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　　一、單選題　請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。

　　1、綜觀各國情況，證券經(jīng)營機構(gòu)的類型可分為(A )。

　　A.分離型與綜合型 B.集中型與分散型 C.中間型與集中性 D.分散型與中間型

　　2、專業(yè)的證券投資咨詢機構(gòu)、資信評估機構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)( B)以上經(jīng)驗。

　　A.一年 B.二年 C.三年 D.五年

　　3、為禁止證券欺詐行為，維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會公

　　共利益，1993年8月15日由國務(wù)院證券委員會公布了(A )。

　　A.《禁止證券欺詐行為暫行辦法》

　　B.《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強證券市場宏觀管理的通知》

　　C.《證券市場禁入暫行規(guī)定》

　　D.《關(guān)于嚴(yán)禁國有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定》

　　4、同業(yè)拆借市場在金融市場體系中屬于( D)范疇。

　　A.資本市場 B.長期資金融通市場 C.貸款市場 D.貨幣市場

　　5、商業(yè)銀行進(jìn)行證券投資主要是為了保持銀行資產(chǎn)的( C)

　　A.增值和保值 B.本金安全 C.流動性和分散風(fēng)險 D.增值和安全

　　6、封閉式基金基金單位的交易方式是( B)。

　　A.贖回 B.證交所上市 C.既可贖回，又可上市 D.柜臺交易

　　7、在下述四個結(jié)論中，正確的結(jié)論是(B )

　　A.職業(yè)道德具有職業(yè)上的普遍性 B.職業(yè)道德具有內(nèi)容上的穩(wěn)定性

　　C.職業(yè)道德具有形式上的同一性 D.結(jié)論A.B及C都不是正確的。

　　8、證券市場按組織形式的不同，可以分為(C )。

　　A.股票市場和債券市場 B.發(fā)行市場和流通市場

　　C.集中市場和場外市場 D.國內(nèi)市場和國際市場

　　9、我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實收資本為人民幣( A)萬元。

　　A.1000 B.2000 C.3000 D.5000

　　10、債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是(A )。

　　A.券面形態(tài) B.發(fā)行方式 C.流通方式 D.償還方式

　　11、為了加強對可轉(zhuǎn)換公司債券的管理，規(guī)范可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行、上市、轉(zhuǎn)換股份及其相關(guān)活動，保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，國務(wù)院證券委員會于(C )發(fā)布了《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》。

　　A.1992年3月18日 B.1993年8月2日

　　C.1997年3月25日 D.1997年11月14日

　　12、資本市場是融通長期資金的市場，它又可以進(jìn)一步分為( D)。

　　A.股票市場和債券市場 B.證券市場和貨幣市場

　　C.短期資金市場和長期資金市場 D.中長期信貸市場和證券市場

　　13、設(shè)一張債券的面額為100元，年利率為10%，期限為5年，利息在期滿時一次支付。請分別按照單利債券和復(fù)利債券的計息辦法來計算其到期時的利息。B

　　A.單利：50 復(fù)利：50 B.單利：50 復(fù)利：61.05

　　C.單利：61.05 復(fù)利：50 D.單利：61.05 復(fù)利：61.05

　　14、保險公司進(jìn)行證券投資主要是考慮(A )

　　A.本金安全和收益率 B.流動性和分散風(fēng)險 C.投資和融資 D.調(diào)劑資金余缺

　　15、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是( C)。

　　A.基金投資者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金監(jiān)管人

　　16、投資基金的風(fēng)險可能小于(A )。

　　A.股票 B.固定利率債券 C.浮動利率債券 D.債券

　　17、證券市場的企業(yè)轉(zhuǎn)制功能是我國市場化取向的經(jīng)濟改革過程中的一項(B )功能。

　　A.基本 B.特殊 C.常規(guī)性 D.輔助性

　　18、按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由(D )機構(gòu)擔(dān)任。

　　A.證券公司 B.信托投資公司 C.保險公司 D.基金管理公司

　　19、投資者A以14元1股的價格買入X公司股票若干股，年終分得現(xiàn)金股息0.90元，計算投資者A的股利收益率。B

　　A.5.96% B.6.43% C.8.98% D.5.08%

　　20、以下哪一種是證券交易所采取的組織方式?(A )

　　A.經(jīng)紀(jì)制 B.代理制 C.做市商制 D.自助制

　　21、擁有證券就意味著享有對財產(chǎn)的( C)的權(quán)利。

　　A.所有、使用、收益和處分 B.占有、流通、收益和處分

　　C.占有、使用、收益和處分 D.占有、使用、流通和處分

　　22、以下哪一類不是證券發(fā)行主體?( C)

　　A.政府 B.企業(yè) C.居民 D.金融機構(gòu)

　　23、美國、日本、中國證券經(jīng)營機構(gòu)的類型為( A)。

　　A.分離型 B.綜合型 C.中間型 D.集中型

　　24、以銀行金融機構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動場所即為(B )市場。

　　A.直接融資 B.間接融資 C.資本 D.貨幣

　　25、以銀行金融機構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動場所即為間接融資市場，所以以投資銀行為中介進(jìn)行的融資活動場所是(D )

　　A.間接融資市場 B.信貸市場 C.貨幣市場 D.直接融資市場

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