第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 金融市場(chǎng)是(　　)發(fā)展的產(chǎn)物。

　�、�.商品經(jīng)濟(jì)

　�、�.貨幣

　　Ⅲ.信用經(jīng)濟(jì)

　�、�.資本主義經(jīng)濟(jì)制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：金融市場(chǎng)是商品經(jīng)濟(jì)和信用經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物。早在簡(jiǎn)單商品經(jīng)濟(jì)條件下，盡管那時(shí)的貨幣主要是作為商品交換的媒介，但也作為支付手段，并用信用工具作為支付依據(jù)，這樣就產(chǎn)生了貨幣經(jīng)營(yíng)業(yè)和高利貸。

　　77[單選題] 專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有(　　)。

　�、�.綜合性，即證券公司與客戶可以是一對(duì)一，也可以是一對(duì)多

　　Ⅱ.特定性，即業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo)

　�、�.通過專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

　　Ⅳ.唯一性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：綜合性，即證券公司與客戶可以是一對(duì)一，也可以是一對(duì)多;特定性，即業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo);通過專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。

　　78[單選題] 以下(　　)負(fù)責(zé)組織儲(chǔ)蓄國債承銷團(tuán)組建工作，并負(fù)責(zé)基本代銷額度和機(jī)動(dòng)代銷額度的分配。

　�、�.財(cái)政部Ⅱ.中國人民銀行

　　Ⅲ.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司Ⅳ.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：財(cái)政部會(huì)同中國人民銀行負(fù)責(zé)組織儲(chǔ)蓄國債承銷團(tuán)組建工作，并負(fù)責(zé)基本代銷額度和機(jī)動(dòng)代銷額度的分配。

　　79[單選題] 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)包括(　　)。

　�、�.權(quán)益風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.匯率風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.商品風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)包括權(quán)益風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)以及商品風(fēng)險(xiǎn)。

　　80[單選題] 基金管理人雖然必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到下列(　　)特殊情況，有權(quán)暫停估值。

　�、�.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值

　　Ⅱ.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因故暫停營(yíng)業(yè)時(shí)

　�、�.如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的

　�、�.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：基金管理人雖然必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到下列特殊情況，可以暫停估值：基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí);因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí);占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值;如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的;中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。

　　81[單選題] 非交易過戶，是指符合法律規(guī)定和程序的因(　　)等原因而發(fā)生的股票、基金、無紙化國債等記名證券的股權(quán)(或債權(quán))變更，受讓人需憑法院、公證處等機(jī)關(guān)出具的文書到登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或其代理機(jī)構(gòu)申辦非交易過戶，并根據(jù)受讓總數(shù)按當(dāng)天收盤價(jià)，收取規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的印花稅。

　�、�.繼承Ⅱ.贈(zèng)予

　　Ⅲ.財(cái)產(chǎn)分割Ⅳ.法院判決

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：非交易過戶，是指符合法律規(guī)定和程序的因繼承、贈(zèng)予、財(cái)產(chǎn)分割或法院判決等原因而發(fā)生的股票、基金、無紙化國債等記名證券的股權(quán)(或債權(quán))變更，受讓人需憑法院、公證處等機(jī)關(guān)出具的文書到登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或其代理機(jī)構(gòu)申辦非交易過戶，并根據(jù)受讓總數(shù)按當(dāng)天收盤價(jià)，收取規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的印花稅。

　　82[單選題] 優(yōu)先股票，即優(yōu)先股是指在剩余索取權(quán)方面較普通股票優(yōu)先的股票，具體表現(xiàn)為在普通股票之前收取固定股息。但其在剩余控制權(quán)方面較普通股劣后，優(yōu)先股股東通常沒有投票權(quán)，只有在(　　)等影響優(yōu)先股股東的利益時(shí)，優(yōu)先股股東才具備投票權(quán)，當(dāng)然這種投票權(quán)是有限的，只是針對(duì)特別事項(xiàng)進(jìn)行投票。

　�、�.公司發(fā)行普通股

　�、�.公司發(fā)生財(cái)務(wù)困難無法支付優(yōu)先股股息

　　Ⅲ.公司發(fā)生變更支付股息的次數(shù)

