第 1 頁(yè)：選擇題

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　　點(diǎn)擊查看：2018年5月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》考前12天必做題匯總

　　一、選擇題

　　1[單選題] 全面的風(fēng)險(xiǎn)管理的含義不包括(  )。

　　A.全過程的風(fēng)險(xiǎn)管理

　　B.全部風(fēng)險(xiǎn)的管理

　　C.全方位的管理

　　D.全天候的管理

　　參考答案：D

　　參考解析：全面的風(fēng)險(xiǎn)管理有四個(gè)方面的含義：(1)全過程的風(fēng)險(xiǎn)管理。(2)全部風(fēng)險(xiǎn)的管理。(3)全方位的管理。(4)全面有效的組織措施。

　　2[單選題] 按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可分為(　　)。

　　A.獨(dú)立型與非獨(dú)立型

　　B.可分型與綜合型

　　C.獨(dú)立型與分離型

　　D.可分離型與非分離型

　　參考答案：D

　　參考解析： 按附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可分為：(1)可分離型，即可分離交易的附認(rèn)股權(quán)證公司債券，其債券與認(rèn)股權(quán)可以分開，可獨(dú)立轉(zhuǎn)讓。(2)非分離型，即不能把認(rèn)股權(quán)從債券上分離，認(rèn)股權(quán)不能成為獨(dú)立買賣的對(duì)象。

　　3[單選題] 通過金融理論的發(fā)展、金融市場(chǎng)的規(guī)范、智能性的管理媒介，金融風(fēng)險(xiǎn)可以得到有效的預(yù)測(cè)和控制。這說(shuō)明金融風(fēng)險(xiǎn)具有(  )。

　　A.擴(kuò)散性

　　B.加速性

　　C.可管理性

　　D.不確定性

　　參考答案：C

　　參考解析：金融風(fēng)險(xiǎn)的可管理性指通過金融理論的發(fā)展、金融市場(chǎng)的規(guī)范、智能性的管理媒介，金融風(fēng)險(xiǎn)可以得到有效的預(yù)測(cè)和控制。

　　4[單選題] 回購(gòu)交易通常情況下只有(  )小時(shí)，是一種超短期的金融工具。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　參考答案：D

　　參考解析：回購(gòu)交易長(zhǎng)的有幾個(gè)月，但通常情況下只有24小時(shí)，是一種超短期的金融工具。

　　5[單選題] 填寫委托單的第一要點(diǎn)是填寫(　　)。

　　A.證券賬號(hào)

　　B.交割日期

　　C.數(shù)量

　　D.品種

　　參考答案：D

　　參考解析： 品種指客戶委托買賣證券的名稱，也是填寫委托單的第一要點(diǎn)。

　　6[單選題] 下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息

　　B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益

　　C.從理論上說(shuō)，除權(quán)日股票價(jià)格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲

　　D.從理論上說(shuō)，除息日股票價(jià)格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額

　　參考答案：C

　　參考解析： 從理論上說(shuō)，除息日股票價(jià)格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額;除權(quán)日股票價(jià)格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)下降。但是，實(shí)踐中，除息除權(quán)后，股價(jià)變化與理論價(jià)格之間通常會(huì)存在差異。

　　7[單選題] 在資本市場(chǎng)上占有重要地位的國(guó)債是(  )。

　　A.無(wú)期限國(guó)債

　　B.長(zhǎng)期國(guó)債

　　C.國(guó)庫(kù)券

　　D.短期國(guó)債

　　參考答案：B

　　參考解析：長(zhǎng)期國(guó)債是指償還期限在10年或l0年以上的國(guó)債。長(zhǎng)期國(guó)債由于期限長(zhǎng)，政府短期內(nèi)無(wú)償還的負(fù)擔(dān)，而且可以較長(zhǎng)時(shí)間占用國(guó)債認(rèn)購(gòu)者的資金，所以常被用作政府投資的資金來(lái)源。長(zhǎng)期國(guó)債在資本市場(chǎng)上有著重要的地位。

　　8[單選題] 互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換(  )的金融交易。

　　A.證券

　　B.負(fù)債

　　C.現(xiàn)金流

　　D.資產(chǎn)

　　參考答案：C

　　參考解析：互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等類別。

　　9[單選題] 貨幣市場(chǎng)基金的英文縮寫是(　　)。

　　A.OTC

　　B.MMF

　　C.CPI

　　D.LOF

　　參考答案：B

　　參考解析： 貨幣市場(chǎng)基金(簡(jiǎn)稱MMF)是指投資于貨幣市場(chǎng)上短期(1年以內(nèi)，平均期限120天)有價(jià)證券的一種投資基金。A項(xiàng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的英文縮寫，C項(xiàng)是消費(fèi)者物價(jià)指數(shù)的英文縮寫，D項(xiàng)是上市開放式基金的英文縮寫。

　　10[單選題] 下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的表述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%

　　B.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過l億元人民幣

　　C.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)，一次注冊(cè)、一次發(fā)行

　　D.中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》的規(guī)定，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊(cè)金額不超過10億元人民幣。故B項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　11[單選題] 一國(guó)政府、國(guó)際金融組織或國(guó)際銀行對(duì)非居民進(jìn)行的期限為一年以上的放款活動(dòng)是指(　　)。

