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　　>>>2018證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》必做試題匯總

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　　一、選擇題

　　1[單選題] 全面的風險管理的含義不包括(  )。

　　A.全過程的風險管理

　　B.全部風險的管理

　　C.全方位的管理

　　D.全天候的管理

　　參考答案：D

　　參考解析：全面的風險管理有四個方面的含義：(1)全過程的風險管理。(2)全部風險的管理。(3)全方位的管理。(4)全面有效的組織措施。

　　2[單選題] 按照附新股認股權(quán)和債券本身能否分開劃分，附認股權(quán)證的公司債券可分為(　　)。

　　A.獨立型與非獨立型

　　B.可分型與綜合型

　　C.獨立型與分離型

　　D.可分離型與非分離型

　　參考答案：D

　　參考解析： 按附新股認股權(quán)和債券本身能否分開劃分，附認股權(quán)證的公司債券可分為：(1)可分離型，即可分離交易的附認股權(quán)證公司債券，其債券與認股權(quán)可以分開，可獨立轉(zhuǎn)讓。(2)非分離型，即不能把認股權(quán)從債券上分離，認股權(quán)不能成為獨立買賣的對象。

　　3[單選題] 通過金融理論的發(fā)展、金融市場的規(guī)范、智能性的管理媒介，金融風險可以得到有效的預(yù)測和控制。這說明金融風險具有(  )。

　　A.擴散性

　　B.加速性

　　C.可管理性

　　D.不確定性

　　參考答案：C

　　參考解析：金融風險的可管理性指通過金融理論的發(fā)展、金融市場的規(guī)范、智能性的管理媒介，金融風險可以得到有效的預(yù)測和控制。

　　4[單選題] 回購交易通常情況下只有(  )小時，是一種超短期的金融工具。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　參考答案：D

　　參考解析：回購交易長的有幾個月，但通常情況下只有24小時，是一種超短期的金融工具。

　　5[單選題] 填寫委托單的第一要點是填寫(　　)。

　　A.證券賬號

　　B.交割日期

　　C.數(shù)量

　　D.品種

　　參考答案：D

　　參考解析： 品種指客戶委托買賣證券的名稱，也是填寫委托單的第一要點。

　　6[單選題] 下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息

　　B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益

　　C.從理論上說，除權(quán)日股票價格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲

　　D.從理論上說，除息日股票價格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額

　　參考答案：C

　　參考解析： 從理論上說，除息日股票價格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額;除權(quán)日股票價格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)下降。但是，實踐中，除息除權(quán)后，股價變化與理論價格之間通常會存在差異。

　　7[單選題] 在資本市場上占有重要地位的國債是(  )。

　　A.無期限國債

　　B.長期國債

　　C.國庫券

　　D.短期國債

　　參考答案：B

　　參考解析：長期國債是指償還期限在10年或l0年以上的國債。長期國債由于期限長，政府短期內(nèi)無償還的負擔，而且可以較長時間占用國債認購者的資金，所以常被用作政府投資的資金來源。長期國債在資本市場上有著重要的地位。

　　8[單選題] 互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換(  )的金融交易。

　　A.證券

　　B.負債

　　C.現(xiàn)金流

　　D.資產(chǎn)

　　參考答案：C

　　參考解析：互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等類別。

　　9[單選題] 貨幣市場基金的英文縮寫是(　　)。

　　A.OTC

　　B.MMF

　　C.CPI

　　D.LOF

　　參考答案：B

　　參考解析： 貨幣市場基金(簡稱MMF)是指投資于貨幣市場上短期(1年以內(nèi)，平均期限120天)有價證券的一種投資基金。A項是場外交易市場的英文縮寫，C項是消費者物價指數(shù)的英文縮寫，D項是上市開放式基金的英文縮寫。

　　10[單選題] 下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的表述中，錯誤的是(　　)。

　　A.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%

　　B.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過l億元人民幣

　　C.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊，一次注冊、一次發(fā)行

　　D.中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》的規(guī)定，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億元人民幣。故B項錯誤。

　　11[單選題] 一國政府、國際金融組織或國際銀行對非居民進行的期限為一年以上的放款活動是指(　　)。

　　A.國際貸款

　　B.銀行資金調(diào)撥

　　C.國際證券投資

　　D.國際直接投資

　　參考答案：A

　　參考解析： 國際貸款是指一國政府、國際金融組織或國際銀行對非居民(包括外國政府、銀行、企業(yè)等)所進行的期限為一年以上的放款活動。

　　12[單選題] 在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構(gòu)應(yīng)向(　　)等窗口單位遞交債券發(fā)行申請。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國人民銀行

　　C.財政部

　　D.中國銀監(jiān)會

　　參考答案：C

　　參考解析： 在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構(gòu)應(yīng)向財政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請，由窗口單位會同中國人民銀行、國家發(fā)改委、中國證監(jiān)會等部門審核通過后，報國務(wù)院同意。