　�、�.公司發(fā)行新的優(yōu)先股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：優(yōu)先股票，即優(yōu)先股是指在剩余索取權(quán)方面較普通股票優(yōu)先的股票，具體表現(xiàn)為在普通股票之前收取固定股息。但其在剩余控制權(quán)方面較普通股劣后，優(yōu)先股股東通常沒有投票權(quán)，只有在公司發(fā)生財(cái)務(wù)困難無法支付優(yōu)先股股息，或公司發(fā)生變更支付股息的次數(shù)、公司發(fā)行新的優(yōu)先股等影響優(yōu)先股股東的利益時(shí)，優(yōu)先股股東才具備投票權(quán)，當(dāng)然這種投票權(quán)是有限的，只是針對(duì)特別事項(xiàng)進(jìn)行投票。

　　83[單選題] QDII基金的投資風(fēng)險(xiǎn)包括(　　)。

　　Ⅰ.匯率風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.國別風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：QDII基金的投資風(fēng)險(xiǎn)有以下內(nèi)容： (1)國際市場(chǎng)投資會(huì)面臨國內(nèi)基金所沒有的匯率風(fēng)險(xiǎn)。

　　(2)國際市場(chǎng)將會(huì)面臨國別風(fēng)險(xiǎn)、新興市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等特別投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　(3)盡管進(jìn)行國際市場(chǎng)投資有可能降低組合投資風(fēng)險(xiǎn)，但并不能排除市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　(4)QDII基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)也需注意。由于QDn基金涉及跨境交易，基金申購、贖回的時(shí)間要長(zhǎng)于國內(nèi)其他基金。

　　84[單選題] 以下關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)的成交價(jià)格確定原則，正確的有(　　)。

　�、�.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

　　Ⅱ.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

　　Ⅲ.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買人申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

　�、�.高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為： (1)最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)。

　　(2)買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

　　(3)賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

　　85[單選題] 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立(　　)。

　　Ⅰ.融券專用證券賬戶Ⅱ.融資專用資金賬戶

　�、�.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶Ⅳ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

　　86[單選題] 以下關(guān)于證券公司債券的說法正確的是(　　)。

　�、�.證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券

　�、�.不包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級(jí)債券

　　Ⅲ.可以向社會(huì)公開發(fā)行，也可以向合格投資者定向發(fā)行

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。證券公司債券不包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級(jí)債券。證券公司債券可以向社會(huì)公開發(fā)行，也可以向合格投資者定向發(fā)行。中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　87[單選題] 下列關(guān)于國債期貨交易流程的說法正確的是(　　)。

　�、�.國債期貨交易必須在國債期貨交易場(chǎng)所內(nèi)通過集中競(jìng)價(jià)的方式進(jìn)行

　　Ⅱ.國債期貨交易設(shè)置漲跌停板制度

　�、�.國債期貨交易實(shí)行保證金制度

　　Ⅳ.客戶因保值需求持倉量超過國債期貨交易場(chǎng)所規(guī)定的持倉限額時(shí)，必須得到該交易場(chǎng)所的許可

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：國債期貨交易必須在國債期貨交易場(chǎng)所內(nèi)通過集中競(jìng)價(jià)的方式進(jìn)行且設(shè)置漲跌停板制度，對(duì)客戶投機(jī)頭寸的最大持倉限量和交割月份持倉量限額進(jìn)行設(shè)定，客戶因保值需求持倉量超過國債期貨交易場(chǎng)所規(guī)定的持倉限額時(shí)，必須向該交易場(chǎng)所提出報(bào)告，得到該交易場(chǎng)所的許可。否則，該交易場(chǎng)所有權(quán)根據(jù)事先制定的規(guī)則對(duì)會(huì)員的超額持倉進(jìn)行強(qiáng)制平倉，由此造成的損失由會(huì)員承擔(dān)。國債期貨交易實(shí)行保證金制度，對(duì)有經(jīng)營(yíng)國債期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)員設(shè)立國債期貨交易保證金專項(xiàng)賬戶。

　　88[單選題] 以下關(guān)于政府債券的性質(zhì)說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.從形式上看，政府債券也是一種有價(jià)證券

　　Ⅱ.具有債券的一般性質(zhì)

　　Ⅲ.從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段

　�、�.具備了金融商品和信用工具的職能

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：政府債券的性質(zhì)主要從兩個(gè)方面考察：第一，從形式上看，政府債券也是一種有價(jià)證券，它具有債券的一般性質(zhì)。政府債券本身有面額，投資者投資于政府債券可以取得利息，因此，政府債券具備了債券的一般特征。第二，從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段，并且隨著金融市場(chǎng)的發(fā)展，逐步具備了金融商品和信用工具的職能，成為國家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具。

