>>>關(guān)注萬題庫證從資格考試微信，下載考前預(yù)測試題！

　　>>>2018證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》必做試題匯總

　　點擊查看：2018年7月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》考前預(yù)測卷匯總

　　一、選擇題

　　1[單選題] 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第八條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的財務(wù)狀況應(yīng)當(dāng)良好，最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近(  )年實現(xiàn)的年均可分配利潤的(  )。

　　A.3，15%

　　B.3，20%

　　C.5，15%

　　D.5，20%

　　參考答案：B

　　參考解析：《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第八條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的財務(wù)狀況應(yīng)當(dāng)良好，最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的20%。

　　2[單選題] 當(dāng)前，我國基金的主要持有者是(　　)。

　　A.機構(gòu)投資者

　　B.證券公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.個人投資者

　　參考答案：D

　　參考解析：基金投資者隊伍迅速壯大，個人投資者取代機構(gòu)投資者成為基金的主要持有者。2006年之前，機構(gòu)投資者持有開放式基金的比例在50%左右。2006年以來，開放式基金越來越受到普通投資者的青睞。截至2014年年末，我國開放式基金資產(chǎn)約71.91%以上由個人投資者持有，這標(biāo)志著我國證券投資基金的投資者結(jié)構(gòu)發(fā)生了質(zhì)的變化。

　　3[單選題] (　　)的基本特征是，在現(xiàn)貨市場和期貨市場對同一種類的商品同時進行數(shù)量相等但方向相反的買賣活動，即在買進或賣出實貨的同時，在期貨市場上賣出或買進同等數(shù)量的期貨。

　　A.股指期貨對沖

　　B.商品期貨對沖

　　C.套期保值

　　D.期權(quán)對沖

　　參考答案：C

　　參考解析：套期保值的基本特征是，在現(xiàn)貨市場和期貨市場對同一種類的商品同時進行數(shù)量相等但方向相反的買賣活動，即在買進或賣出實貨的同時，在期貨市場上賣出或買進同等數(shù)量的期貨。

　　4[單選題] 按照我國《證券投資基金法》規(guī)定，具有下列哪種情形，基金托管人職責(zé)終止(　　)。

　　A.被依法取消基金托管資格

　　B.被基金份額持有人大會解任

　　C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　D.以上均滿足

　　參考答案：D

　　參考解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止： (1)被依法取消基金托管資格;

　　(2)被基金份額持有人大會解任;

　　(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);

　　(4)基金合同約定的其他情形。

　　5[單選題] 根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第七條，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近(  )個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降(  )以上的情形。

　　A.3，30%

　　B.9，50%

　　C.12，30%

　　D.24，50%

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第七條，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形。

　　6[單選題] 根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的公司的有關(guān)規(guī)定，本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的公司的有關(guān)規(guī)定，本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%。

　　7[單選題] 混合資本債券到期前，如果同時出現(xiàn)以下情況：(　　)經(jīng)審計的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤之和為負(fù)，且(　　)內(nèi)未向普通股股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。

　　A.最近1期最近6個月

　　B.最近1期最近12個月

　　C.最近2期最近6個月

　　D.最近2期最近12個月

　　參考答案：B

　　參考解析：混合資本債券到期前，如果同時出現(xiàn)以下情況：最近1期經(jīng)審計的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤之和為負(fù)，且最近12個月內(nèi)未向普通股股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。

　　8[單選題] 中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤(　　)的創(chuàng)業(yè)板塊。

　　A.2億元以下

　　B.1億元以下

　　C.5000萬元以下

　　D.3000萬元以下

　　參考答案：B

　　參考解析：中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊，是相對于主板市場而言的，是由深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立的市場，屬于主板市場，其上市公司符合主板市場的發(fā)行上市條件和信息披露要求(即“兩個不變”)。

　　9[單選題] 以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為抵押品，以一定的利率取得資金使用權(quán)的行為。在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為(　　)。

　　A.買入

　　B.賣出

　　C.先買入后賣出

　　D.先賣出后買人

　　參考答案：A

　　參考解析：以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為抵押品，以一定的利率取得資金使用權(quán)的行為。在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為買人，這是因其在回購到期時反向交易中處于買入債券的地位而確定的。

