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　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1[單選題] 證券投資基金在美國被稱為(　)。

　　A.證券投資信托基金

　　B.共同基金

　　C.信托產品

　　D.單位信托基金

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資基金在美國被稱為共同基金。

　　2[單選題] 國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉換債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會、國家發(fā)展和改革委員會備案，備案(　)天內無異議后實施。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：B

　　參考解析：國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉換債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家計劃和發(fā)展委員會(現(xiàn)為國家發(fā)展和改革委員會)備案，備案15天內無異議后實施。

　　3[單選題] 某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券屬于(　)。

　　A.歐洲債券

　　B.美洲債券

　　C.外國債券

　　D.亞洲債券

　　參考答案：C

　　參考解析：外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。

　　4[單選題] 風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度的核心是(　)

　　A.凈資本

　　B.固定資本

　　C.流動資本

　　D.注冊資本

　　參考答案：A

　　參考解析：2006年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》，并于2008年根據(jù)實踐情況對該辦法進行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度。

　　5[單選題] 在中國境內申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構應向(　)等窗口單位遞交債券發(fā)行申請。

　　A.財政部

　　B.中國人民銀行

　　C.國家發(fā)展和改革委員會

　　D.中國證監(jiān)會

　　參考答案：A

　　參考解析：在中國境內申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構應向財政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請，由窗口單位會同中國人民銀行、國家發(fā)改委、中國證監(jiān)會等部門審核后，報國務院同意。

　　6[單選題] 證券公司債券的承銷可采取包銷和代銷方式。承銷或者自行組織的銷售，銷售期最長不得超過(　)日。

　　A.90

　　B.50

　　C.30

　　D.20

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司債券的承銷可采取包銷和代銷方式。承銷或者自行組織的銷售，銷售期最長不得超過90日。債券發(fā)行結束之前，發(fā)行人不得動用所募集的資金，主承銷商和債權代理人負有監(jiān)督義務。

　　7[單選題] 某投資者于某年10月17日在滬市買入2手X國債(該國債的起息日是6月14日，按年付息，票面利率為11.83%)，成交價132.75元;次年1月6日賣出，成交價130.26元。然后，于2月2日在深市買入Y股票(屬于A股)500股，成交價10.92元;2月18日賣出，成交價11.52元。假設經紀人不收委托手續(xù)費，對國債交易傭金的收費為成交金額的0.2‰，對股票交易傭金的收費為成交金額的2.8‰，買入X國債的實際付出是(　)元。

　　A.2736.68

　　B.2737.68

　　C.2738.38

　　D.2739.38

　　參考答案：B

　　參考解析：①凈價交易額=成交張數(shù)X成交價=2×10×132.75=2655(元);②(6月14日～10月17日)持有天數(shù)=17+31+31+30+17=126(天);應計利息額=債券面值×票面利率÷365×持有天數(shù)=2×1000×11.83%÷365×126=81.68(元);③買入國債的交易總額=凈價交易額+應計利息=2655+81.68=2736.68(元);④傭金=2736.68×0.2‰=0.547(元)，按1元收取;⑤買入國債的實際付出為2736.68+1=2737.68(元)。

　　8[單選題] 某股份公司因2014年度出現(xiàn)虧損，董事會提議2014年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于(　)。

　　A.可轉換優(yōu)先股

　　B.參與優(yōu)先股

　　C.非累積優(yōu)先股

　　D.累積優(yōu)先股

　　參考答案：D

　　參考解析：累積優(yōu)先股票是指歷年股息累積發(fā)放的優(yōu)先股票。

　　9[單選題] 被動型基金始終保持(　)的市場平均收益水平。

　　A.遠期

　　B.即期

　　C.歷史

　　D.預期

　　參考答案：B

　　參考解析：被動型基金始終保持即期的市場平均收益水平，因而其收益不會太高，也不會太低。

　　10[單選題] 證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，投資于權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的(　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，投資于權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%。

　　11[單選題] 在各類債券中，(　)的信用等級是最高的。

　　A.金融債券

　　B.政府債券

　　C.公司債券

　　D.國際債券

　　參考答案：B

　　參考解析：政府債券是政府發(fā)行的債券，由政府承擔還本付息的責任，是國家信用的體現(xiàn)。在各類債券中，政府債券的信用等級是最高的，通常被稱為 “金邊債券”。

　　12[單選題] 平時所說的道·瓊斯指數(shù)是指(　)。

　　A.工業(yè)股價平均數(shù)

　　B.運輸業(yè)股價平均數(shù)

　　C.公用事業(yè)股價平均數(shù)

　　D.股價綜合平均數(shù)

