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　　一、選擇題

 　　第1題、我國(guó)目前的匯率制度是()。

　　A、彈性匯率制

　　B、釘住匯率制

　　C、聯(lián)合浮動(dòng)制度

　　D、有管理的浮動(dòng)匯率制度

　　正確答案： D

　　【解析】自2005年7月21日起，我國(guó)開(kāi)始實(shí)行以市場(chǎng)供求為基礎(chǔ)、參考一籃子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié)、有管理的浮動(dòng)匯率制度。

　　第2題、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)()。

　　A、股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤(pán)價(jià)格的800%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%

　　B、股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤(pán)價(jià)格的900%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%

　　C、基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤(pán)價(jià)格的150%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%

　　D、基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤(pán)價(jià)格的100%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的70%

　　正確答案： B

　　【解析】股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤(pán)價(jià)格的900%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%;基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤(pán)價(jià)格的150%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的70%。

　　第3題、()的組建標(biāo)志著我國(guó)投資基金正式問(wèn)世，機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入一個(gè)新階段。

　　A、深圳基金

　　B、上�；�金

　　C、香港基金

　　D、北京基金

　　正確答案： B

　　【解析】1990年11月，法國(guó)東方匯理銀行在中國(guó)組建“上海基金”，標(biāo)志著我國(guó)投資基金正式問(wèn)世，機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入一個(gè)新階段。

　　第4題、關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股份登記，上市公司應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后()內(nèi)，向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記。

　　A、2日

　　B、3日

　　C、4日

　　D、5日

　　正確答案： A

　　【解析】關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股份登記，上市公司應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后2日內(nèi)，向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記。

　　第5題、投資者買(mǎi)賣(mài)證券的第一步是要向()及其代理點(diǎn)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。

　　A、證券交易所

　　B、中國(guó)結(jié)算公司

　　C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、證監(jiān)會(huì)

　　正確答案： B

　　【解析】投資者買(mǎi)賣(mài)證券的第一步是要向中國(guó)結(jié)算公司及其代理點(diǎn)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行做法，投資者入市應(yīng)事先到中國(guó)結(jié)算公司上海分公司或中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。

　　第6題、只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)屬于()。

　　A、美式期權(quán)

　　B、歐式期權(quán)

　　C、看跌期權(quán)

　　D、看漲期權(quán)

　　正確答案： B

　　【解析】按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行;美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行;修正的美式期權(quán)也稱(chēng)為“百慕大期權(quán)”或“大西洋期權(quán)”，可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。

　　第7題、()是指?jìng)�券發(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊(cè)的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。

　　A、登記日

　　B、成交日

　　C、清算日

　　D、交割日

　　正確答案： A

　　【解析】登記日是指?jìng)�券發(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊(cè)的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。

　　第8題、在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以()。

　　A、停止股份轉(zhuǎn)讓

　　B、暫停上市交易

　　C、在STAQ市場(chǎng)交易

　　D、在NET市場(chǎng)交易

　　正確答案： B

　　【解析】在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符臺(tái)上市條件或其他原因，可以暫停上市交易直至終止上市交易。暫停上市交易后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)重新具備了條件，亦可以恢復(fù)上市交易。

　　第9題、1988年的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的()。

　　A、[40%]

　　B、[50%]

　　C、[60%]

　　D、[70%]

　　正確答案： B

　　【解析】1988年國(guó)際清算銀行制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%。這一要求促使各國(guó)銀行大力拓展表外業(yè)務(wù)，相繼開(kāi)發(fā)了既能增進(jìn)收益又不擴(kuò)大資產(chǎn)規(guī)模的金融衍生工具，如期權(quán)、互換、遠(yuǎn)期利率協(xié)議等。

　　第10題、金融市場(chǎng)以()為交易對(duì)象。

　　A、實(shí)物資產(chǎn)

　　B、貨幣資產(chǎn)

　　C、金融資產(chǎn)

　　D、無(wú)形資產(chǎn)

　　正確答案： C

　　【解析】金融市場(chǎng)以貨幣資金和其他金融資產(chǎn)為交易對(duì)象。

　　第11題、根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，每個(gè)報(bào)價(jià)日?qǐng)?bào)價(jià)系統(tǒng)接受申報(bào)的時(shí)間為()。

　　A、9：00至12：00、13：00至16：00

　　B、9：30至11：30、13：00至15：00

　　C、15：00至15：30

　　D、9：15至11：30，13：00至15：00

　　正確答案： B

　　【解析】掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓時(shí)間為周一至周五9：30-11：30，13：00-15：00。

　　第12題、下列屬于按照嵌入式衍生產(chǎn)品的不同屬性劃分的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是()。

　　A、基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

　　B、私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

　　C、保證最低收益型產(chǎn)品

　　D、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　正確答案： A

　　【解析】按照嵌入式衍生產(chǎn)品的屬性不同，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可以分為基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品、基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品等類(lèi)別。