　　10[單選題] 股票的票面價值又被稱為(　　)，即在股票票面上標(biāo)明的金額。

　　A.價格

　　B.面值

　　C.價值

　　D.定價

　　參考答案：B

　　參考解析：股票的票面價值又被稱為面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額。

　　11[單選題] 關(guān)于財政部代理發(fā)行地方政府債券的相關(guān)規(guī)定，單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為(　　)億元，投標(biāo)量最小變動幅度為0.1億元，最高投標(biāo)限額為30億元。

　　A.0.02

　　B.0.2

　　C.0.1

　　D.0.01

　　參考答案：B

　　參考解析： 關(guān)于財政部代理發(fā)行地方政府債券的相關(guān)規(guī)定，單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為0.2億元，投標(biāo)量最小變動幅度為0.1億元，最高投標(biāo)限額為30億元。

　　12[單選題] 非公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行，其中“合格投資者”應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險，并符合名下金融資產(chǎn)不低于人民幣(　　)萬元的個人投資者。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.500

　　參考答案：C

　　參考解析：非公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行，其中“合格投資者”應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險，并符合名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬元的個人投資者。

　　13[單選題] (　　)，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。

　　A.1986年

　　B.1987年

　　C.1991年

　　D.2003年

　　參考答案：B

　　參考解析： 1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。

　　14[單選題] 關(guān)于加權(quán)股價指數(shù)(派許指數(shù))的計算公式，下列說法正確的是(  )。

　　參考答案：B

　　參考解析：以報告期成交股數(shù)(總股本)為權(quán)數(shù)的指數(shù)稱為派許指數(shù)，其計算公式為：加權(quán)股

　　15[單選題] 理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，每屆任期(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：證券交易所下設(shè)會員大會、理事會和專門委員會。會員大會為證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，每屆任期3年。理事會設(shè)監(jiān)察委員會，每屆任期3年。

　　16[單選題] 一般來說，若一國國際收支連續(xù)出現(xiàn)__________，政府為平衡國際收支會采取__________國內(nèi)利率和匯率的措施，以鼓勵出口，減少進口，此時股價就會下跌;反之，股價會上漲。(　　)

　　A.逆差;提高

　　B.逆差;降低

　　C.順差;提高

　　D.順差;降低

　　參考答案：A

　　參考解析：一般來說，若一國國際收支連續(xù)出現(xiàn)逆差，政府為平衡國際收支會采取提高國內(nèi)利率和匯率的措施，以鼓勵出口，減少進口，此時股價就會下跌;反之，股價會上漲。

　　17[單選題] 對于關(guān)鍵期限國債，競爭性招標(biāo)結(jié)束后(　　)分鐘內(nèi)，國債承銷團甲類成員有權(quán)通過投標(biāo)追加承銷當(dāng)次國債。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析： 對于關(guān)鍵期限國債，競爭性招標(biāo)結(jié)束后20分鐘內(nèi)，國債承銷團甲類成員有權(quán)通過投標(biāo)追加承銷當(dāng)次國債。

　　18[單選題] 美國相關(guān)法律要求，私募基金的投資者人數(shù)不得超過(　　)人，每個投資者的凈資產(chǎn)必須在100萬美元以上。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　參考答案：B

　　參考解析： 美國相關(guān)法律要求，私募基金的投資者人數(shù)不得超過100人，每個投資者的凈資產(chǎn)必須在100萬美元以上。

　　19[單選題] 中國證監(jiān)會對投資者辦理創(chuàng)業(yè)板投資資格規(guī)定之一是：具備(　　)年以上交易經(jīng)驗的投資者，申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易時，需在證券公司現(xiàn)場書面填寫和簽署“創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書”及相關(guān)資料，并抄錄“聲明”，證券公司經(jīng)辦人員見證投資者簽署并簽字確認(rèn)，兩個交易日后開通交易權(quán)限。