　　A.國(guó)際貸款

　　B.銀行資金調(diào)撥

　　C.國(guó)際證券投資

　　D.國(guó)際直接投資

　　參考答案：A

　　參考解析： 國(guó)際貸款是指一國(guó)政府、國(guó)際金融組織或國(guó)際銀行對(duì)非居民(包括外國(guó)政府、銀行、企業(yè)等)所進(jìn)行的期限為一年以上的放款活動(dòng)。

　　12[單選題] 在中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向(　　)等窗口單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.財(cái)政部

　　D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　參考答案：C

　　參考解析： 在中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向財(cái)政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)，由窗口單位會(huì)同中國(guó)人民銀行、國(guó)家發(fā)改委、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等部門審核通過后，報(bào)國(guó)務(wù)院同意。

　　13[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于銀行間債券市場(chǎng)特征的是(　　)。

　　A.交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)由交易雙方自行承擔(dān)

　　B.參與者有證券公司、基金管理公司、保險(xiǎn)公司、企業(yè)個(gè)人投資者

　　C.具有股票投資者投資組合和融資便利的功能

　　D.由交易所提供結(jié)算擔(dān)保和承擔(dān)交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：A

　　參考解析： 選項(xiàng)B、C、D屬于交易所債券市場(chǎng)的特征，選項(xiàng)A屬于銀行間債券市場(chǎng)的特征。

　　14[單選題] 如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(　　)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。

　　A.承銷人

　　B.投資人

　　C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

　　D.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析： 在資產(chǎn)證券化過程中，如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。

　　15[單選題] 按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為(  )。

　　A.債券基金、股票基金和貨幣市場(chǎng)基金

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.成長(zhǎng)型基金與收入型基金

　　D.契約型基金與公司型基金

　　參考答案：A

　　參考解析：按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金等。

　　16[單選題] 按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為()

　　A.債券基金、股票基金和貨幣市場(chǎng)基金

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.成長(zhǎng)型基金與收入型基金

　　D.契約型基金與公司型基會(huì)

　　參考答案：A

　　參考解析：按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金和貨幣市場(chǎng)基金。

　　17[單選題] 實(shí)質(zhì)上轉(zhuǎn)移與資產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的全部或絕大部分風(fēng)險(xiǎn)和報(bào)酬的租賃被稱為(　　)。

　　A.經(jīng)營(yíng)租賃

　　B.設(shè)備租賃

　　C.短期租賃

　　D.長(zhǎng)期租賃

　　參考答案：B

　　參考解析： 融資租賃又稱設(shè)備租賃，是指實(shí)質(zhì)上轉(zhuǎn)移與資產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的全部或絕大部分風(fēng)險(xiǎn)和報(bào)酬的租賃。

　　18[單選題] 根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，股票基金應(yīng)有(  )以上的資產(chǎn)投資于股票。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.80%

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定 (一)百分之八十以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金;

　　(二)百分之八十以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金;

　　(三)僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的，為貨幣市場(chǎng)基金;

　　(四)百分之八十以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中基金;

　　19[單選題] 證券公司公開發(fā)行債券募集說(shuō)明書引用的經(jīng)審計(jì)的最近1期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后(　　)個(gè)月內(nèi)有效。

　　A.3

　　B.6

　　C.10

　　D.12

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司公開發(fā)行債券募集說(shuō)明書引用的經(jīng)審計(jì)的最近1期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后6個(gè)月內(nèi)有效。特別情況下可由發(fā)行人申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)，但至多不超過1個(gè)月。

　　20[單選題] 證券公司的(　　)或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。

　　A.總資產(chǎn)

　　B.固定資產(chǎn)

　　C.負(fù)債

　　D.凈資本

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司的凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制訂并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過20個(gè)工作日;證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　21[單選題] 證券投資基金籌集的資金主要是投向(　　)。

　　A.實(shí)業(yè)

　　B.有價(jià)證券

　　C.房地產(chǎn)

　　D.第三產(chǎn)業(yè)

　　參考答案：B

　　參考解析： 股票和債券是直接投資工具�；I集的資金主要投向?qū)崢I(yè)。而基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。

　　22[單選題] 滬深300指數(shù)的計(jì)算采用(　　)，按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。

　　A.除數(shù)修正法

　　B.派許加權(quán)方法

　　C.市值總價(jià)加權(quán)法

　　D.加權(quán)平均法

　　參考答案：B

　　參考解析： 滬深300指數(shù)的計(jì)算采用派許加權(quán)方法，按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。

　　23[單選題] 下列不屬于普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)限制條件的是(　　)。

　　A.股份公司只能用留存收益支付紅利

　　B.紅利的支付用于減少其注冊(cè)資本

　　C.公司對(duì)現(xiàn)金的需要

　　D.公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力

　　參考答案：B

　　參考解析： 普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件：(1)法律上的限制。一般原則是，股份公司只能用留存收益支付紅利，紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本，公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利;(2)其他方面的限制。如公司對(duì)現(xiàn)金的需要，股東所處的地位，公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力等。

　　24[單選題] 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為(　　)億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為(　　)億元。

　　A.5;3

　　B.2;3

　　C.3;5

　　D.3;2

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低于2億元。且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元。

　　25[單選題] 2010年6月29 日，投資人劉先生出售的股票金額為50萬(wàn)元，按照我國(guó)證券交易的納稅要求，應(yīng)當(dāng)繳納的印花稅為(　　)元。

