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　　一、選擇題

　　1[單選題] 下列關(guān)于封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.開(kāi)放式基金一般有一個(gè)固定的存續(xù)期;而封閉式基金一般是無(wú)期限的

　　B.開(kāi)放式基金的基金份額是固定的，封閉式基金規(guī)模不固定

　　C.投資者買(mǎi)賣(mài)開(kāi)放式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價(jià)買(mǎi)賣(mài)，交易在投資者之間完成

　　D.封閉式基金的交易價(jià)格主要受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響。開(kāi)放式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響

　　參考答案：D

　　參考解析：封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別包括： (1)期限不同。封閉式基金一般有一個(gè)固定的存續(xù)期;而開(kāi)放式基金一般是無(wú)期限的。封閉式基金的存續(xù)期一般在5年以上，封閉式基金期滿后可以通過(guò)一定的法定程序延期。目前，我國(guó)封閉式基金的存續(xù)期大多在15年左右。

　　(2)份額限制不同。封閉式基金的基金份額是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認(rèn)可不能增減。開(kāi)放式基金規(guī)模不固定，投資者可隨時(shí)提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng)，基金份額會(huì)隨之增加或減少。

　　(3)交易場(chǎng)所不同。封閉式基金份額固定，在完成募集后，基金份額在證券交易所上市交易。投資者買(mǎi)賣(mài)封閉式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價(jià)買(mǎi)賣(mài)，交易在投資者之間完成。開(kāi)放式基金份額不固定，投資者可以按照基金管理人確定的時(shí)間和地點(diǎn)向基金管理人或其銷(xiāo)售代理人提出申購(gòu)、贖回申請(qǐng)，交易在投資者與基金管理人之間完成。

　　(4)價(jià)格形成方式不同。封閉式基金的交易價(jià)格主要受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響。當(dāng)需求旺盛時(shí)，封閉式基金二級(jí)市場(chǎng)的交易價(jià)格會(huì)超過(guò)基金份額凈值而出現(xiàn)溢價(jià)交易現(xiàn)象;反之，當(dāng)需求低迷時(shí)，交易價(jià)格會(huì)低于基金份額凈值而出現(xiàn)折價(jià)交易現(xiàn)象。開(kāi)放式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響。

　　2[單選題] 記賬式國(guó)債單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為(　　)，最高投標(biāo)限額為(　　)。

　　A.0.1億元，20億元

　　B.0.2億元，20億元

　　C.0.2億元，30億元

　　D.0.2億元，50億元

　　參考答案：C

　　參考解析：記賬式國(guó)債單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為0.2億元，最高投標(biāo)限額為30億元。

　　3[單選題] 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近(　　)個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且不存在重大違法行為。

　　A.6

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　參考答案：D

　　參考解析：發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且不存在重大違法行為。

　　4[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的(  )，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。

　　A.1‰

　　B.2‰

　　C.3‰

　　D.5‰

　　參考答案：C

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。

　　5[單選題] 股份公司應(yīng)保證(　　)享有出席會(huì)議的平等權(quán)利。

　　A.普通股股東

　　B.優(yōu)先股股東

　　C.原始股股東

　　D.績(jī)優(yōu)股股東

　　參考答案：A

　　參考解析：股份公司應(yīng)保證普通股股東享有出席會(huì)議的平等權(quán)利。

　　6[單選題] 世界上最早的股份有限公司東印度公司出現(xiàn)后，伴隨著股份公司的誕生，(　　)也逐漸出現(xiàn)。

　　A.以基金形式集資入股的方式

　　B.以股票形式集資入股的方式

　　C.以現(xiàn)金形式集資入股的方式

　　D.以上都不對(duì)

　　參考答案：B

　　參考解析：世界上最早出現(xiàn)的股份有限公司是于1602年在荷蘭成立的東印度公司。伴隨著股份公司的誕生，以股票形式集資人股的方式也逐漸出現(xiàn)，并且產(chǎn)生了買(mǎi)賣(mài)、交易和轉(zhuǎn)讓股票的需求，客觀上帶動(dòng)了股票市場(chǎng)的形成，并促使其發(fā)展完善。