　　A.半

　　B.1

　　C.2

　　D.3

　　參考答案：C

　　參考解析： 因為創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險較高，所以中國證監(jiān)會對投資者辦理創(chuàng)業(yè)板投資資格規(guī)定-e..--是：具備兩年以上交易經(jīng)驗的投資者，申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易時，需在證券公司現(xiàn)場書面填寫和簽署“創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書”及相關(guān)資料，并抄錄“聲明”，證券公司經(jīng)辦人員見證投資者簽署并簽字確認(rèn)，兩個交易日后開通交易權(quán)限。

　　20[單選題] 證券公司集合資產(chǎn)管理計劃、定向資產(chǎn)管理合同終止的，應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后3個交易日內(nèi)申請注銷股指期貨、國債期貨交易編碼，并在(　　)個工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局報告。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司集合資產(chǎn)管理計劃、定向資產(chǎn)管理合同終止的，應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后3個交易日內(nèi)申請注銷股指期貨、國債期貨交易編碼，并在5個工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局報告。

　　21[單選題] 非公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行，其中“合格投資者”應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險，并符合凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)。

　　A.1 000

　　B.3 000

　　C.4 000

　　D.6 000

　　參考答案：A

　　參考解析： 非公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行，其中“合格投資者”應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險，并符合凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)。

　　22[單選題] 關(guān)于財政部代理發(fā)行地方政府債券的相關(guān)規(guī)定，托管機構(gòu)在招標(biāo)結(jié)束后(　　)分鐘內(nèi)，各中標(biāo)承銷團成員應(yīng)通過招標(biāo)系統(tǒng)填制“債權(quán)托管申請書”。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析： 關(guān)于財政部代理發(fā)行地方政府債券的相關(guān)規(guī)定，托管機構(gòu)在招標(biāo)結(jié)束后15分鐘內(nèi)，各中標(biāo)承銷團成員應(yīng)通過招標(biāo)系統(tǒng)填制“債權(quán)托管申請書”，在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡稱中央結(jié)算公司)，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡稱證券登記公司)上海、深圳分公司選擇托管。逾時未填制的，系統(tǒng)默認(rèn)全部在中央結(jié)算公司托管。

　　23[單選題] 按照有關(guān)規(guī)定基金運作費如果影響基金份額凈值小數(shù)點后第(　　)位的，即發(fā)生的費用大于基金凈值十萬分之一，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計入基金損益。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：D

　　參考解析： 基金運作費指為保證基金正常運作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費用，包括審計費、律師費、上市年費、信息披露費、分紅手續(xù)費、持有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續(xù)費等。按照有關(guān)規(guī)定，發(fā)生的這些費用如果影響基金份額凈值小數(shù)點后第5位的，即發(fā)生的費用大于基金凈值十萬分之一，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計入基金損益。發(fā)生的費用如果不影響基金份額凈值小數(shù)點后第5位的，即發(fā)生的費用小于基金凈值十萬分之一，應(yīng)于發(fā)生時直接計入基金損益。

　　24[單選題] 下列不屬于按照標(biāo)的物的不同劃分的金融市場的是(　　)。

　　A.貨幣市場

　　B.資本市場

　　C.發(fā)行市場

　　D.外匯市場

　　參考答案：C

　　參考解析： 按照標(biāo)的物的不同，金融市場可以分為貨幣市場、資本市場、外匯市場、黃金市場和保險市場。

　　25[單選題] 目前，世界金融期貨交易的品種主要是(　　)。

　　A.外匯期貨、利率期貨和股票指數(shù)期貨和股權(quán)期貨

　　B.外匯期貨、利率期貨和股票指數(shù)期貨和個股期貨

　　C.外匯期貨、利率期貨和債券指數(shù)期貨和個股期貨

　　D.外匯期貨、利率期貨和債券指數(shù)期貨和股權(quán)期貨

　　參考答案：B

　　參考解析： 商品期貨市場的產(chǎn)生已有100多年的歷史，而金融期貨市場則是20世紀(jì)70年代金融創(chuàng)新的產(chǎn)物。目前，世界金融期貨交易的品種主要有外匯期貨、利率期貨和股票指數(shù)(股指)期貨和個股期貨。

掃描/長按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關(guān)

了解2018證從報考資訊

下載2018核心考點講義

了解2018各科通關(guān)技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2018年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總（統(tǒng)考）

　　2018年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料匯總（各科目）

　　關(guān)注萬題庫證從資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載