　　A.0

　　B.200

　　C.500

　　D.1000

　　參考答案：C

　　參考解析：從2008年9月19日起，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按1‰(千分之一)的稅率征收，對(duì)受讓方不再征收，劉先生應(yīng)當(dāng)繳納的印花稅為500000×1‰=500(元)。

　　26[單選題] 《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)?  )。

　　A.清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)

　　B.清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、員工工資、清償公司債務(wù)

　　C.清算費(fèi)用、員工工資、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、繳付所欠稅款、清償公司債務(wù)

　　D.清算費(fèi)用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)

　　參考答案：C

　　參考解析：普通股票股東行使剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)也有一定的先決條件。(1)普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時(shí)。(2)公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應(yīng)按下列順序支付：支付清算費(fèi)用，支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù);若還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。

　　27[單選題] 公司與資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在公司債券有效存續(xù)期間，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告(　　)次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：A

　　參考解析：《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》規(guī)定，公司與資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在債券有效存續(xù)期間，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告1次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。

　　28[單選題] 通常，在金融期權(quán)交易中，(  )需要開立保證金賬戶，并按照規(guī)定繳納保證金。

　　A.期權(quán)買賣雙方均

　　B.期權(quán)買賣雙方均不

　　C.期權(quán)購(gòu)入者

　　D.期權(quán)出售者

　　參考答案：D

　　參考解析：在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無(wú)擔(dān)保期權(quán)的出售者才需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約義務(wù)。

　　29[單選題] 股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之(　　)。

　　A.和

　　B.差

　　C.乘積

　　D.商

　　參考答案：C

　　參考解析： 股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易，是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的。股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積.采用現(xiàn)金結(jié)算。

　　30[單選題] 股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其(　　)波動(dòng)。

　　A.內(nèi)在價(jià)值

　　B.清算價(jià)值

　　C.票面價(jià)值

　　D.外在價(jià)值

　　參考答案：A

　　參考解析： 股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來(lái)收益的現(xiàn)值。股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。

　　31[單選題] 按基金的組織形式劃分，證券投資基金可分為(　　)。

　　A.債券基金、股票基金和貨幣市場(chǎng)基金

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.成長(zhǎng)型基金與收入型基金

　　D.契約型基金與公司型基金

　　參考答案：D

　　參考解析：證券投資基金按基金的組織形式可分為公司型基金與契約型基金。

　　32[單選題] (　　)是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者。

　　A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

　　C.保險(xiǎn)金融機(jī)構(gòu)

　　D.政府機(jī)構(gòu)

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者，以其自有資本、營(yíng)運(yùn)資本、營(yíng)運(yùn)資金和受托投資資金進(jìn)行證券投資。我國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要為證券公司。

　　33[單選題] 證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制訂并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(  )個(gè)工作日。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制訂并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過20個(gè)工作日;證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)"-3立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　34[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于資本流出的是(　　)。

　　A.外國(guó)對(duì)本國(guó)負(fù)債減少

　　B.本國(guó)對(duì)外國(guó)的負(fù)債增加

　　C.本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)減少

　　D.本國(guó)在外國(guó)的資產(chǎn)減少

　　參考答案：C

　　參考解析：資本流出主要表現(xiàn)為：(1)外國(guó)在本國(guó)的資產(chǎn)減少。(2)外國(guó)對(duì)本國(guó)債務(wù)增加。(3)本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)減少。(4)本國(guó)在外國(guó)的資產(chǎn)增加。A、B、D項(xiàng)都屬于資本流入。

　　35[單選題] 為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請(qǐng)信譽(yù)良好的(　　)進(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管。

　　A.金融機(jī)構(gòu)

　　B.發(fā)起人

　　C.特定目的受托人

　　D.承銷人

　　參考答案：A

　　參考解析： 為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請(qǐng)信譽(yù)良好的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管。

　　36[單選題] 下列選項(xiàng)中，利率在償付期限內(nèi)發(fā)生變化的是(　　)。

　　A.貼現(xiàn)債券

　　B.附息債券

　　C.息票累積債券

　　D.浮動(dòng)利率債券

　　參考答案：D

　　參考解析： 浮動(dòng)利率債券是在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券，所以其利率在償付期限內(nèi)會(huì)發(fā)生變化。

　　37[單選題] 可轉(zhuǎn)換持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常(　　)債券期限。

　　A.等于

　　B.大于

　　C.小于

　　D.無(wú)法比較

　　參考答案：A

　　參考解析： 可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限，債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若干修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的條款;而附權(quán)債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限，只有在正股除權(quán)除息時(shí)才調(diào)整行權(quán)價(jià)格和行權(quán)比例。

　　38[單選題] 通過各種通信方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的金融衍生工具屬于(　　)。

　　A.嵌入式衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　D.OTC交易的衍生工具

　　參考答案：D

　　參考解析： 場(chǎng)外交易市場(chǎng)(簡(jiǎn)稱“OTC”)交易的衍生工具是指通過各種通信方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具。

　　39[單選題] 按(　　)的不同，金融市場(chǎng)可以分為貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)和保險(xiǎn)市場(chǎng)。

　　A.標(biāo)的物

　　B.發(fā)行范圍

　　C.發(fā)行時(shí)間

　　D.市場(chǎng)規(guī)模

　　參考答案：A

　　參考解析： 按標(biāo)的物的不同，金融市場(chǎng)可以分為貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)和保險(xiǎn)市場(chǎng)。

　　40[單選題] 證券公司發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)由(　　)制訂方案。

　　A.發(fā)行人股東會(huì)

