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　　一、單項型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.會計師事務所職業(yè)保險的累積賠償限額與累積職業(yè)風險基金之和不少于(B)萬元

　　A.1000

　　B.600

　　C.500

　　D.300

　　1.風險管理過程中，是從(C)開始的

　　A.風險管理方案的實施

　　B.風險對策的選擇

　　C.風險度量

　　D.風險審計

　　3.關(guān)于上市公司向社會公開發(fā)行新股，下列說法正確的是(C)

　　A.只能向原股東配售股票

　　B.只能向全體社會公眾發(fā)售股票

　　C.可以向原股東配售股票，也可以向全體社會公眾發(fā)售股票

　　D.可以向社會上特定的社會團體和個人發(fā)售股票

　　4.一般來說，期限較長的債券票面利率定得較高，是由于債券(A)

　　A.流動性差，風險相對較大

　　B.流動性差，風險相對較小

　　C.流動性強，風險相對較大

　　D.流動性強，風險相對較小

　　5.買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息應(C)首期交易凈價

　　A.小于

　　B.等于

　　C.大于

　　D.包括

　　6.在傳統(tǒng)的行政分配和承銷的發(fā)行方式下，國債按規(guī)定以(C)出售，不存在承銷商確定銷售價格的問題

　　A.折價

　　B.溢價

　　C.面值

　　D.固定價格

　　7.凈資本是證券公司在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債項目和有關(guān)業(yè)務進行(A)后得出的綜合性風險控制

　　A.風險調(diào)整

　　B.納稅調(diào)整

　　C.負債調(diào)整

　　D.資產(chǎn)調(diào)整

　　8.資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種(C)

　　A.投資形式

　　B.負債形式

　　C.融資形式

　　D.資產(chǎn)形式

　　9.說明上市公司的財務狀況良好的表現(xiàn)之一是：上市公司申請發(fā)行新股，被注冊會計師出具(A)審計報告的，所涉及的事項對發(fā)行人無重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除

　　A.帶強調(diào)事項段的無保留意見

　　B.保留意見

　　C.否定意見

　　D.無法表示意見

　　10.如果可轉(zhuǎn)換公司債券的面值為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為20元，當前公司股票的市場為18元，則轉(zhuǎn)換比例為(D)

　　A.20

　　B.18

　　C.55.56

　　D.50

　　11.社會保障基金的資金來源，不包括(D)

　　A.國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)

　　B.中央財政撥入資金

　　C.發(fā)行彩票公益金的80%上繳社保基金

　　D.勞動者或單位繳納的社會保險費

　　12.本次發(fā)行的股票向戰(zhàn)略投資者配售的，發(fā)行完成后無持有 期限制的股票數(shù)量不得低于本次發(fā)行股票數(shù)量的(B)

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.50%

　　13.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行設立(A)

　　A.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

　　B.轉(zhuǎn)融通擔保資金賬戶

　　C.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

　　D.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

　　14.在證券交易質(zhì)押式回購交易開始時，(B)的申報買賣部位為賣出

　　A.以券融券

　　B.以資融券

　　C.以資融資

　　D.以券融資

　　15.定價增發(fā)操作中應注意，新股東增發(fā)代碼為(C)

　　A.731XXX

　　B.700XXX

　　C.730XXX

　　D.710XXX

　　16.某可轉(zhuǎn)換債券面值1000元，轉(zhuǎn)換價格10元，該債券市場價格990元，標的股票市場價格8元/股，則當前轉(zhuǎn)換價值為(D)

　　A.1990元

　　B.1010元

　　C.990元

　　D.800元

　　17.以下不是存款準備金政策的優(yōu)點是(C)

　　A.央行有完全的自主權(quán)

　　B.作用迅速，一旦確定，各金融機構(gòu)必須立即執(zhí)行

　　C.彈性好，可作為日常調(diào)控貨幣供給的工具

　　D.對松緊信用比較公平，能同時影響所有金融機構(gòu)

　　18.《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)將發(fā)展中國資本市場提升到(B)的高度

　　A.維持社會穩(wěn)定

　　B.國家戰(zhàn)略任務

　　C.堅持改革開放

　　D.保證經(jīng)濟增長

　　19.零息債券、附息債券和息累積債券是以(C)對債券進行分類

　　A.債券面臨的風險大小及損失價值的可能性

　　B.債券的發(fā)行主體

　　C.付息方式

　　D.債券形態(tài)

　　20.下列關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行認購成功者的確認方式的說法中，正確的是(A)

　　A.按抽簽決定認購成功者

　　B.按價格優(yōu)先原則決定認購成功者

　　C.按時間優(yōu)先原則決定認購成功者

　　D.按客戶優(yōu)先原則決定認購成功者

　　21.證券公司申請設立子公司的，其最近一年凈資本應不低于(A)億元

　　A.12

　　B.10

　　C.20

　　D.5

　　22.目前我國證券市場采用的是(A)模式

　　A.法人結(jié)算

　　B.任意結(jié)算

　　C.整額結(jié)算

　　D.余額結(jié)算

　　23.證券交易的競價結(jié)果，不可能出現(xiàn)(D)

　　A.全部成交

　　B.部分成交

　　C.不成交

　　D.推遲成交

　　24.(C)，標志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，區(qū)域性試點推向全國，全國性資本市場由此開始發(fā)展

　　A.滬、深交易所成立

　　B.深圳特區(qū)證券公司成立

　　C.國務院證券管理委員會和中國證監(jiān)會成立

　　D.中國證券會的成立

　　25.(A)是在全國銀行間同業(yè)拆借中心進行

　　A.債券遠期交易

　　B.股票遠期合約交易

　　C.股指期貨交易

　　D.遠期匯率協(xié)議交易

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