第 1 頁(yè)：選擇題

第 3 頁(yè)：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)

　　51[單選題] 我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別(　　)，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配。

　�、�.支付清算費(fèi)用Ⅱ.職工的工資

　　Ⅲ.社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用Ⅳ.法定補(bǔ)償金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D。參考解析：我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配。

　　52[單選題] 中央銀行是政府的銀行，其具體職能體現(xiàn)如下(　　)。

　　Ⅰ.代理國(guó)庫(kù)

　�、�.管理、經(jīng)營(yíng)國(guó)際儲(chǔ)備

　�、�.制定和執(zhí)行貨幣政策

　�、�.實(shí)施金融監(jiān)管

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：中央銀行是政府的銀行，是指中央銀行作為政府宏觀經(jīng)濟(jì)管理的一個(gè)部門，由政府授權(quán)對(duì)金融業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理，對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)控，代表政府參與國(guó)際金融事務(wù)，并為政府提供融資、國(guó)庫(kù)收支等服務(wù)。其具體職能體現(xiàn)如下：(1)代理國(guó)庫(kù)。中央銀行收受國(guó)庫(kù)存款，代理國(guó)庫(kù)辦理各種收付和清算業(yè)務(wù)，因而成為國(guó)家的總出納。(2)代理發(fā)行政府債券。政府為了彌補(bǔ)赤字或暫時(shí)性收支不平衡，經(jīng)常需要發(fā)行債券，而中央銀行通常代理政府債券的發(fā)行以及還本付息等事項(xiàng)。(3)向政府融通資金，提供特定信貸支持。在法律許可的情況下中央銀行通過采取直接向政府提供短期貸款或購(gòu)買政府債券等方式，以解決政府的臨時(shí)性資金需要。(4)管理、經(jīng)營(yíng)國(guó)際儲(chǔ)備。一國(guó)或地區(qū)會(huì)有外匯、黃金、特別提款權(quán)等國(guó)際儲(chǔ)備，一般都由中央銀行持有并進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理。(5)代表政府參加國(guó)際金融組織和各種國(guó)際金融活動(dòng)，進(jìn)行政府問的金融事務(wù)往來，與外國(guó)中央銀行進(jìn)行交往，代表政府簽訂國(guó)際金融協(xié)定等。(6)制定和執(zhí)行貨幣政策。中央銀行作為政府的銀行，不以營(yíng)利為目的，不受某個(gè)經(jīng)濟(jì)利益集團(tuán)的控制，而是一切從國(guó)家利益出發(fā)，獨(dú)立地制定和執(zhí)行貨幣政策，調(diào)控社會(huì)信用總量，指導(dǎo)、管理、檢查、監(jiān)督各金融機(jī)構(gòu)和金融市場(chǎng)活動(dòng)，為國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)服務(wù)。(7)實(shí)施金融監(jiān)管，維護(hù)金融穩(wěn)定。政府一般賦予中央銀行監(jiān)督管理金融業(yè)的職責(zé)，監(jiān)管內(nèi)容包括制定并監(jiān)督執(zhí)行有關(guān)金融制度、法規(guī)和業(yè)務(wù)活動(dòng)準(zhǔn)則等，管理金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立和撤并，監(jiān)督管理金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)，管理、規(guī)范金融市場(chǎng)等。(8)提供經(jīng)濟(jì)信息服務(wù)。中央銀行作為一國(guó)金融活動(dòng)的中心，能夠及時(shí)掌握經(jīng)濟(jì)金融活動(dòng)的基本信息，有義務(wù)為政府及社會(huì)公眾提供或發(fā)布經(jīng)濟(jì)金融信息。

　　53[單選題] 每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告(　　)等信息。

　�、�.證券名稱Ⅱ.成交價(jià)

　�、�.成交量Ⅳ.買賣雙所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱方

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告證券名稱、成交價(jià)、成交量及買賣雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱等信息。

　　54[單選題] 基本面分析認(rèn)為影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素為(　　)等三方面因素。

　�、�.宏觀經(jīng)濟(jì)與政策

　　Ⅱ.企業(yè)所處行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r

　�、�.企業(yè)的前景

　　Ⅳ.企業(yè)自身的經(jīng)營(yíng)情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：基本面分析認(rèn)為影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素為宏觀經(jīng)濟(jì)與政策、企業(yè)所處行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r及企業(yè)自身的經(jīng)營(yíng)情況等三方面因素。