　　89[單選題] 《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場(chǎng)需要，上海證券交易所可以接受下列方式的市價(jià)申報(bào)，包括(　　)。

　�、�.最優(yōu)4檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)，即該申報(bào)在對(duì)手方實(shí)時(shí)最優(yōu)4個(gè)價(jià)位內(nèi)以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)逐次成交，剩余未成交部分自動(dòng)撤銷

　　Ⅱ.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)，即該申報(bào)在對(duì)手方實(shí)時(shí)最優(yōu)5個(gè)價(jià)位內(nèi)以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)逐次成交，剩余未成交部分自動(dòng)撤銷

　�、�.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)，即該申報(bào)在對(duì)手方實(shí)時(shí)最優(yōu)5個(gè)價(jià)位內(nèi)以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)逐次成交，剩余未成交部分按本方申報(bào)最新成交價(jià)轉(zhuǎn)為限價(jià)申報(bào);如該申報(bào)無成交的，按本方最優(yōu)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)為限價(jià)申報(bào);如無本方申報(bào)的，該申報(bào)撤銷

　　Ⅳ.上海證券交易所規(guī)定的其他方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：在市價(jià)申報(bào)類型方面，上海證券交易所和深圳證券交易所不完全相同。《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場(chǎng)需要，上海證券交易所可以接受下列方式的市價(jià)申報(bào)： (1)最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)，即該申報(bào)在對(duì)手方實(shí)時(shí)最優(yōu)5個(gè)價(jià)位內(nèi)以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)逐次成交，剩余未成交部分自動(dòng)撤銷。

　　(2)最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)，即該申報(bào)在對(duì)手方實(shí)時(shí)最優(yōu)5個(gè)價(jià)位內(nèi)以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)逐次成交，剩余未成交部分按本方申報(bào)最新成交價(jià)轉(zhuǎn)為限價(jià)申報(bào);如該申報(bào)無成交的，按本方最優(yōu)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)為限價(jià)申報(bào);如無本方申報(bào)的，該申報(bào)撤銷。

　　(3)上海證券交易所規(guī)定的其他方式。

　　90[單選題] 可以作為中介目標(biāo)的金融指標(biāo)主要有(　　)。

　�、�.短期利率

　�、�.長(zhǎng)期利率

　�、�.貨幣供應(yīng)量

　�、�.貸款量

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：中介目標(biāo)�？梢宰鳛橹薪槟繕�(biāo)的金融指標(biāo)主要有：長(zhǎng)期利率、貨幣供應(yīng)量和貸款量。

　　91[單選題] 企業(yè)應(yīng)在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定投資者保護(hù)機(jī)制，具體包括(　　)。

　�、�.應(yīng)對(duì)企業(yè)信用評(píng)級(jí)下降的有效措施Ⅱ.中期票據(jù)利息的計(jì)算方法

　�、�.中期票據(jù)的后期償還安排Ⅳ.中期票據(jù)發(fā)生違約后的清償安排

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：企業(yè)應(yīng)在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定投資者保護(hù)機(jī)制，包括應(yīng)對(duì)企業(yè)信用評(píng)級(jí)下降、財(cái)務(wù)狀況惡化或其他可能影響投資者利益情況的有效措施，以及中期票據(jù)發(fā)生違約后的清償安排。

　　92[單選題] 如果公司制定風(fēng)險(xiǎn)管理解決的外包方案，應(yīng)注重(　　)等，并制定相應(yīng)的預(yù)防和控制措施。

　　Ⅰ.成本與收益的平衡

　�、�.外包工作的質(zhì)量

　�、�.自身商業(yè)秘密的保護(hù)

　�、�.防止自身對(duì)風(fēng)險(xiǎn)解決外包產(chǎn)生依賴性風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：如果公司制定風(fēng)險(xiǎn)管理解決的外包方案，應(yīng)注重成本與收益的平衡、外包工作的質(zhì)量、自身商業(yè)秘密的保護(hù)以及防止自身對(duì)風(fēng)險(xiǎn)解決外包產(chǎn)生依賴性風(fēng)險(xiǎn)等，并制定相應(yīng)的預(yù)防和控制措施。

　　93[單選題] 應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)有(　　)。

　�、�.確定記賬會(huì)計(jì)準(zhǔn)則

　�、�.調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

　�、�.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

　　Ⅳ.更換基金管理人、基金托管人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會(huì)審議決定：決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限;決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;決定更換基金管理人、基金托管人;決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);基金合同約定的其他職權(quán)。