　　B.發(fā)行人董事會(huì)

　　C.發(fā)行人管理層

　　D.發(fā)行人聘請(qǐng)的主承銷商

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)制訂方案，股東會(huì)對(duì)下列事項(xiàng)作出專項(xiàng)決議：(1)發(fā)行規(guī)模、期限、利率。(2)擔(dān)保。(3)募集資金的用途。(4)發(fā)行方式。(5)決議有效期。(6)與本期債券相關(guān)的其他重要事項(xiàng)。

　　41[單選題] 國(guó)外學(xué)者認(rèn)為股價(jià)變動(dòng)要比經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)早(　　)。

　　A.3～5個(gè)月

　　B.4～6個(gè)月

　　C.1～2個(gè)月

　　D.2～3個(gè)月

　　參考答案：B

　　參考解析： 國(guó)外學(xué)者認(rèn)為股價(jià)變動(dòng)要比經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)早4～6個(gè)月。這是因?yàn)楣善眱r(jià)格是對(duì)未來(lái)收入的預(yù)期，所以先于經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)而變動(dòng)。因此，股票價(jià)格水平成為經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的靈敏信號(hào)或稱為“先導(dǎo)性指標(biāo)”。

　　42[單選題] 下列選項(xiàng)中，不屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理的是(  )。

　　A.證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券資金賬戶

　　B.擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使

　　C.投資收益的處分

　　D.持券信息披露義務(wù)

　　參考答案：A

　　參考解析：證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理包括：(1)擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使。(2)投資收益的處分。(3)持券信息披露義務(wù)。

　　43[單選題] 衡量一個(gè)證券投資基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)是(　　)。

　　A.基金資產(chǎn)總值

　　B.基金負(fù)債

　　C.基金份額凈值

　　D.基金資產(chǎn)凈值

　　參考答案：C

　　參考解析： 基金份額凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金份額價(jià)格也隨之提高。

　　44[單選題] 通過向社會(huì)公開發(fā)行一種憑證來(lái)籌集資金，并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是(　　)。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.投資基金

　　D.公開市場(chǎng)

　　參考答案：C

　　參考解析： 投資基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資制度，即通過向社會(huì)公開發(fā)行一種憑證來(lái)籌集資金，并將資金用于證券投資。

　　45[單選題] 證券公司設(shè)立子公司，要求最近1年凈資本不得低于(　　)億元人民幣。

　　A.20

　　B.10

　　C.5

　　D.12

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)"-3符合審慎性要求的條件之一是：最近l2個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近l年凈資本不低于12億元人民幣。

　　46[單選題] 債券是一種虛擬資本，而不是(　　)。

　　A.真實(shí)資本

　　B.實(shí)收資本

　　C.固定資本

　　D.流動(dòng)資本

　　參考答案：A

　　參考解析： 債券盡管有面值。代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值.但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本。

　　47[單選題] 首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)(　　)結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。

　　A.動(dòng)態(tài)市盈率

　　B.靜態(tài)市盈率

　　C.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

　　D.初步詢價(jià)

　　參考答案：D

　　參考解析：《我國(guó)證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。

　　48[單選題] (　　)負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

　　A.存券銀行

　　B.存券公司

　　C.托管公司

　　D.中央存托公司

　　參考答案：A

　　參考解析： 在ADR交易過程中，存券銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算，及時(shí)通知托管銀行變更股東或債券持有人的登記資料，并與經(jīng)紀(jì)人保持經(jīng)常聯(lián)系，保證ADR交易的順利進(jìn)行。

　　49[單選題] 《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近(　　)年無(wú)重大違法違規(guī)記錄且凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

　　A.5

　　B.3

　　C.10

　　D.2

　　參考答案：B

　　參考解析： 按照《中華人民共和國(guó)證券法》的要求，設(shè)立證券公司應(yīng)"-3具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(2)主要股東具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。(3)有符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本。(4)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。(5)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。(6)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　50[單選題] 回購(gòu)交易通常在(  )交易中運(yùn)用。

　　A.遠(yuǎn)期

　　B.現(xiàn)貨

　　C.債券

　　D.股票

　　參考答案：C

　　參考解析：回購(gòu)交易更多地具有短期融資的屬性。從運(yùn)作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。

　　二、組合型選擇題

　　51[單選題] 下列企業(yè)融資方式中，屬于間接融資的有(　　)。

　�、�.發(fā)行股票

　�、�.銀行貸款

　�、�.發(fā)行債券

　�、�.從國(guó)際金融機(jī)構(gòu)借款

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析：間接融資亦稱間接金融，是指擁有暫時(shí)閑置貨幣資金的單位通過存款的形式，或者購(gòu)買銀行、信托、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的有價(jià)證券，將其暫時(shí)閑置的資金先行提供給這些金融中介機(jī)構(gòu)，然后再由這些金融機(jī)構(gòu)以貸款、貼現(xiàn)等形式，或通過購(gòu)買需要資金的單位發(fā)行的有價(jià)證券，把資金提供給這些單位使用，從而實(shí)現(xiàn)資金融通的過程。本題中，Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，工、Ⅲ項(xiàng)屬于直接融資。

　　52[單選題] 股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為(  )。

　�、�.記名股票

　　Ⅱ.普通股票

　�、�.不記名股票

　�、�.優(yōu)先股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：按股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù);優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件。

　　53[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于奇異型期權(quán)的是(　　)。

　�、�.百慕大期權(quán)