　　13[單選題] 下列選項中，屬于銀行間債券市場特征的是(　　)。

　　A.交易結(jié)算風險由交易雙方自行承擔

　　B.參與者有證券公司、基金管理公司、保險公司、企業(yè)個人投資者

　　C.具有股票投資者投資組合和融資便利的功能

　　D.由交易所提供結(jié)算擔保和承擔交易結(jié)算風險

　　參考答案：A

　　參考解析： 選項B、C、D屬于交易所債券市場的特征，選項A屬于銀行間債券市場的特征。

　　14[單選題] 如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(　　)進行信用評級。

　　A.承銷人

　　B.投資人

　　C.信用增級機構(gòu)

　　D.信用評級機構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析： 在資產(chǎn)證券化過程中，如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過信用評級機構(gòu)進行信用評級。

　　15[單選題] 按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為(  )。

　　A.債券基金、股票基金和貨幣市場基金

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.成長型基金與收入型基金

　　D.契約型基金與公司型基金

　　參考答案：A

　　參考解析：按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金等。

　　16[單選題] 按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為()

　　A.債券基金、股票基金和貨幣市場基金

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.成長型基金與收入型基金

　　D.契約型基金與公司型基會

　　參考答案：A

　　參考解析：按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金和貨幣市場基金。

　　17[單選題] 實質(zhì)上轉(zhuǎn)移與資產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的全部或絕大部分風險和報酬的租賃被稱為(　　)。

　　A.經(jīng)營租賃

　　B.設(shè)備租賃

　　C.短期租賃

　　D.長期租賃

　　參考答案：B

　　參考解析： 融資租賃又稱設(shè)備租賃，是指實質(zhì)上轉(zhuǎn)移與資產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的全部或絕大部分風險和報酬的租賃。

　　18[單選題] 根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，股票基金應(yīng)有(  )以上的資產(chǎn)投資于股票。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.80%

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定 (一)百分之八十以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金;

　　(二)百分之八十以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金;

　　(三)僅投資于貨幣市場工具的，為貨幣市場基金;

　　(四)百分之八十以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中基金;

　　19[單選題] 證券公司公開發(fā)行債券募集說明書引用的經(jīng)審計的最近1期財務(wù)會計資料在財務(wù)報告截止日后(　　)個月內(nèi)有效。

　　A.3

　　B.6

　　C.10

　　D.12

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司公開發(fā)行債券募集說明書引用的經(jīng)審計的最近1期財務(wù)會計資料在財務(wù)報告截止日后6個月內(nèi)有效。特別情況下可由發(fā)行人申請適當延長，但至多不超過1個月。

　　20[單選題] 證券公司的(　　)或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責令公司限期改正。

　　A.總資產(chǎn)

　　B.固定資產(chǎn)

　　C.負債

　　D.凈資本

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司的凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日;證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應(yīng)當立即限制其業(yè)務(wù)活動。

　　21[單選題] 證券投資基金籌集的資金主要是投向(　　)。

　　A.實業(yè)

　　B.有價證券

　　C.房地產(chǎn)

　　D.第三產(chǎn)業(yè)

　　參考答案：B

　　參考解析： 股票和債券是直接投資工具�；I集的資金主要投向?qū)崢I(yè)。而基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。

　　22[單選題] 滬深300指數(shù)的計算采用(　　)，按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計算。

　　A.除數(shù)修正法

　　B.派許加權(quán)方法

　　C.市值總價加權(quán)法

　　D.加權(quán)平均法

　　參考答案：B

　　參考解析： 滬深300指數(shù)的計算采用派許加權(quán)方法，按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計算。

　　23[單選題] 下列不屬于普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)限制條件的是(　　)。

　　A.股份公司只能用留存收益支付紅利

　　B.紅利的支付用于減少其注冊資本

　　C.公司對現(xiàn)金的需要

　　D.公司進入資本市場獲得資金的能力

　　參考答案：B

　　參考解析： 普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件：(1)法律上的限制。一般原則是，股份公司只能用留存收益支付紅利，紅利的支付不能減少其注冊資本，公司在無力償債時不能支付紅利;(2)其他方面的限制。如公司對現(xiàn)金的需要，股東所處的地位，公司的經(jīng)營環(huán)境，公司進入資本市場獲得資金的能力等。

　　24[單選題] 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為(　　)億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為(　　)億元。

　　A.5;3

　　B.2;3

　　C.3;5

　　D.3;2

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當獲得證券監(jiān)管部門批準的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低于2億元。且各項風險控制指標符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元。

　　25[單選題] 2010年6月29 日，投資人劉先生出售的股票金額為50萬元，按照我國證券交易的納稅要求，應(yīng)當繳納的印花稅為(　　)元。

　　A.0

　　B.200

　　C.500

　　D.1000

　　參考答案：C

　　參考解析：從2008年9月19日起，證券交易印花稅只對出讓方按1‰(千分之一)的稅率征收，對受讓方不再征收，劉先生應(yīng)當繳納的印花稅為500000×1‰=500(元)。

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