　　94[單選題] (　　)等都會(huì)影響上市公司未來的收益，進(jìn)而引起股票內(nèi)在價(jià)值的變化。

　�、�.注冊(cè)資本

　�、�.國際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化

　　Ⅲ.國內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整

　�、�.供求關(guān)系的變化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：國際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化、國內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會(huì)影響上市公司未來的收益，進(jìn)而引起股票內(nèi)在價(jià)值的變化。

　　95[單選題] 以下關(guān)于做市商交易制度說法正確的有(　　)。

　�、�.做市商將根據(jù)市場(chǎng)的買賣力量和自身情況進(jìn)行證券的雙向報(bào)價(jià)

　�、�.投資者從做市商手中買進(jìn)證券或向做市商賣出證券

　�、�.做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易

　�、�.做市商的收入來源是買賣證券的傭金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：在做市商交易市場(chǎng)中，證券交易的買價(jià)和賣價(jià)都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場(chǎng)的買賣力量和自身情況進(jìn)行證券的雙向報(bào)價(jià)。投資者之間并不直接成交，而是從做市商手中買進(jìn)證券或向做市商賣出證券。做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。做市商的收入來源是買賣證券的差價(jià)。

　　96[單選題] 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖模式一般包括(  )。

　　Ⅰ.股指期貨對(duì)沖

　�、�.商品期貨對(duì)沖

　�、�.套期保值

　�、�.期權(quán)對(duì)沖

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖模式一般包括股指期貨對(duì)沖、商品期貨對(duì)沖、套期保值和期權(quán)對(duì)沖。

　　97[單選題] 以下關(guān)于可交換公司債券，說法不正確的有(　　)。

　�、�.適用法規(guī)是《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》

　�、�.發(fā)行目的要用于投資項(xiàng)目

　�、�.發(fā)行人持有的其他公司的股份

　　Ⅳ.一般需設(shè)置轉(zhuǎn)股價(jià)向下修正條款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：可交換公司債券是上市公司股東，通常是大股東，在我國發(fā)行可交換公司債券的適用法規(guī)是《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》;側(cè)重于債權(quán)融資;發(fā)行目的包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動(dòng)性管理等，不一定要用于投資項(xiàng)目;是發(fā)行人持有的其他公司的股份;換股不會(huì)導(dǎo)致標(biāo)的公司的總股本發(fā)生變化，也不會(huì)攤薄每股收益;可交換公司債券在國外有股票、現(xiàn)金和混合3種交割方式;一般不設(shè)置轉(zhuǎn)股價(jià)向下修正條款。

　　98[單選題] 在集合競(jìng)價(jià)交易中，以下說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.所有買方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列，限價(jià)相同者按照進(jìn)入證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)的時(shí)間先后排列

　�、�.所有賣方有效委托按照委托限價(jià)由低到高的順序排列，限價(jià)相同者也按照進(jìn)入交易系統(tǒng)電腦主機(jī)的時(shí)間先后排列

　�、�.按照價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)格下時(shí)問優(yōu)先的成交順序依次成交，直至成交條件不滿足為止

　�、�.集合競(jìng)價(jià)中未能成交的委托，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：所有買方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列，限價(jià)相同者按照進(jìn)入證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)的時(shí)間先后排列。所有賣方有效委托按照委托限價(jià)由低到高的順序排列，限價(jià)相同者也按照進(jìn)入交易系統(tǒng)電腦主機(jī)的時(shí)間先后排列。 依序逐筆將排在前面的買方委托與賣方委托配對(duì)成交。也就是說，按照價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)格下時(shí)間優(yōu)先的成交順序依次成交，直至成交條件不滿足為止，即所有買入委托的限價(jià)均低于賣出委托的限價(jià)，所有成交都以同一成交價(jià)成交。集合競(jìng)價(jià)中未能成交的委托，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。

　　99[單選題] 與歐洲債券相比，外國債券具有的特點(diǎn)是(　　)。

　　Ⅰ.一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷

　�、�.受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束

　�、�.必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　�、�.受發(fā)行地所在國的稅法管制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：歐洲債券和外國債券在很多方面有一定的差異。例如在發(fā)行方式方面，外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷。在發(fā)行法律方面，外國債券受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制。

　　100[單選題] 我國發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)記載其(　　)。

　�、�.股票面值

　�、�.股票數(shù)量

　�、�.編號(hào)

　�、�.發(fā)行日期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：我國發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)及發(fā)行日期。

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