　　7[單選題] (　　)是指由于金融機(jī)構(gòu)之間存在復(fù)雜的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，一家金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)危機(jī)可能導(dǎo)致多家金融機(jī)構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。

　　A.周期性

　　B.加速性

　　C.不確定性

　　D.擴(kuò)散性

　　參考答案：D

　　參考解析：擴(kuò)散性是指由于金融機(jī)構(gòu)之間存在復(fù)雜的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，一家金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)危機(jī)可能導(dǎo)致多家金融機(jī)構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。

　　8[單選題] 任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過(guò)該企業(yè)凈資產(chǎn)的(　　)。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案：B

　　參考解析：《銀行間債券市場(chǎng)中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》第二條明確規(guī)定，發(fā)行主體應(yīng)為符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及政策界定的中小非金融企業(yè)，體現(xiàn)了為中小企業(yè)服務(wù)的宗旨。該指引明確規(guī)定了集合票據(jù)中單個(gè)企業(yè)及整支票據(jù)的發(fā)行規(guī)模，即在任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不超過(guò)該企業(yè)凈資產(chǎn)40%的前提下。

　　9[單選題] (　　)是指通過(guò)計(jì)劃的變更來(lái)消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

　　B.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

　　C.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

　　D.風(fēng)險(xiǎn)分散

　　參考答案：C

　　參考解析：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指通過(guò)計(jì)劃的變更來(lái)消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。

　　10[單選題] 在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用的是(　　)。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金托管人

　　C.基金管理人

　　D.基金監(jiān)管人

　　參考答案：C

　　參考解析：基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專(zhuān)業(yè)性機(jī)構(gòu)，不僅負(fù)責(zé)基金的投資管理，而且承擔(dān)著產(chǎn)品設(shè)計(jì)、基金營(yíng)銷(xiāo)、基金注冊(cè)登記、基金估值、會(huì)計(jì)核算和客戶服務(wù)等多方面的職責(zé)，在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。

　　11[單選題] 所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的(　　)繳納基金。

　　A.0.5%—1%

　　B.0.5%—5%

　　C.1%

　　D.5%

　　參考答案：B

　　參考解析：所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%—5%繳納基金。

　　12[單選題] 在紐約上市的外資股被稱(chēng)為(  )。

　　A.H股

　　B.N股

　　C.S股

　　D.L股

　　參考答案：B

　　參考解析：在紐約上市的外資股被稱(chēng)為N股。

　　13[單選題] 下列符合擔(dān)任公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員條件的是(　　)。

　　A.個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償

　　B.因違法行為被開(kāi)除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨公司及其他機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員

　　C.因違法行為被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者被取消資格的律師

　　D.對(duì)所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長(zhǎng)、高級(jí)管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起已6年

　　參考答案：D

　　參考解析：有下列情形之一的，不得擔(dān)任公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員。 (1)因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰的。

　　(2)對(duì)所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長(zhǎng)、高級(jí)管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年的。

　　(3)個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)摹?/P>

　　(4)因違法行為被開(kāi)除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨公司及其他機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員。

　　(5)因違法行為被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員。

　　(6)法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員。

　　14[單選題] 因市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使貨幣市場(chǎng)基金投資不符合規(guī)定的比例或基金合同約定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在(　　)個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　參考答案：A

　　參考解析：因市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使貨幣市場(chǎng)基金投資不符合規(guī)定的比例或基金合同約定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。

　　15[單選題] (　　)中國(guó)證券市場(chǎng)第一單公開(kāi)發(fā)行的可交換公司債券在上海證券交易所上市交易。

　　A.2011年12月24日

　　B.2012年12月24日

　　C.2013年12月24日

　　D.2014年12月24日

　　參考答案：D

　　參考解析：2014年12月24日，中國(guó)證券市場(chǎng)第一單公開(kāi)發(fā)行的可交換公司債券在上海證券交易所上市交易。

　　16[單選題] 以下關(guān)于私募債券的說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.是發(fā)行者以與其有特定關(guān)系的少數(shù)投資者為募集對(duì)象而發(fā)行的債券