　�、�.利率期權(quán)

　　Ⅲ.平均期權(quán)

　�、�.障礙期權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅱ項(xiàng)中的利率期權(quán)屬于標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán).而不是奇異型期權(quán)。

　　54[單選題] 1981年后，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債品種有(  )。

　�、�. 普通國(guó)債

　�、�.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　Ⅲ.財(cái)政債券

　�、�.保值債券

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，1981年后，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債品種還有國(guó)家建設(shè)債券、特種債券、基本建設(shè)債券等。

　　55[單選題] 填寫證券名稱的方法有(　　)。

　�、�.全稱

　　Ⅱ.簡(jiǎn)稱

　�、�.縮寫

　�、�.代碼

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：填寫證券名稱的方法有全稱、簡(jiǎn)稱和代碼三種。委托買賣的證券代碼與簡(jiǎn)稱必須一致。

　　56[單選題] 證券公司財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍包括(　　)。

　�、�.為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)

　�、�.用委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資業(yè)務(wù)

　�、�.為上市公司重大投資、收購(gòu)兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)

　�、�.為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)是指與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務(wù)，具體包括：(1)為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)。(2)為上市公司重大投資、收購(gòu)兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)。(3)為法人、自然人及其他組織收購(gòu)上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)。(4)為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)。(5)為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本營(yíng)運(yùn)提供融資策劃、方案設(shè)計(jì)、推介路演等方面的咨詢服務(wù)。(6)為上市公司的債權(quán)人、債務(wù)人對(duì)上市公司進(jìn)行債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、相關(guān)的股權(quán)重組等提供咨詢服務(wù)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他業(yè)務(wù)形式。

　　57[單選題] 按照會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為(  )。

　　Ⅰ.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、

　　B.Ⅱ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：B

　　參考解析：按照能否分散，可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn);按照會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

　　58[單選題] 不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為(　　)。

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)偏好型

　　Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)尋找型

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)中立型

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)回避型

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同。理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)中立型和風(fēng)險(xiǎn)回避型三種類型。

　　59[單選題] 股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為(  )。

　　Ⅰ.流通股

　�、�.非流通股

　�、�.普通股

　�、�.優(yōu)先股

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過程中形成的特殊問題。

　　60[單選題] 下列說(shuō)法中正確的有(　　)。

　�、�.股票的市場(chǎng)價(jià)格由市場(chǎng)交易量決定

　　Ⅱ.股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定

　�、�.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上的交易價(jià)格

　�、�.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上的發(fā)行價(jià)格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析： 股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格。股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響。

　　61[單選題] 金融風(fēng)險(xiǎn)的特征包括(  )。

　　Ⅰ.隱蔽性

　�、�.擴(kuò)散性

　　Ⅲ.可管理性

　�、�.周期性

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：C

　　參考解析：金融風(fēng)險(xiǎn)的特征包括隱蔽性、擴(kuò)散性、加速性、不確定性、可管理性和周期性。

　　62[單選題] 記名股票是指在(　　)上記載股東姓名的股票。

　　Ⅰ.股份公司的股東名冊(cè)

　�、�.招股說(shuō)明書

　�、�.股票票面

　　Ⅳ.公司章程

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析： 記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東姓名的股票。

　　63[單選題] 股權(quán)投資的特點(diǎn)不包括(　　)。

　�、�.收益十分豐厚

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)較低

　�、�.可以提供全方位的增值服務(wù)

　　Ⅳ.流動(dòng)性強(qiáng)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 股權(quán)投資的特點(diǎn)包括：(1)股權(quán)投資的收益十分豐厚。(2)股權(quán)投資伴隨著高風(fēng)險(xiǎn)。(3)股權(quán)投資可以提供全方位的增值服務(wù)。

　　64[單選題] 我國(guó)信托業(yè)的特點(diǎn)包括(  )。

　　Ⅰ.相關(guān)法規(guī)的滯后性與外部環(huán)境趨于完善并存

　�、�.傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的局限性與信托品種不斷創(chuàng)新并存

　　Ⅲ.總量規(guī)模的控制性與信托機(jī)構(gòu)相對(duì)稀缺并存

　�、�.分業(yè)管理的專業(yè)性與信托業(yè)務(wù)多元化并存

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：C

　　參考解析：我國(guó)信托業(yè)的特點(diǎn)即選項(xiàng)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ描述的內(nèi)容。

　　65[單選題] 基金管理公司通常由(　　)或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起設(shè)立，具有獨(dú)立法人地位。

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　�、�.證券公司

　�、�.信托投資公司

　�、�.商業(yè)銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：B

　　參考解析： 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任�；�金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，具有獨(dú)立法人地位。

　　66[單選題] 恒生中國(guó)內(nèi)地指數(shù)包括(  )。

　�、�.恒生中國(guó)企業(yè)指數(shù)

　�、�.恒生中資企業(yè)指數(shù)

　　Ⅲ.恒生中國(guó)內(nèi)地流通指數(shù)

　�、�.恒生中國(guó)內(nèi)地25

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：恒生中國(guó)企業(yè)指數(shù)(H股指數(shù))和恒生中資企業(yè)指數(shù)(紅籌股指數(shù))構(gòu)成了恒生中國(guó)內(nèi)地指數(shù)。而恒生中國(guó)內(nèi)地指數(shù)屬于恒生綜合指數(shù)系列。C項(xiàng)的恒生中國(guó)內(nèi)地流通指數(shù)和D項(xiàng)的恒生中國(guó)內(nèi)地25分別屬于恒生流通綜合指數(shù)系列和恒生流通精選指數(shù)系列。