　　55[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按(　　)的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。

　�、�.時(shí)間優(yōu)先Ⅱ.價(jià)格優(yōu)先

　　Ⅲ.等級(jí)優(yōu)先Ⅳ.客戶優(yōu)先

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。

　　56[單選題] 證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍包括(　　)。

　�、�.協(xié)助辦理開戶手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　�、�.募集資金Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍：協(xié)助辦理開戶手續(xù);提供期貨行情信息、交易設(shè)施;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。

　　57[單選題] 國(guó)務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　�、�.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好

　　Ⅲ.有經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券

　�、�.有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：國(guó)務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效;(2)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好;(3)有經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券;(4)有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案;(5)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　58[單選題] 證券投資基金存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有(　　)。

　�、�.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.管理能力風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資基金存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理能力風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)等。

　　59[單選題] 公司經(jīng)營(yíng)狀況的好壞，可以從(　　)來分析。

　�、�.公司治理水平與經(jīng)營(yíng)能力

　�、�.公司競(jìng)爭(zhēng)力

　�、�.財(cái)務(wù)狀況

　�、�.公司的并購(gòu)與重組

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：公司經(jīng)營(yíng)狀況的好壞，可以從以下各項(xiàng)來分析：(1)公司治理水平與經(jīng)營(yíng)能力。(2)公司競(jìng)爭(zhēng)力。(3)財(cái)務(wù)狀況。(4)公司的并購(gòu)與重組。

　　60[單選題] 貨幣政策諸目標(biāo)的矛盾主要表現(xiàn)在(　　)。

　�、�.物價(jià)穩(wěn)定與充分就業(yè)之問的矛盾

　�、�.幣值穩(wěn)定與國(guó)際收支平衡之問的矛盾

　�、�.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與國(guó)際收支平衡之間的矛盾

　　Ⅳ.充分就業(yè)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之問的矛盾

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：貨幣政策各個(gè)目標(biāo)之間的關(guān)系是比較復(fù)雜的，有些在一定程度上具有一致性，如充分就業(yè)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，二者是成正相關(guān)關(guān)系，有的則相對(duì)獨(dú)立，如充分就業(yè)與國(guó)際收支平衡，但它們之間的關(guān)系更多地表現(xiàn)為目標(biāo)間的沖突性。貨幣政策諸目標(biāo)的矛盾主要表現(xiàn)在四個(gè)方面：物價(jià)穩(wěn)定與充分就業(yè)之間的矛盾;物價(jià)穩(wěn)定與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的矛盾;幣值穩(wěn)定與國(guó)際收支平衡之間的矛盾;經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與國(guó)際收支平衡之間的矛盾。

　　61[單選題] 每個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由一個(gè)投資管理人管理，企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價(jià)值計(jì)算應(yīng)當(dāng)符合下列(　　)規(guī)定。

　�、�.投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購(gòu)等流動(dòng)性產(chǎn)品以及貨幣市場(chǎng)基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的5%

　�、�.投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)(公司)債、短期融資券、中期票據(jù)、萬能保險(xiǎn)產(chǎn)品等固定收益類產(chǎn)品以及可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)、債券基金、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品(股票投資比例不高于30%)的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的95%

　�、�.投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品以及股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品(股票投資比例高于或者等于30%)的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的30%

　�、�.單個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票，單期發(fā)行的同一品種短期融資券、中期票據(jù)、金融債、企業(yè)(公司)債、可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)，單只證券投資基金，單個(gè)萬能保險(xiǎn)產(chǎn)品或者投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品，分別不得超過該企業(yè)上述證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險(xiǎn)產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的5%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C 參考解析：年金基金財(cái)產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價(jià)值計(jì)算應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定： (1)投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購(gòu)等流動(dòng)性產(chǎn)品以及貨幣市場(chǎng)基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的5%;清算備付金、證券清算款以及一級(jí)市場(chǎng)證券申購(gòu)資金視為流動(dòng)性資產(chǎn);投資債券正回購(gòu)的比例不得高于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的40%。