　　B.發(fā)行范圍很小

　　C.投資者大多數(shù)為銀行或保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)

　　D.發(fā)行者負(fù)有信息公開(kāi)的義務(wù)

　　參考答案：D

　　參考解析：公募債券的發(fā)行者負(fù)有信息公開(kāi)的義務(wù)，向投資者提供多種財(cái)務(wù)報(bào)表和資料，以保護(hù)投資者利益。私募債券是發(fā)行者以與其有特定關(guān)系的少數(shù)投資者為募集對(duì)象而發(fā)行的債券，發(fā)行范圍很小，其投資者大多數(shù)為銀行或保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)。

　　17[單選題] (　　)年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，要求證券公司全面建立內(nèi)部合規(guī)管理制度。

　　A.2008

　　B.2009

　　C.2010

　　D.2011

　　參考答案：A

　　參考解析：2008年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，要求證券公司全面建立內(nèi)部合規(guī)管理制度。

　　18[單選題] (　　)是一種限制性的市價(jià)委托，客戶委托證券經(jīng)紀(jì)商在證券價(jià)格上升到或超過(guò)指定價(jià)格時(shí)按市價(jià)或高于市價(jià)買(mǎi)進(jìn)證券，或在證券價(jià)格下跌到或低于指定價(jià)格時(shí)按市價(jià)或低于市價(jià)賣(mài)出證券。

　　A.市價(jià)委托

　　B.限價(jià)委托

　　C.停止損失委托

　　D.停止損失限價(jià)委托

　　參考答案：C

　　參考解析：停止損失委托，是一種限制性的市價(jià)委托，客戶委托證券經(jīng)紀(jì)商在證券價(jià)格上升到或超過(guò)指定價(jià)格時(shí)按市價(jià)或高于市價(jià)買(mǎi)進(jìn)證券，或在證券價(jià)格下跌到或低于指定價(jià)格時(shí)按市價(jià)或低于市價(jià)賣(mài)出證券。此委托的目的在于遭受損失時(shí)嚴(yán)格止損，證券價(jià)格看漲時(shí)能夠及時(shí)人手。

　　19[單選題] (　　)是指證券所記載的事項(xiàng)通過(guò)法律的形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定要件，證券就無(wú)法律效力。

　　A.證權(quán)證券

　　B.要式證券

　　C.資本證券

　　D.綜合權(quán)利證券

　　參考答案：B

　　參考解析：所謂要式證券，是指證券所記載的事項(xiàng)通過(guò)法律的形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定要件，證券就無(wú)法律效力。股票應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，否則不予承認(rèn)。

　　20[單選題] 下列關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)的說(shuō)法，不正確的是()。

　　A.ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

　　B.只有大投資者才能參與ETF一級(jí)市場(chǎng)的交易

　　C.ETF贖回時(shí)一般可以得到現(xiàn)金

　　D.正常情況下，ETF二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格與基金份額凈值總是比較接近

　　參考答案：C

　　參考解析：ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度。在一級(jí)市場(chǎng)，機(jī)構(gòu)投資者可以在交易時(shí)間內(nèi)以ETF指定的一籃子股票申購(gòu)基金份額或以基金份額贖回一籃子股票。在二級(jí)市場(chǎng)，ETF與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易�；�金買(mǎi)入申報(bào)數(shù)量最多為100份或其整數(shù)倍，不足100份的基金可以賣(mài)出，機(jī)構(gòu)投資者和中小投資者都可以按市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行ETF份額交易。這種雙重交易機(jī)制使ETF的二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格不會(huì)過(guò)度偏離基金份額凈值，因?yàn)橐患?jí)、二級(jí)市場(chǎng)的價(jià)差會(huì)產(chǎn)生套利機(jī)會(huì)，而套利交易會(huì)使二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格恢復(fù)到基金份額凈值附近。因此A、D正確。 ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制，即它的申購(gòu)是用一籃子股票換取ETF份額，贖回時(shí)是以基金份額換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。ETF有“最小申購(gòu)、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購(gòu)、贖回單位是50萬(wàn)份或100萬(wàn)份，申購(gòu)、贖回必須以最小申購(gòu)、贖回單位的整數(shù)倍進(jìn)行，一般只有機(jī)構(gòu)投資者才有實(shí)力參與一級(jí)市場(chǎng)的實(shí)物申購(gòu)與贖回交易。因此B正確，C錯(cuò)誤。

