1.D[解析]具有較充分獨(dú)立性的國(guó)際金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職能是監(jiān)督國(guó)際協(xié)議的執(zhí)行和促進(jìn)資本流動(dòng)，而不是重新監(jiān)管全球經(jīng)濟(jì)。目前，包括“G20協(xié)調(diào)機(jī)制”在內(nèi)的多邊協(xié)調(diào)機(jī)制正在發(fā)揮著日益重要的作用。

　　2.A[解析]遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)中國(guó)人民銀行授權(quán)的全國(guó)銀行問(wèn)同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場(chǎng)具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場(chǎng)利率或中國(guó)人民銀行公布的基準(zhǔn)利率，具體由交易雙方共同約定。

　　3.D[解析]《證券法》第200條規(guī)定。證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

　　4.B[解析]公司債券網(wǎng)下發(fā)行不超過(guò)5個(gè)交易日，但經(jīng)上海證券交易所同意的除外。

　　5.A[解析]若同時(shí)在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時(shí)不論現(xiàn)貨價(jià)格上漲或是下跌，兩種頭寸的盈虧恰好抵消，使套期保值者避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失。

　　6.D[解析]股票的票面價(jià)值又被稱(chēng)為“面值”，即在股票票面上標(biāo)明的金額。A項(xiàng)正確。如果以面值作為發(fā)行價(jià)，被稱(chēng)為“平價(jià)發(fā)行”，此時(shí)公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和，也等于面值總和。B項(xiàng)正確。股票賬面價(jià)值的高低對(duì)股票交易價(jià)格有重要影響，但是，通常情況下，股票賬面價(jià)值并不等于股票的市場(chǎng)價(jià)格。C項(xiàng)正確。股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。D項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　7.D。

　　8.D[解析]證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則.對(duì)同一類(lèi)評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)充分披露。

　　9.B[解析]《證券法》對(duì)上市公司收購(gòu)的主要內(nèi)容的規(guī)定有：①收購(gòu)的方式;②持有上市公司已發(fā)行股份達(dá)到5%書(shū)面報(bào)告和公告程序以及內(nèi)容;③要約收購(gòu)的條件以及收購(gòu)要約的內(nèi)容、報(bào)送程序及收購(gòu)期限;④要約收購(gòu)方式收購(gòu)人的義務(wù);⑤協(xié)議收購(gòu)的規(guī)定;⑥收購(gòu)?fù)瓿珊蟮氖马?xiàng)。

　　10.C[解析]貨幣政策是政府重要的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，中央銀行通常采用存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實(shí)現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)。A、B、D項(xiàng)是財(cái)政政策手段。

　　11.D[解析]封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。

　　12.B[解析]優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書(shū)，代表著對(duì)公司的所有權(quán)，這一點(diǎn)與普通股票一樣。但優(yōu)先股票股東又不具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利，它的有些權(quán)利是優(yōu)先的，有些權(quán)利又受到限制。故C、D項(xiàng)錯(cuò)誤。相對(duì)于普通股票而言，優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件，是特殊股票中最重要的一個(gè)品種。A項(xiàng)錯(cuò)誤。優(yōu)先股票股東無(wú)表決權(quán)，這樣可以避免公司經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的改變和分散。

　　13.A。

　　14.B。

　　15.B。

　　16.A[解析]全國(guó)性社會(huì)保障基金屬于國(guó)家控制的財(cái)政收入，主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金，這部分資金的投資方向有嚴(yán)格限制，主要投向國(guó)債市場(chǎng)。

　　17.A。

　　18.A[解析]除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的1個(gè)工作日，本日之后(含本日)買(mǎi)人的股票不再享有本期股利。

　　19.D[解析]有價(jià)證券有廣義與狹義兩種概念。狹義的有價(jià)證券即指資本證券，廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

　　20.B[解析]我國(guó)及時(shí)總結(jié)證券市場(chǎng)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，確立了指導(dǎo)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針，初步形成了有中國(guó)特色的集中統(tǒng)一的監(jiān)管體系。

　　21.D[解析]證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過(guò)6個(gè)月。轉(zhuǎn)融通的期限，自資金或者證券實(shí)際交付之日起算。

　　22.D[解析]董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜，負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，匯集上市公司應(yīng)予披露的信息并報(bào)告董事會(huì)，持續(xù)關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)情況。

　　23。D[解析]單個(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%。

　　24.B[解析]加權(quán)股價(jià)平均數(shù)也被稱(chēng)為“加權(quán)平均股價(jià)”，是將各樣本股票的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計(jì)算出來(lái)的股價(jià)平均數(shù)。

　　25.C[解析]《證券法》第16條第1款第2項(xiàng)規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行公司債券，累計(jì)債券余額不應(yīng)超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%。

　　26.C。

　　27.A[解析]在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段.西歐就已有了證券的發(fā)行與交易。15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買(mǎi)賣(mài)。

　　28.B[解析]經(jīng)濟(jì)手段是通過(guò)運(yùn)用利率政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。這種手段相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過(guò)程可能較慢，存在時(shí)滯。