　　第13題、金融機(jī)構(gòu)按法人統(tǒng)一存入人民銀行的準(zhǔn)備金存款低于上旬末一般存款余額8%的，人民銀行對(duì)其不足部分按()的利率每日處以罰息。

　　A、[0.1‰]

　　B、[0.3‰]

　　C、[0.5‰]

　　D、[0.6‰]

　　正確答案： D

　　【解析】金融機(jī)構(gòu)按法人統(tǒng)一存入人民銀行的準(zhǔn)備金存款低于上旬末一般存款余額8%的，人民銀行對(duì)其不足部分按每日0.6‰的利率處以罰息。

　　第14題、根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于()。

　　A、人民幣5億元

　　B、人民幣8億元

　　C、人民幣2億元

　　D、人民幣10億元

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于8億元，凈資本不低于5億元。

　　第15題、證券交易所會(huì)員代表應(yīng)由()擔(dān)任。

　　A、高級(jí)管理人員

　　B、保薦人

　　C、獨(dú)立董事

　　D、任何人

　　正確答案： A

　　【解析】證券交易所會(huì)員代表應(yīng)由高級(jí)管理人員擔(dān)任。

　　第16題、證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶，由()直接受理。

　　A、證券公司

　　B、商業(yè)銀行

　　C、中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司

　　D、中國(guó)結(jié)算公司境外股結(jié)算會(huì)員

　　正確答案： C

　　【解析】其他三項(xiàng)屬于開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)。自然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶可以通過(guò)開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)辦理。

　　第17題、在金融期貨交易中，絕大多數(shù)期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)()而平倉(cāng)的。

　　A、對(duì)沖

　　B、實(shí)物交割

　　C、現(xiàn)金交割

　　D、轉(zhuǎn)手交易

　　正確答案： A

　　【解析】金融現(xiàn)貨交易通常以基礎(chǔ)金融工具與貨幣的轉(zhuǎn)手而結(jié)束交易活動(dòng)。而在金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進(jìn)行交割交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的。

　　第18題、對(duì)于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》施行前已退市的公司，在此指導(dǎo)意見(jiàn)施行后()工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。

　　A、10個(gè)

　　B、15個(gè)

　　C、30個(gè)

　　D、60個(gè)

　　正確答案： B

　　【解析】對(duì)于《指導(dǎo)意見(jiàn)》施行前已退市的公司，在《指導(dǎo)意見(jiàn)》施行后15個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。

　　第19題、新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷(xiāo)商利用()的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。

　　A、證券交易所

　　B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、證券公司

　　D、證監(jiān)會(huì)

　　正確答案： A

　　【解析】新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指主承銷(xiāo)商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。

　　第20題、證券公司公開(kāi)發(fā)行債券募集說(shuō)明書(shū)引用的經(jīng)審計(jì)的最近1期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后()內(nèi)有效。

　　A、3個(gè)月

　　B、6個(gè)月

　　C、10個(gè)月

　　D、12個(gè)月

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司公開(kāi)發(fā)行債券募集說(shuō)明書(shū)引用的經(jīng)審計(jì)的最近1期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后6個(gè)月內(nèi)有效。特別情況下可由發(fā)行人申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)，但至多不超過(guò)1個(gè)月。

　　第21題、外匯風(fēng)險(xiǎn)給一方帶來(lái)的是損失，給另一方帶來(lái)的必然是營(yíng)利。這說(shuō)明匯率風(fēng)險(xiǎn)具有()。

　　A、或然性

　　B、不確定性

　　C、相對(duì)性

　　D、隱藏性

　　正確答案： C

　　【解析】外匯風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)性是指外匯風(fēng)險(xiǎn)給一方帶來(lái)的是損失，給另一方帶來(lái)的必然是營(yíng)利。

　　第22題、目前，我國(guó)通過(guò)()達(dá)成的交易，大多采取()凈額清算方式。

　　A、證券交易所，雙邊

　　B、證券交易所，多邊

　　C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，雙邊

　　D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，多邊

　　正確答案： B

　　【解析】目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易，大多采取多邊凈額清算方式。

　　第23題、()對(duì)那些熟練的證券投資者來(lái)說(shuō)特別有吸引力。

　　A、A級(jí)債券

　　B、B級(jí)債券

　　C、C級(jí)債券

　　D、D級(jí)債券

　　正確答案： B

　　【解析】B級(jí)債券對(duì)那些熟練的證券投資者來(lái)說(shuō)特別有吸引力。

　　第24題、根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，()可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。

　　A、證券登記結(jié)算公司

　　B、證券交易所

　　C、證券公司

　　D、證券信息公司

　　正確答案： B

　　【解析】根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，上海證券交易所和深圳證券交易所都可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。

　　第25題、證券公司的()負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)。

　　A、董事會(huì)

　　B、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)

　　C、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

　　D、分支機(jī)構(gòu)

　　正確答案： C

　　【解析】證券公司的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)。

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