　　21[單選題] 股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量(　　)的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購(gòu)人。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.60%

　　D.70%

　　參考答案：D

　　參考解析：股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購(gòu)人。

　　22[單選題] 公司盈利水平高低及(　　)是股東權(quán)益的基本決定因素，盈利水平高的績(jī)優(yōu)股和未來(lái)盈利增長(zhǎng)趨勢(shì)強(qiáng)勁的高增長(zhǎng)股票，它們?cè)诠善笔袌?chǎng)上通常會(huì)有較好的表現(xiàn)。

　　A.未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)

　　B.股票價(jià)格高低

　　C.抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)弱

　　D.決策能力強(qiáng)弱

　　參考答案：A

　　參考解析：公司盈利水平高低及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)是股東權(quán)益的基本決定因素，盈利水平高的績(jī)優(yōu)股和未來(lái)盈利增長(zhǎng)趨勢(shì)強(qiáng)勁的高增長(zhǎng)股票，它們?cè)诠善笔袌?chǎng)上通常會(huì)有較好的表現(xiàn)。

　　23[單選題] 國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以(　　)為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。

　　A.本國(guó)貨幣

　　B.外國(guó)貨幣

　　C.國(guó)際儲(chǔ)備

　　D.特別提款權(quán)

　　參考答案：B

　　參考解析：國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。

　　24[單選題] 任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(guò)(　　)人民幣。

　　A.1億元

　　B.2億元

　　C.3億元

　　D.4億元

　　參考答案：B

　　參考解析：企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(guò)2億元人民幣。

　　25[單選題] 國(guó)際金融市場(chǎng)不包括(　　)。

　　A.國(guó)際性貨幣市場(chǎng)

　　B.國(guó)際性資本市場(chǎng)

　　C.國(guó)際性期貨市場(chǎng)

　　D.國(guó)際性外匯市場(chǎng)

　　參考答案：C

　　參考解析：廣義的國(guó)際金融市場(chǎng)，則是指進(jìn)行所有國(guó)際金融業(yè)務(wù)活動(dòng)的場(chǎng)所，包括國(guó)際性貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)和外匯市場(chǎng)。

　　26[單選題] 以下關(guān)于公募債券的說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.是指按法定手續(xù)、經(jīng)證券主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)在市場(chǎng)上公開(kāi)發(fā)行的債券

　　B.債券的轉(zhuǎn)讓受到一定程度的限制，流動(dòng)性較差

　　C.發(fā)行對(duì)象不受限定

　　D.發(fā)行者負(fù)有信息公開(kāi)的義務(wù)，向投資者提供多種財(cái)務(wù)報(bào)表和資料

　　參考答案：B

　　參考解析：公募債券是指按法定手續(xù)，經(jīng)證券主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)在市場(chǎng)上公開(kāi)發(fā)行的債券，其發(fā)行對(duì)象不受限定，發(fā)行者負(fù)有信息公開(kāi)的義務(wù)，向投資者提供多種財(cái)務(wù)報(bào)表和資料，以保護(hù)投資者利益。私募債券的轉(zhuǎn)讓受到一定程度的限制，流動(dòng)性較差。

　　27[單選題] (　　)是指交易中心(如證券交易所的主機(jī))對(duì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)收到的所有交易委托并不進(jìn)行一一撮合成交，而是集中起來(lái)在該時(shí)段結(jié)束時(shí)進(jìn)行的競(jìng)價(jià)方式。