　　67[單選題] 金融風(fēng)險(xiǎn)的度量包括(  )。

　　Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)分析

　　Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：B

　　參考解析：金融風(fēng)險(xiǎn)的度量，就是鑒別金融活動(dòng)中各項(xiàng)損失的可能性，估計(jì)可能損失的嚴(yán)重性。它包括風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

　　68[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有(　　)。

　�、�.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　�、�.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　�、�.非法獲得內(nèi)幕信息的人

　�、�.持有公司5%以上股份的股東

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(2)公司的實(shí)際控制人和持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(4)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員。(5)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員。(6)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員。(7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員。

　　69[單選題] 銀行間債券市場(chǎng)包括(　　)等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券買賣和回購(gòu)的市場(chǎng)。

　�、�.商業(yè)銀行

　�、�.保險(xiǎn)公司

　�、�.農(nóng)村信用聯(lián)社

　　Ⅳ.證券公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 銀行間債券市場(chǎng)是指依托于中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心(簡(jiǎn)稱同業(yè)中心)和中央國(guó)債登記結(jié)算公司(簡(jiǎn)稱中央登記公司)的，包括商業(yè)銀行、農(nóng)村信用聯(lián)社、保險(xiǎn)公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券買賣和回購(gòu)的市場(chǎng)。

　　70[單選題] 我國(guó)實(shí)行人民幣彈性匯率機(jī)制的作用包括(　　)。

　�、�.人民幣保值增值

　　Ⅱ.增加出口總額

　�、�.調(diào)節(jié)匯率

　�、�.打擊投機(jī)性資金

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 我國(guó)實(shí)行人民幣彈性的匯率機(jī)制，具有打擊投機(jī)性資金、調(diào)節(jié)匯率的作用。

　　71[單選題] 設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)的目的是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的(  )。

　�、�.聯(lián)系

　�、�.協(xié)調(diào)

　�、�.相互監(jiān)督

　�、�.合作

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券業(yè)協(xié)會(huì)的設(shè)立是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我控制，以利于證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。

　　72[單選題] 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。其中，流動(dòng)性的含義可理解為(  )。

　�、�.金融資產(chǎn)以合理的價(jià)格在市場(chǎng)上流通的能力

　�、�.金融資產(chǎn)以合理的價(jià)格在市場(chǎng)上交易及變現(xiàn)的能力

　�、�.金融機(jī)構(gòu)能夠隨時(shí)支付其應(yīng)付款項(xiàng)的能力

　　Ⅳ.金融機(jī)構(gòu)能以合理的利率方便地籌措資金的能力

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：流動(dòng)性包含兩層含義：一是指金融資產(chǎn)以合理的價(jià)格在市場(chǎng)上流通、交易及變現(xiàn)的能力。另一層含義是指金融機(jī)構(gòu)能夠隨時(shí)支付其應(yīng)付款項(xiàng)的能力以及能以合理的利率方便地籌措資金的能力。如果這些方面的能力強(qiáng)，則其流動(dòng)性好，反之，則流動(dòng)性差。當(dāng)發(fā)生儲(chǔ)戶擠兌而銀行頭寸不足時(shí)，就會(huì)發(fā)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，若控制不力會(huì)波及整個(gè)金融體系的安全。

　　73[單選題] 股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要包括(　　)。

　　Ⅰ.公司名稱

　�、�.公司成立的日期

　　Ⅲ.股票種類

　�、�.票面金額

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股票采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng)：公司名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號(hào)。

　　74[單選題] 可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)是指(　　)。

　�、�.投資者可自行選擇是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)

　　Ⅱ.轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)

　�、�.轉(zhuǎn)債發(fā)行人可自行選擇是否修正利率

　　Ⅳ.投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)：(1)投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，并為此承擔(dān)轉(zhuǎn)債利率較低的機(jī)會(huì)成本。(2)轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施收回條款的選擇權(quán)，并為此要支付比沒有贖回條款的轉(zhuǎn)債更高的利率。

　　75[單選題] 對(duì)公司治理情況的分析包括(　　)之間的關(guān)系。

　�、�.公司股東

　�、�.管理層

　�、�.員工

　�、�.外部利益相關(guān)者

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：B

　　參考解析： 對(duì)于公司治理情況的分析主要包括公司股東、管理層、員工及其他外部利益相關(guān)者之間的關(guān)系及其制衡狀況，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)構(gòu)成及運(yùn)作等因素。

　　76[單選題] 深證100指數(shù)成分股的選取主要考察A股上市公司的(　　)指標(biāo)。

　�、�.總市值

　�、�.成交金額

　�、�.市盈率

　�、�.流通市值

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 深證100指數(shù)成分股的選取主要考察A股上市公司流通市值和成交金額兩項(xiàng)指標(biāo)，從在深圳制。

　　77[單選題] 股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括(　　)。

　　Ⅰ.選定某基期，并計(jì)算基期平均股價(jià)或市值

　�、�.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要修正

　�、�.選擇樣本股

　　Ⅳ.指數(shù)化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 股價(jià)指數(shù)的編制分為四步：(1)選擇樣本股。(2)選定某基期，并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值。(3)計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正。(4)指數(shù)化。

