26.地方政府債券按投資金用途和償還資金來源分類，通�？梢苑譃�()。

　　A. 特種債券和保值債券

　　B. 一般債券和專項(xiàng)債券

　　C. 一般責(zé)任債券和專項(xiàng)債券

　　D. 基本建設(shè)債券和國家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　正確答案：C

　　解析：地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通�？梢苑譃橐话阖�(zé)任債券和專項(xiàng)債券。

　　27.可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在()內(nèi)按一定比例或價(jià)格將其轉(zhuǎn)化為()。

　　A. 1年，優(yōu)先股票

　　B. 1年，普通股票

　　C. 一定時(shí)期，優(yōu)先股票

　　D. 一定時(shí)期，普通股票

　　正確答案：D

　　解析：可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券，通常轉(zhuǎn)化為普通股票。

　　28.關(guān)于柜臺(tái)委托形式，下列說法錯(cuò)誤的是()。

　　A. 委托人必須親自到證券營業(yè)部，表達(dá)委托意愿并進(jìn)行委托手續(xù)

　　B. 是一種比較穩(wěn)妥可靠的證券委托形式

　　C. 客戶和證券經(jīng)紀(jì)商面對面辦理手續(xù)，加強(qiáng)了委托買賣雙方的了解和信任

　　D. 委托人根據(jù)委托程序和必需的證件，采用書面方式表達(dá)委托意愿

　　正確答案：A

　　解析：選項(xiàng)A，柜臺(tái)委托委托人可以親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺(tái)，表達(dá)委托意愿并進(jìn)行委托手續(xù)。

　　29.債券票面利率也稱()。

　　A. 實(shí)際利率

　　B. 單利

　　C. 名義利率

　　D. 市場利率

　　正確答案：C

　　解析：債券票面利率也稱名義利率，是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率，通常年利率用百分?jǐn)?shù)表示。

　　30.證券承銷是指證券公司代理()發(fā)行證券的行為。

　　A. 投資銀行

　　B. 交易所

　　C. 證券發(fā)行人

　　D. 商業(yè)銀行

　　正確答案：C

　　解析：證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。

　　31.證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)收取證券交易保證金，保證金可以( )充抵。

　　A. 收益憑證

　　B. 外匯

　　C. 期貨

　　D. 證券

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵。

　　32.普通股股東擁有公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)，這一權(quán)利體現(xiàn)了其在( )上的要求。

　　A. 所持股份多少

　　B. 股東義務(wù)

　　C. 經(jīng)濟(jì)利益

　　D. 股權(quán)大小

　　正確答案：C

　　解析：普通股股東擁有公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)，這一權(quán)利直接體現(xiàn)了其在經(jīng)濟(jì)利益上的要求。

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　　33.下列不屬于企業(yè)年金基金投資范圍的是()。

　　A. 銀行存款

　　B. 國債

　　C. 短期債券回購

　　D. 長期債券回購

　　正確答案：D

　　解析：企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍，限于銀行存款、國債和其他具有良好流動(dòng)性的金融產(chǎn)品，包括短期債券回購、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的金融債和企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債、投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、證券投資基金、股票等。

　　34.投資者通過( )持有證券，記錄持有證券余額及其變動(dòng)情況。

　　A. 銀行賬戶

　　B. 證券賬戶

　　C. 交收賬戶

　　D. 投資賬戶

　　正確答案：B

　　解析：投資者在從事證券交易之前，必須開立證券賬戶。投資者通過證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券余額及其變動(dòng)情況。

　　35.證券投資基金籌集的資金主要投向( )。

　　A. 實(shí)業(yè)

　　B. 有價(jià)證券

　　C. 房地產(chǎn)

　　D. 第三產(chǎn)業(yè)

　　正確答案：B

　　解析：股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域;基金是一種間接投資工具，所籌的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品。

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　　36.不屬于我國金融債券的是( )。

　　A. 信用公司債券

　　B. 財(cái)務(wù)公司債券

　　C. 央行票據(jù)

　　D. 證券公司債券

　　正確答案：A

　　解析：近年來，我國金融債券市場發(fā)展較快，金融債券品種不斷增加，主要包括：政策性金融債券、商業(yè)銀行債券、證券公司短期融資債務(wù)、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)、財(cái)務(wù)公司債券、金融租賃公司和汽車金融公司的金融債券、資產(chǎn)支持證券、中央銀行票據(jù)等。

　　37.受( )影響，ETF二級(jí)市場價(jià)格常常會(huì)高于或低于基金份額凈值。

　　A. 通貨膨脹

　　B. 利率波動(dòng)

　　C. 經(jīng)濟(jì)周期

　　D. 供求關(guān)系

　　正確答案：D

　　解析：受供求關(guān)系影響，ETF二級(jí)市場價(jià)格常常會(huì)高于或低于基金份額凈值。

　　38.證券市場監(jiān)管的( )相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢。

　　A. 經(jīng)濟(jì)手段

　　B. 行政手段

　　C. 法律手段

　　D. 司法手段

　　正確答案：A

　　解析：證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過運(yùn)用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對證券市場進(jìn)行干預(yù)。這種手段相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時(shí)滯。

　　39.根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》，企業(yè)發(fā)行期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。

　　A. 60%

　　B. 30%

　　C. 40%

　　D. 50%

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》，企業(yè)發(fā)行期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

　　40.關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的陳述句中，下列說法中正確的是( )。

　　A. 無論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

　　B. 無論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序

　　C. 同一時(shí)間申報(bào)，按數(shù)量大小順序決定優(yōu)先順序

　　D. 同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

　　正確答案：D

　　解析：在證券交易所內(nèi)，證券交易按照“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則成交，即首先按價(jià)格高低決定順序，價(jià)格相同的，再按照時(shí)間先后順序決定。