　　A.集中競(jìng)價(jià)

　　B.集合競(jìng)價(jià)

　　C.連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　D.競(jìng)拍競(jìng)價(jià)

　　參考答案：B

　　參考解析：集合競(jìng)價(jià)，是指交易中心(如證券交易所的主機(jī))對(duì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)收到的所有交易委托并不進(jìn)行一一撮合成交，而是集中起來(lái)在該時(shí)段結(jié)束時(shí)進(jìn)行的競(jìng)價(jià)方式。

　　28[單選題] (　　)指銷(xiāo)售額和利潤(rùn)迅速增長(zhǎng)，其發(fā)展顯著快于同行業(yè)的企業(yè)所發(fā)行的股票。

　　A.成長(zhǎng)股

　　B.收入股

　　C.周期股

　　D.防守股

　　參考答案：A

　　參考解析：成長(zhǎng)股指銷(xiāo)售額和利潤(rùn)迅速增長(zhǎng)，其發(fā)展顯著快于同行業(yè)的企業(yè)所發(fā)行的股票。此類(lèi)公司一般市盈率較高，支付的紅利也較低，投資者主要得益于公司的快速成長(zhǎng)而帶來(lái)的股票價(jià)格的上漲。

　　29[單選題] 銀行間債券市場(chǎng)的清算平臺(tái)是(　　)。

　　A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.銀行柜臺(tái)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.上海清算所

　　參考答案：D

　　參考解析：銀行間債券市場(chǎng)的清算平臺(tái)是上海清算所;交易所債券市場(chǎng)的清算平臺(tái)是中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司;銀行柜臺(tái)市場(chǎng)的清算平臺(tái)是銀行柜臺(tái)。

　　30[單選題] 不可追加的記賬式國(guó)債最高投標(biāo)限額為當(dāng)次國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額的(  )，可追加的記賬式國(guó)債最高投標(biāo)限額為當(dāng)次國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額的(  )。

　　A.20%，35%

　　B.35%，25%

　　C.30%，25%

　　D.30%，20%

　　參考答案：C

　　參考解析：記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員分為甲類(lèi)成員和乙類(lèi)成員，兩類(lèi)成員的申請(qǐng)條件、權(quán)利義務(wù)有所不同。不可追加的記賬式國(guó)債最高投標(biāo)限額為當(dāng)次國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額的30%，可追加的記賬式國(guó)債最高投標(biāo)限額為當(dāng)次國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額的25%。

　　31[單選題] 基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的具體職責(zé)不包括(　　)。

　　A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　B.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料

　　C.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

　　D.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、月度和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券投資基金法》第三十七條對(duì)基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)進(jìn)行了明確規(guī)定： (1)安全保管基金財(cái)產(chǎn);

　　(2)按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;

　　(3)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確�；�金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;

　　(4)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;

　　(5)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;

　　(6)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);

　　(7)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn);

　　(8)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;

　　(9)按照規(guī)定召開(kāi)基金份額持有人大會(huì);

　　(10)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;

　　(11)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　32[單選題] 遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)(　　)天。

　　A.30

　　B.60

　　C.185

　　D.365

　　參考答案：D

　　參考解析：債券遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不含結(jié)算日)由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)365天，交易實(shí)行凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算。

　　33[單選題] (　　)是我國(guó)債券市場(chǎng)的主要交易場(chǎng)所，近年的債券托管量和交易量都占整個(gè)市場(chǎng)的90%左右。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.商業(yè)銀行柜臺(tái)債券市場(chǎng)

　　D.銀行間市場(chǎng)

　　參考答案：D

　　參考解析：由機(jī)構(gòu)投資者參與的銀行間市場(chǎng)是我國(guó)債券市場(chǎng)的主要交易場(chǎng)所，近年的債券托管量和交易量都占整個(gè)市場(chǎng)的90%左右。