　　78[單選題] 可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定(　　)。

　�、�.轉(zhuǎn)換期限

　�、�.轉(zhuǎn)換條件

　�、�.轉(zhuǎn)換利率

　　Ⅳ.轉(zhuǎn)換價(jià)格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、

　　D.Ⅰ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)的決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格。

　　79[單選題] 短期資本流動(dòng)是指期限為一年或一年以內(nèi)的資本流動(dòng)。它主要包括(　　)。

　�、�.投機(jī)性資本流動(dòng)

　�、�.貿(mào)易資本流動(dòng)

　�、�.銀行資金調(diào)撥

　　Ⅳ.保值性資本流動(dòng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 短期資本流動(dòng)是指期限為一年或一年以內(nèi)的資本流動(dòng)。它主要包括貿(mào)易資本流動(dòng)、銀行資金調(diào)撥、保值性資本流動(dòng)、投機(jī)性資本流動(dòng)。

　　80[單選題] 下列屬于企業(yè)債券發(fā)行申請(qǐng)文件擔(dān)保函內(nèi)容的有(　　)。

　　Ⅰ.被擔(dān)保的債券種類、數(shù)額

　　Ⅱ.債券的到期日

　�、�.保證范圍

　　Ⅳ.財(cái)務(wù)信息披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：擔(dān)保函的內(nèi)容包括：被擔(dān)保的債券種類、數(shù)額，債券的到期日，保證的方式，保證責(zé)任的承擔(dān)，保證范圍，保證的期間，財(cái)務(wù)信息披露，債券的轉(zhuǎn)讓或出質(zhì)，主債權(quán)的變更，加速到期，擔(dān)保函的生效。

　　81[單選題] 銀行間債券市場(chǎng)上回購(gòu)業(yè)務(wù)的類型包括(　　)。

　�、�.質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)

　�、�.買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.開放式回購(gòu)業(yè)務(wù)

　�、�.抵押式回購(gòu)業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：在銀行間債券市場(chǎng)上回購(gòu)業(yè)務(wù)的類型可以分三種：一是質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù);二是買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù);三是開放式回購(gòu)業(yè)務(wù)。

　　82[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于非證券金融市場(chǎng)的是(　　)。

　　Ⅰ.股票市場(chǎng)

　�、�.融資租賃市場(chǎng)

　�、�.信托市場(chǎng)

　�、�.股權(quán)投資市場(chǎng)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 非證券金融市場(chǎng)主要包括股權(quán)投資市場(chǎng)、信托市場(chǎng)、融資租賃市場(chǎng)等。

　　83[單選題] 流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它具有(  )的特點(diǎn)。

　　Ⅰ.自由轉(zhuǎn)讓

　�、�.主要吸納儲(chǔ)蓄資金

　�、�.短期性

　�、�.自由認(rèn)購(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：流通國(guó)債的特點(diǎn)是投資者可以自由認(rèn)購(gòu)、自由轉(zhuǎn)讓，通常不記名，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求。

　　84[單選題] 政府發(fā)行中期國(guó)債籌集的資金用于(　　)。

　�、�.臨時(shí)周轉(zhuǎn)

　�、�.彌補(bǔ)赤字

　　Ⅲ.投資

　�、�.調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析： 中期國(guó)債是指償還期限在1年以上10年以下的國(guó)債。政府發(fā)行中期國(guó)債、籌集的資金或用于彌補(bǔ)赤字，或用于投資，不再用于臨時(shí)周轉(zhuǎn)。

　　85[單選題] 在證券公司住所地申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的，應(yīng)符合的條件有(　　)。

　�、�.上一年度證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地所在轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平

　　Ⅱ.最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在C類以上(含C類)

　�、�.上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名

　�、�.上一年度公司證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、 Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　參考答案：D

　　參考解析：按照《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)》的規(guī)定，在證券公司住所地申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的，上一年度證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地所在轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在C類以上(含C類);或者最近3年證券公司分類評(píng)價(jià)類別均在B類以上(含B類)，且有1年為A類。

　　86[單選題] 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。下列選項(xiàng)中，能夠影響流動(dòng)性強(qiáng)弱的有(  )。

　　Ⅰ.金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債比例及構(gòu)成

　�、�.客戶的財(cái)務(wù)狀況和信用

　　Ⅲ.二級(jí)市場(chǎng)的發(fā)育程度

　�、�.已建立的融資渠道

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：流動(dòng)性強(qiáng)弱受多種因素的影響，如金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債比例及構(gòu)成、客戶的財(cái)務(wù)狀況和信用、二級(jí)市場(chǎng)的發(fā)育程度、已建立的融資渠道等。

　　87[單選題] 在證券交易所交易的債券，按照交割日期的不同，可分為(　　)。

　　Ⅰ.普通日交割

　　Ⅱ.當(dāng)日交割

　　Ⅲ.約定日交割

　�、�.前一日交割

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　參考答案：C

　　參考解析：在證券交易所交易的債券，按照交割日期的不同，可分為當(dāng)日交割、普通日交割和約定日交割三種。

　　88[單選題] 場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)的特點(diǎn)包括(　　)。

　　Ⅰ.集中交易

　　Ⅱ.公開競(jìng)價(jià)

　　Ⅲ.經(jīng)紀(jì)制度

　�、�.市場(chǎng)監(jiān)管嚴(yán)密

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：C

　　參考解析： 場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)的特點(diǎn)包括集中交易、公開競(jìng)價(jià)、經(jīng)紀(jì)制度、市場(chǎng)監(jiān)管嚴(yán)格。

