緊密度

　　C.股票的價(jià)格

　　D.股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力

　　34.[答案]C

　　[精析 ]通常，判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析三個(gè)方面。首先是市場(chǎng)深度，以每個(gè)價(jià)位上報(bào)單的數(shù)量來衡量，買 賣盤在每個(gè)價(jià)位上報(bào)單越多，成交越容易，股票的流動(dòng)性越高。其次是報(bào)價(jià)緊密度，以價(jià)位之間的價(jià)差來衡量，價(jià)差越小，交易對(duì)市場(chǎng)價(jià)格的沖擊越小，股票 流動(dòng)性就比較強(qiáng)。最后是股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力，以交易價(jià)格受大額交易沖擊后的恢復(fù)能力來衡量，價(jià)格恢復(fù)能力越強(qiáng)，股票的流動(dòng)性越高。

　　35.在契約型基金中，基金份額持有人只能通過召開( )對(duì)基金的重大事項(xiàng)作出決議。

　　A.經(jīng)理層

　　B.基金受益人大會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　D.基金托管人

　　35.[答案]B

　　[精析 ]在契約型基金中，基金份額持有人只能通過召開基金受益人大會(huì)對(duì)基金的重大事項(xiàng)作出決議，但對(duì)基金日常決策一般不能施加直接影響。

　　36.投資者最為關(guān)心的價(jià)格是股票的()。

　　A.市場(chǎng)價(jià)格

　　B.交易價(jià)格

　　C.發(fā)行價(jià)格

　　D.理論價(jià)格

　　36.[答案]A

　　[精析 ]股票市場(chǎng)價(jià)格的變動(dòng)直接影響著投資者的收入，因此是投資者最為關(guān)心的價(jià)格。

　　37.資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)被稱為( )。

　　A.股票融資

　　B.債券融資

　　C.證券融資

　　D.金融機(jī)構(gòu)融資

　　37.[答案]C

　　[精析 ]證券融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)。

　　38.單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉(cāng)量( )以上，且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易曰內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量3096以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪。

　　A. 10%

　　B. 30%

　　C.50%

　　D. 70 %

　　38.[答案]C

　　[精析]單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉(cāng)量50%以上，且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪。

　　39.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的( )。

　　A.資本公積

　　B.凈資產(chǎn)

　　C.應(yīng)付款項(xiàng)

　　D.留 存收益

　　39.[答案]A

　　[精析 ]根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票 面金額。以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的資本公積。

　　40.下列各種債券中，其利率在償付期限內(nèi)發(fā)生變化的是( )。

　　A.貼現(xiàn)債券

　　B.附 息債券

　　C.息 票累積債券

　　D.浮動(dòng)利率債券

　　40.[答案]D

　　[精析 ]浮動(dòng)利率債券是指發(fā)行時(shí)規(guī)定債券利率隨市場(chǎng)利率定期浮動(dòng)的債券。也就是說，債券利率在償還期內(nèi)可以進(jìn)行變動(dòng)和調(diào)整。

　　41.下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的表述中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%

　　B.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過1億元人民幣

　　C.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)，一次注冊(cè)、一次發(fā)行

　　D.中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓

　　41.[答案]B

　　[精析 ]根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》的規(guī)定，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊(cè)金額不超過10億元人民幣。故 選項(xiàng)B錯(cuò)誤。

　　42.下列關(guān)于股利政策的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)思路

　　B.股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要指標(biāo)

　　C.股利政策是股份公司資本管理事項(xiàng)中經(jīng)常要涉及的一個(gè)與股票相關(guān)的資本管理概念

　　D.穩(wěn)定可預(yù)測(cè)的股利政策與股東利益最大化負(fù)相關(guān)

　　42.[答案]D

　　[精析 ]股份公司資本管理事項(xiàng)中經(jīng)常要涉及公司股票，常見的包括：①股利政策;②股份變動(dòng)。其中，股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)思路，穩(wěn)定可預(yù)測(cè)的股利政策有利于股東利益最大化，是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要指標(biāo)。

　　43.在下列各種基金中，管理費(fèi)率最低的是( )。

　　A.價(jià)值型股票基金

　　B.債券基金

　　C.貨幣市場(chǎng)基金

　　D.股票基金

　　43.[答案]C

　　[精析 ]目前，我國(guó)股票基金大部分按照 1.5%的比率計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%，貨幣基金的管理費(fèi)率為0.33%。故在各種基金中，貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率最低。

　　44.將基金分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金和靈活配置型基金，是根據(jù)()進(jìn)行劃分。

　　A.投資理念

　　B.募集方式

　　C.投資標(biāo)的

　　D.資產(chǎn)配置

　　44.[答案]D

　　[精析 ]本題考查證券投資基金的分類。按基金的資產(chǎn)配置劃分，可分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金和靈活配置型基金。

　　45.普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司()的基礎(chǔ)。

　　A.注冊(cè)資本

　　B.負(fù)債

　　C.虛擬資本

　　D.貨幣資金

　　45.[答案]A

　　[精析 ]普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。

　　46.所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，應(yīng)不超過該上市公司股份總數(shù)的( )。

　　A. 10%

　　B. 15%

　　C. 20%

　　D. 30%

　　46.[答案]D

　　[精析 ]合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng) 遵守中囪證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限鋪和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定：?jiǎn)蝹�(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%;所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%。

　　47.投資者在從事證券交易之前，必須向( )提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)人

　　B.證券登記結(jié)算公司

　　C.存管銀行

　　D.證券交易所

　　47.[答案]B

　　[精析 ]在我國(guó)，證券登記結(jié)算公司應(yīng)履行證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理職能。投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。

　　48.證券投資基金的特征不包括()。

　　A.集合投資

　　B.分散風(fēng)險(xiǎn)

　　C.專業(yè)理財(cái)

　　D.分散投資

　　48.[答案]D

　　[精析 ]證券投資基金作為一種現(xiàn)代化的投資工具，主要具有以下三個(gè)特征：①集合投資;②分散風(fēng)險(xiǎn);③專業(yè)理財(cái)。

　　49.下列選項(xiàng)中，不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。

　　A.證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)

　　B.具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C.適用于為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行

　　49.[答案]C

　　[精析 ]證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：①證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù);②具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定;③必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。

　　50.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶回訪應(yīng)當(dāng) 留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于()年。

　　A.1

　　B. 2

　　C.3

　　D.4

　　50.[答案]C

　　[精析]客戶回訪應(yīng)當(dāng) 留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3 年。

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