　　34[單選題] 公開(kāi)募集基金的基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在(　　)內(nèi)選任新基金管理人。

　　A.3個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.1年

　　D.1年半

　　參考答案：B

　　參考解析：公開(kāi)募集基金的基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人。

　　35[單選題] 股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來(lái)的�，F(xiàn)值理論認(rèn)為，人們之所以愿意購(gòu)買(mǎi)股票和其他證券，是因?yàn)樗�能夠�(yàn)樗�的持有人帶�?lái)(　　)，因此，它的價(jià)值取決于(　　)的大小。

　　A.實(shí)際收益未來(lái)收益

　　B.實(shí)際收益目前收益

　　C.預(yù)期收益未來(lái)收益

　　D.預(yù)期收益目前收益

　　參考答案：C

　　參考解析：股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來(lái)的�，F(xiàn)值理論認(rèn)為，人們之所以愿意購(gòu)買(mǎi)股票和其他證券，是因?yàn)樗�能夠�(yàn)樗�的持有人帶�?lái)預(yù)期收益，因此，它的價(jià)值取決于未來(lái)收益的大小。

　　36[單選題] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起(　　)個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序做出核準(zhǔn)、中止審核、終止審核、不予核準(zhǔn)的決定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起3個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序做出核準(zhǔn)、中止審核、終止審核、不予核準(zhǔn)的決定。

　　37[單選題] 銀行間質(zhì)押式回購(gòu)利率，主要是以(　　)回購(gòu)定盤(pán)利率(FR007)為基準(zhǔn)，這類(lèi)互換也稱(chēng)IRS-Repo。

　　A.7天

　　B.7周

　　C.7月

　　D.7年

　　參考答案：A

　　參考解析：銀行間質(zhì)押式回購(gòu)利率，主要是以7天回購(gòu)定盤(pán)利率(FR007)為基準(zhǔn)，這類(lèi)互換也稱(chēng)IRS-Repo。

　　38[單選題] 中小企業(yè)私募債投資者上限為(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析：中小企業(yè)私募債投資者上限為200人，高于創(chuàng)業(yè)板私募債投資者10人的人數(shù)上限，更利于中小企業(yè)私募債的流通。

　　39[單選題] 下列選項(xiàng)中，不屬于場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)的是(　　)。

　　A.中小板

　　B.創(chuàng)業(yè)板

　　C.主板

　　D.新三板

　　參考答案：D

　　參考解析：資本市場(chǎng)由場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)兩部分構(gòu)成。其中由場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的主板(含中小板)、創(chuàng)業(yè)板(二板)和場(chǎng)外市場(chǎng)的全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(新三板)、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)、證券公司主導(dǎo)的柜臺(tái)市場(chǎng)共同組成了我國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系。

　　40[單選題] 記賬式國(guó)債利率招標(biāo)時(shí)，標(biāo)位變動(dòng)幅度為(　　)。

　　A.0.01%

　　B.0.015%

　　C.0.02%

　　D.0.025%

　　參考答案：A

　　參考解析：記賬式國(guó)債利率招標(biāo)時(shí)，標(biāo)位變動(dòng)幅度為0.01%。

　　41[單選題] 送股時(shí)，將上市公司的留存收益轉(zhuǎn)入“股本”賬戶，留存收益包括盈余公積和未分配利潤(rùn)，現(xiàn)在的上市公司一般只將(　　)用以送股。

　　A.已分配利潤(rùn)部分

　　B.未分配利潤(rùn)部分

　　C.已實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)部分

　　D.未實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)部分

　　參考答案：B

　　參考解析：送股時(shí)，將上市公司的留存收益轉(zhuǎn)入“股本”賬戶，留存收益包括盈余公積和未分配利潤(rùn)，現(xiàn)在的上市公司一般只將未分配利潤(rùn)部分用以送股。