　　89[單選題] 對(duì)客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的(　　)解凍。

　�、�.資金

　�、�.證券

　�、�.賬戶

　�、�.密碼

　　A.Ⅰ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：B

　　參考解析： 對(duì)客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。

　　90[單選題] 基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(　　)。

　�、�.將其固有財(cái)產(chǎn)從事證券投資

　�、�.辦理基金備案手續(xù)

　�、�.編制中期和年度基金報(bào)告

　�、�.召集基金份額持有人大會(huì)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 除Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三項(xiàng)外，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)還包括：(1)依法募集基金。辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜。(2)對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資。(3)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益。(4)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。(5)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。(6)辦理與基金財(cái)產(chǎn)’管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。(7)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。(8)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)或者實(shí)施其他法律行為。(9)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。A項(xiàng)為基金管理人的禁止行為。

　　91[單選題] 金融風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源有(  )。

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)管理

　　Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)暴露

　�、�.影響資產(chǎn)組合未來(lái)收益的金融變量變動(dòng)的不確定性

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析：金融風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于風(fēng)險(xiǎn)暴露以及影響資產(chǎn)組合未來(lái)收益的金融變量變動(dòng)的不確定性。

　　92[單選題] 目前，中國(guó)上市公司信息披露制度已形成，包括(　　)。

　�、�.基本法律

　�、�.行政法規(guī)

　�、�.部門規(guī)章

　�、�.地方法規(guī)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析： 目前，中國(guó)上市公司信息披露制度已形成。它包括基本法律、行政法規(guī)、部門規(guī)定和自律規(guī)則在內(nèi)的四個(gè)層次。

　　93[單選題] 在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)主要有(　　)。

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　Ⅱ.證券公司

　�、�.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　Ⅳ.律師事務(wù)所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，后者主要包括證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所和資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等。

　　94[單選題] 下列哪些屬于國(guó)際資本流動(dòng)的原因?(　　)

　�、�.利率原因

　�、�.金融原因

　�、�.貿(mào)易原因

　　Ⅳ.制度原因

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：國(guó)際資本流動(dòng)的原因有實(shí)體經(jīng)濟(jì)原因、金融原因、制度原因和技術(shù)及其他原因。

　　95[單選題] 合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具包括(　　)。

　　Ⅰ.在證券交易所掛牌交易的股票

　�、�.在證券交易所掛牌交易的債券

　　Ⅲ.證券投資基金

　�、�.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 按照《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購(gòu)。

　　96[單選題] 金融風(fēng)險(xiǎn)對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)的影響包括(  )。

　�、�.增大了交易和經(jīng)營(yíng)管理成本

　�、�.可能會(huì)造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、社會(huì)生產(chǎn)力水平下降

　�、�.可能會(huì)降低部門生產(chǎn)率

　　Ⅳ.可能會(huì)降低部門資金利用率

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析：金融風(fēng)險(xiǎn)對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)的影響包括：(1)可能會(huì)給微觀經(jīng)濟(jì)主體帶來(lái)直接或潛在的經(jīng)濟(jì)損失，影響著投資者的預(yù)期收益，增大了交易和經(jīng)營(yíng)管理成本。(2)可能會(huì)降低部門生產(chǎn)率和資金利用率。B選項(xiàng)屬于金融風(fēng)險(xiǎn)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的影響。

　　97[單選題] 各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時(shí)，可通過購(gòu)買(　　)投資于證券市場(chǎng)。

　�、�.政府債券

　�、�.股份制銀行發(fā)行的股票

　�、�.上市公司股票

　　Ⅳ.金融債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控。各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時(shí)，可通過購(gòu)買政府債券、金融債券投資于證券市場(chǎng)。

　　98[單選題] 目前我國(guó)記賬式國(guó)債的招標(biāo)方式有(  )。

　�、�.“美國(guó)式”招標(biāo)

　　Ⅱ.“英國(guó)式”招標(biāo)

　�、�.“荷蘭式”招標(biāo)

　　Ⅳ.“混合式”招標(biāo)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)財(cái)政部《關(guān)于印發(fā)《2011年記賬式國(guó)債招標(biāo)發(fā)行規(guī)則的通知》(財(cái)庫(kù)[2011]4號(hào))，目前我國(guó)記賬式國(guó)債的招標(biāo)方式包括：(1)“荷蘭式”招標(biāo)。(2)美國(guó)式”招標(biāo)。(3)混合式”招標(biāo)。

　　99[單選題] 影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素包括(  )。

　�、�.宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素

　�、�.行業(yè)與部門因素

　�、�.公司經(jīng)營(yíng)狀況

　�、�.人為操縱因素

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：影響股價(jià)變動(dòng)的三個(gè)基本因素包括：(1)公司經(jīng)營(yíng)狀況。(2)行業(yè)與部門因素。(3)宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。選項(xiàng)D屬于影響股價(jià)變動(dòng)的人為因素，不是基本因素。

　　100[單選題] 我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)有(　　)。

　　Ⅰ.運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用

　　Ⅱ.保護(hù)投資者利益

　　Ⅲ.防止人為操縱

　�、�.調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 借鑒國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)并根據(jù)我國(guó)的具體情況，我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)有：運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)的積極作用，限制其消極作用;保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易的活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng);防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序;根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。

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