　　29.A[解析]合約乘數(shù)定位每點(diǎn)價(jià)值300元人民幣，所以，假設(shè)期貨報(bào)價(jià)為5000點(diǎn)，則每張合約名義金額為5000×300=1500000(元)。

　　30.B[解析]證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的日常監(jiān)管，分為現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管兩種方式。

　　31.A[解析]期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡。期權(quán)的買(mǎi)方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而擁有了這種權(quán)利，但不承擔(dān)必須買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的義務(wù);期權(quán)的賣(mài)方則在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須無(wú)條件服從買(mǎi)方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。

　　32.C[解析]股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約。

　　33.A[解析]證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類(lèi)機(jī)構(gòu)。在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱(chēng)為“證券中介機(jī)構(gòu)”。證券業(yè)協(xié)會(huì)屬于自律性組織。

　　34.D[解析]隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，世界基金產(chǎn)業(yè)從無(wú)到有，從小到大，尤其是20世紀(jì)70年代以來(lái)，隨著世界投資規(guī)模的劇增、現(xiàn)代金融業(yè)的創(chuàng)新，品種繁多的基金風(fēng)起云涌，形成了一個(gè)龐大的產(chǎn)業(yè)。基金產(chǎn)業(yè)已經(jīng)與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一。

　　35.D[解析]公司申請(qǐng)公司債券上市交易.應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①經(jīng)有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)并發(fā)行;②公司債券的期限為1年以上;③公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元;④債券須經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí).且債券的信用級(jí)別良好;⑤公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

　　36.C[解析]按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)，承銷(xiāo)團(tuán)由主承銷(xiāo)商和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。

　　37.B[解析]封閉式基金有固定的存續(xù)期，而開(kāi)放式基金沒(méi)有固定期限。

　　38.A[解析]目前，我國(guó)基金管理公司的業(yè)務(wù)主要包括：證券投資基金業(yè)務(wù)、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢(xún)服務(wù);此外，基金管理公司還可以從事社�；�金管理和企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)、第一章金融市場(chǎng)體系DII業(yè)務(wù)等。其中，證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù).主要包括基金募集與銷(xiāo)售、基金的投資管理和基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)。

　　39.B[解析]宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)包括：波及范圍廣、干擾程度深、作用機(jī)制復(fù)雜和股價(jià)波動(dòng)幅度較大。

　　40.A[解析]非流通國(guó)債是指不允許在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債。這種國(guó)債不能自由轉(zhuǎn)讓?zhuān)�可以記名，也可以不記名。非流通�?guó)債的發(fā)行對(duì)象，有的是個(gè)人，有的是一些特殊的機(jī)構(gòu)。

　　41.B[解析]公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券的股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬(wàn)元.有限責(zé)任公司和其他類(lèi)型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬(wàn)元。

　　42.C[解析]境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。B股是境內(nèi)上市外資股.符合題意。

　　43.A。

　　44.B[解析]公司債券可通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)系統(tǒng)、大宗交易系統(tǒng)和固同定收益證券綜合電子平臺(tái)進(jìn)行交易的條件之一是，債券上市前，發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于債券1年利息的1.5倍。

　　45.B。

　　46.A[解析]一般認(rèn)為，基金起源于英國(guó)，是在18世紀(jì)末19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的。

　　47.A[解析]對(duì)上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購(gòu)重組的監(jiān)管等.其中信息披露的監(jiān)管是對(duì)上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。

　　48.B[解析]普通股票的紅利是不同定的，它取決于股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平。而優(yōu)先股票在發(fā)行時(shí)就約定了固定的股息率，無(wú)論公司經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。優(yōu)先股在利潤(rùn)分紅及剩余財(cái)產(chǎn)分配的權(quán)利方面優(yōu)先于普通股。在公司分配利潤(rùn)時(shí)，擁有優(yōu)先股票的股東比持有普通股票的股東，分配在先，但是享受固定金額的股利，即優(yōu)先股的股利是相對(duì)固定的。若公司清算，分配剩余財(cái)產(chǎn)時(shí)，優(yōu)先股在普通股之前分配。

　　49.B[解析]債券與股票的相同點(diǎn)有：債券與股票都屬于有價(jià)證券;債券與股票都是籌措資金的手段;債券與股票收益率相互影響。而債券與股票的權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是債權(quán)債務(wù)關(guān)系。而股票是所有權(quán)憑證，股票所有者是發(fā)行股票公司的股東。

　　50.C[解析]深圳證券交易所選取成分股時(shí)，需結(jié)合下列各項(xiàng)因素評(píng)選出成分股：公司股票在一段時(shí)間內(nèi)的平均市盈率，公司的行業(yè)代表性及所屬行業(yè)的發(fā)展前景，公司近年來(lái)的財(cái)務(wù)狀況、盈利記錄、發(fā)展前景及管理素質(zhì)等，公司的地區(qū)、板塊代表性等。

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