　　42[單選題] 以下不是全球市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)的是(　　)。

　　A.金融全球化

　　B.金融工程化

　　C.金融規(guī)�；�

　　D.金融自由化

　　參考答案：C

　　參考解析：金融市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)為：金融全球化、金融自由化、金融工程化、資產(chǎn)證券化。

　　43[單選題] 股票拆細(xì)還是合并，對(duì)公司沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的影響，只是增加或減少股東持有股票的數(shù)量，并不改變(　　)。

　　A.每位股東所持股票數(shù)量權(quán)占公司全部股票數(shù)量的比重

　　B.每位股東所持股票面額占公司全部股票面額的比重

　　C.每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

　　D.每位股東所持股票數(shù)量占公司全部股票數(shù)量的比重

　　參考答案：C

　　參考解析：理論上，股票拆細(xì)還是合并，對(duì)公司沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的影響，只是增加或減少股東持有股票的數(shù)量，并不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。

　　44[單選題] 可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起(　　)個(gè)月后，方可交換為預(yù)備交換的股票，債券持有人對(duì)交換股票或者不交換股票有選擇權(quán)。

　　A.6

　　B.9

　　C.12

　　D.24

　　參考答案：C

　　參考解析：可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月后，方可交換為預(yù)備交換的股票，債券持有人對(duì)交換股票或者不交換股票有選擇權(quán)。

　　45[單選題] 股票之所以有價(jià)格，可以買(mǎi)賣(mài)和轉(zhuǎn)讓?zhuān)�是因�(yàn)樗�能給持有人帶來(lái)(　　)。

　　A.預(yù)期利潤(rùn)

　　B.高額收益

　　C.剩余價(jià)值

　　D.預(yù)期收益

　　參考答案：D

　　參考解析：股票只是投入企業(yè)的現(xiàn)實(shí)資本的紙質(zhì)復(fù)本，本身并沒(méi)有價(jià)值。它之所以有價(jià)格，可以買(mǎi)賣(mài)和轉(zhuǎn)讓?zhuān)�是因�(yàn)樗�能給持有人帶來(lái)預(yù)期收益。

　　46[單選題] 關(guān)于股票基金，下列描述正確的是(　　)。

　　A.股票基金是指以上市股票為惟一投資對(duì)象的證券投資基金

　　B.股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和短期資本增值

　　C.按基金投資的標(biāo)的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專(zhuān)門(mén)化股票基金

　　D.基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個(gè)或幾個(gè)國(guó)家甚至全球的股票市場(chǎng)，以達(dá)到分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)的目的

　　參考答案：D

　　參考解析：A項(xiàng)，股票基金是指以上市股票為主要投資對(duì)象的證券投資基金;B項(xiàng)，股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值;C項(xiàng)，按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為一般股票基金和專(zhuān)門(mén)化股票基金。

　　47[單選題] 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資時(shí)，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：A

　　參考解析：基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。

　　48[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)商為投資者辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的前提條件之一，是投資者必須事先到(　　)開(kāi)立證券賬戶。開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則。

　　A.中國(guó)結(jié)算公司或其開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.上海證券交易所

　　D.深圳證券交易所

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)商為投資者辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的前提條件之一，是投資者必須事先到中國(guó)結(jié)算公司或其開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶。開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則。

　　49[單選題] 基金將眾多投資者的資金集中起來(lái)，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，體現(xiàn)了證券投資基金的(　　)特點(diǎn)。

　　A.集合理財(cái)

　　B.組合投資

　　C.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　D.嚴(yán)格監(jiān)管

　　參考答案：A

　　參考解析：基金將眾多投資者的資金集中起來(lái)，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)。

　　50[單選題] 用風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖策略管理風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵問(wèn)題在于(　　)的確定。

　　A.對(duì)沖時(shí)間

　　B.對(duì)沖比率

　　C.對(duì)沖數(shù)量

　　D.對(duì)沖金額

　　參考答案：B

　　參考解析：用風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖策略管理風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵問(wèn)題在于對(duì)沖比率的確定，這一比率直接關(guān)系到風(fēng)險(xiǎn)管理的效果和成本。

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