　　41.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是()資本。

　　A. 實(shí)物

　　B. 貨幣

　　C. 認(rèn)購

　　D. 實(shí)繳

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)，，《證券法》規(guī)定，證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。

　　42.滬港通于()正式啟動(dòng)。

　　A. 2014年11月10日

　　B. 2014年11月17日

　　C. 2014年11月15日

　　D. 2014年11月20日

　　正確答案：B

　　解析：滬港通于2014年11月17日正式啟動(dòng)。

　　43.金融市場通過利率的差異和上下波動(dòng)，通過市場上優(yōu)勝劣汰的競爭以及對有價(jià)證券價(jià)格的影響，能夠引導(dǎo)資金流向最需要的地方，流向那些經(jīng)營管理好、產(chǎn)品暢銷、有發(fā)展前途的經(jīng)濟(jì)單位，這是說金融市場具有( )作用。

　　A. 有效地實(shí)施宏觀調(diào)控

　　B. 靈活地調(diào)度和轉(zhuǎn)化資金

　　C. 合理地分配和引導(dǎo)資金

　　D. 有效地動(dòng)員籌集資金

　　正確答案：C

　　解析：金融市場通過利率的差異和上下波動(dòng)，通過市場上優(yōu)勝劣汰的競爭以及對有價(jià)證券價(jià)格的影響，能夠引導(dǎo)資金流向最需要的地方，流向那些經(jīng)營管理好、產(chǎn)品暢銷、有發(fā)展前途的經(jīng)濟(jì)單位。從而有利于提高投資效益，實(shí)現(xiàn)資金在各地區(qū)、各部門、各單位間的合理流動(dòng)，完成社會(huì)資源的優(yōu)化配置。

　　44.下列關(guān)于股份變動(dòng)認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是()。

　　A. 當(dāng)轉(zhuǎn)債持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)時(shí)，公司收回并注銷發(fā)行的轉(zhuǎn)債，同時(shí)發(fā)行新股，由于稀釋效應(yīng)，有可能引起股價(jià)下降

　　B. 資本公積金是在公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營之外，由資本本身及其它原因形成的股東權(quán)利收入

　　C. 股票分割與合并，會(huì)改變公司的實(shí)收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

　　D. 原股東可以參與配股，也可以放棄配股權(quán)

　　正確答案：C

　　解析：股票分割又稱拆股、拆細(xì)，是將1股股票均等地拆成若干股。股票合并又稱并股，是將若干股股票合并為1股。從理論上說，不論是分割還是合并，將增加或減少股份總數(shù)和股東持有股票的數(shù)量，但并不改變公司的實(shí)收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。

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　　45.由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的，以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的證券為()。

　　A. 資產(chǎn)支持證券

　　B. 商業(yè)銀行次級(jí)債

　　C. 財(cái)務(wù)公司債券

　　D. 中央銀行票據(jù)

　　正確答案：A

　　解析：資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。受托機(jī)構(gòu)以信托財(cái)產(chǎn)為限向投資機(jī)構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。

　　46.優(yōu)先股的股息率固定這一點(diǎn)與( )相似。

　　A. 期貨

　　B. 普通股票

　　C. 期權(quán)

　　D. 債券

　　正確答案：D

　　解析：優(yōu)先股的股息率固定這一點(diǎn)與債券相似。

　　47.股票市場價(jià)格的最直接影響因素是( )。

　　A. 宏觀經(jīng)濟(jì)因素

　　B. 公司經(jīng)營狀況

　　C. 政治因素

　　D. 供求關(guān)系

　　正確答案：D

　　解析：股票市場價(jià)格的最直接影響因素是供求關(guān)系。

　　48.關(guān)于國債公開招標(biāo)方式中的“混合式”招標(biāo)，下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 標(biāo)的為利率時(shí)，全場加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國債票面利率，低于或者是等于票面利率時(shí)，按面值承銷

　　B. 高于票面利率一定數(shù)量以上的標(biāo)位，全部落標(biāo)

　　C. 高于票面利率一定數(shù)量以內(nèi)的標(biāo)位，按各中標(biāo)標(biāo)位的利率與票面利率折算的價(jià)格承銷

　　D. 低于發(fā)行價(jià)格一定數(shù)量以內(nèi)的標(biāo)位，按各中標(biāo)標(biāo)位的價(jià)格承銷

　　正確答案：B

　　解析：“混合式”招標(biāo)標(biāo)的為利率時(shí)，全場加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國債票面利率，低于或者是等于票面利率時(shí)，按面值承銷;高于票面利率一定數(shù)量以內(nèi)的標(biāo)位，按各自中標(biāo)標(biāo)位利率與票面利率折算的價(jià)格承銷;標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場加權(quán)平均價(jià)格為當(dāng)期國債發(fā)行價(jià)格，高于或等于發(fā)行價(jià)格，按發(fā)行價(jià)格承銷;低于發(fā)行價(jià)格一定數(shù)量以內(nèi)的標(biāo)位，按各中標(biāo)價(jià)格承銷。

　　49.證券投資者保護(hù)的最終措施之一為( )。

　　A. 投資者教育

　　B. 證券投資咨詢

　　C. 證券稽查

　　D. 證券投資者保護(hù)基金

　　正確答案：D

　　解析：證券投資者保護(hù)的最終措施之一為證券投資者保護(hù)基金。

　　50.銀行間債券交易不包括()。

　　A. 債券代持

　　B. 質(zhì)押式回購

　　C. 現(xiàn)券買賣

　　D. 買斷式回購

　　正確答案：A

　　解析：銀行間債券市場的債券交易包括現(xiàn)券買賣和債券回購，其中債券回購分為質(zhì)押式回購交易和買斷式回購交易兩種。

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