　　參考答案：A

　　參考解析：道 ·瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)，以美國�？松�石油公司、通用汽車公司和美國鋼鐵公司等30家著名大工商業(yè)公司股票為編制對象，能靈敏反映經濟發(fā)展水平和變化趨勢。平時所說的道·瓊斯指數(shù)就是指道·瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)。

　　13[單選題] 基金份額持有人大會一般由(　)召集。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金結算人

　　參考答案：A

　　參考解析：基金份額持有人大會由基金管理人召集;基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。

　　14[單選題] 決定股票市場價格的是股票的(　)。

　　A.票面價值

　　B.賬面價值

　　C.清算價值

　　D.內在價值

　　參考答案：D

　　參考解析：股票的內在價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。股票的內在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內在價值波動。

　　15[單選題] 國家為了管理官方外匯儲備成立了代表國家進行投資的(　)。

　　A.信托投資公司

　　B.主權財富基金

　　C.國家開發(fā)銀行

　　D.保險公司及保險資產管理公司

　　參考答案：B

　　參考解析：隨著國際經濟、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的主權財富基金。

　　16[單選題] 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的要求發(fā)行人最近1期末凈資產不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于(　)。

　　A.3000萬元

　　B.4000萬元

　　C.5000萬元

　　D.1億元

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第50條關于申請股票上市的公司股本總額應不少于3000萬元的規(guī)定，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于3000萬元。

　　17[單選題] 證券評級機構應當自取得證券評級業(yè)務許可之日起(　)日內，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業(yè)協(xié)會備案。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.50

　　參考答案：A

　　參考解析：證券評級機構應當自取得證券評級業(yè)務許可之日起20日內，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業(yè)協(xié)會備案，并通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、本機構網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。

　　18[單選題] 普通股票股東行使剩余資產分配權的先決條件是(　)。

　　A.出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過

　　B.公司解散清算之時

　　C.公司連續(xù)5年虧損

　　D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議

　　參考答案：B

　　參考解析：普通股票股東行使剩余資產分配權有一定的先決條件： ①普通股票股東要求分配公司資產的權利不是任意的，必須是在公司解散清算之時;②公司的剩余資產在分配給股東之前，一般應按下列順序支付：支付清算費用，支付公司員工工資和勞動保險費用，繳付所欠稅款，清償公司債務;如還有剩余資產，再按照股東持股比例分配給各股東。

　　19[單選題] 1987年10月，財政部在(　)發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國經濟體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券。

　　A.美國

　　B.日本

　　C.英國

　　D.德國

　　參考答案：D

　　參考解析：1987年10月，財政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國經濟體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券。

　　20[單選題] 2008年9月19日，證券交易印花稅對(　)按1‰稅率征收，對受讓方不再征收。

　　A.買人方

　　B.所有投資者

　　C.證券公司

　　D.出讓方

　　參考答案：D

　　參考解析：2008年9月19日，證券交易印花稅只對出讓方按1 ‰稅率征收，對受讓方不再征收。

　　21[單選題] 股票及其他有價證券的理論價格是以一定的(　)計算出來的未來收入的現(xiàn)值。

　　A.必要收益率

　　B.定期存款利息率

　　C.無風險利率

　　D.存款準備金率

　　參考答案：A

　　參考解析：股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的當前價值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r�？梢姡�股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的必要收益率計算出來的未來收入的現(xiàn)值。

　　22[單選題] 從資本市場的發(fā)展歷程來看，(　)是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構的首要任務和宗旨。

　　A.降低系統(tǒng)性風險

　　B.保證證券市場的公平、效率和透明

　　C.保護投資者利益，讓投資者樹立信心

　　D.防止內幕交易

　　參考答案：C

　　參考解析：從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構的首要任務和宗旨。

　　23[單選題] 股票的市場價格一般是指(　)。

　　A.股票的發(fā)行價格

　　B.股票在二級市場上交易的價格

　　C.股票的票面價值

　　D.股票的賬面價值

　　參考答案：B

　　參考解析：股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格。

　　24[單選題] 證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前(　)個月各項風險控制指標應當符合規(guī)定標準。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當 符合下列條件：①申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準;②已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度。

　　25[單選題] 實際上，大多數(shù)公司的清算價值總是(　)賬面價值。

　　A.低于

　　B.等于

　　C.高于

　　D.無關于

　　參考答案：A

　　參考解析：從理論上講，股票的清算價值應與賬面價值一致，實際上并非如此。只有當清算時的資產實際出售額與財務報表上反映的賬面價值一致時，每一股的清算價值才會和賬面價值一致。但在公司清算時，其資產往往只能壓低價格出售，再加上必要的清算費用，所以，大多數(shù)公司的實際清算價值低于其賬面價值。本題的最佳答案為選項A。

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