　　(2)投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)(公司)債、短期融資券、中期票據(jù)、萬能保險(xiǎn)產(chǎn)品等固定收益類產(chǎn)品以及可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)、債券基金、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品(股票投資比例不高于30%)的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的95%。

　　(3)投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品以及股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品(股票投資比例高于或者等于30%)的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的30%。其中，企業(yè)年金基金不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起10個(gè)交易日內(nèi)賣出。

　　(4)單個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票。單期發(fā)行的同一品種短期融資券、中期票據(jù)、金融債、企業(yè)(公司)債、可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)，單只證券投資基金，單個(gè)萬能保險(xiǎn)產(chǎn)品或者投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品，分別不得超過該企業(yè)上述證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險(xiǎn)產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的5%;按照公允價(jià)值計(jì)算，也不得超過該投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的10%。

　　62[單選題] 保險(xiǎn)公司申請(qǐng)募集次級(jí)債，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　　Ⅰ.開業(yè)時(shí)間超過3年

　�、�.經(jīng)審計(jì)的上年度末凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元

　�、�.募集后，累計(jì)未償付的次級(jí)債本息額不超過上年度未經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)的50%

　�、�.內(nèi)部控制制度健全且能得到嚴(yán)格遵循

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：保險(xiǎn)公司申請(qǐng)募集次級(jí)債，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：開業(yè)時(shí)間超過3年;經(jīng)審計(jì)的上年度末凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元;募集后，累計(jì)未償付的次級(jí)債本息額不超過上年度未經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)的50%;具備償債能力;具有良好的公司治理結(jié)構(gòu);內(nèi)部控制制度健全且能得到嚴(yán)格遵循;資產(chǎn)未被具有實(shí)際控制權(quán)的自然人、法人或者其他組織及其關(guān)聯(lián)方占用;最近兩年內(nèi)未受到重大行政處罰;中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　63[單選題] 以下關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)說法正確的有(　　)。

　�、�.也稱為股票市場(chǎng)指數(shù)，簡(jiǎn)稱股指

　�、�.反映和描述一個(gè)國(guó)家或地區(qū)、某一行業(yè)或主題的股票市場(chǎng)價(jià)格水平及其變動(dòng)趨勢(shì)的動(dòng)態(tài)相對(duì)數(shù)

　�、�.是測(cè)度股市行情變化幅度的重要指標(biāo)參數(shù)

　　Ⅳ.反映當(dāng)前總體經(jīng)濟(jì)或部分行業(yè)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的靈敏信號(hào)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：股票價(jià)格指數(shù)，也稱為股票市場(chǎng)指數(shù)，簡(jiǎn)稱股指，是基于報(bào)告期的一組股票價(jià)格與基期的一組股票價(jià)格進(jìn)行平均計(jì)算和動(dòng)態(tài)對(duì)比后得出的，反映和描述一個(gè)國(guó)家或地區(qū)、某一行業(yè)或主題的股票市場(chǎng)價(jià)格水平及其變動(dòng)趨勢(shì)的動(dòng)態(tài)相對(duì)數(shù)，是測(cè)度股市行情變化幅度的重要指標(biāo)參數(shù)，同時(shí)也是反映當(dāng)前總體經(jīng)濟(jì)或部分行業(yè)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的靈敏信號(hào)。股票價(jià)格指數(shù)一般是由一些金融服務(wù)機(jī)構(gòu)和證券交易所編制的。

　　64[單選題] 彌補(bǔ)赤字的手段包括(　　)。

　�、�.舉借國(guó)債Ⅱ.增加稅收

　　Ⅲ.向中央銀行借款Ⅳ.動(dòng)用歷年結(jié)余

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：彌補(bǔ)赤字的手段有多種，除了舉借國(guó)債外，還有增加稅收、向中央銀行借款、動(dòng)用歷年結(jié)余等。

　　65[單選題] 中國(guó)香港和國(guó)際投資者習(xí)慣把那些(　　)的股票稱為紅籌股。

　�、�.在中國(guó)境外注冊(cè)Ⅱ.在中國(guó)香港上市

　�、�.帶有中國(guó)大陸概念Ⅳ.在紐約上市

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：中國(guó)香港和國(guó)際投資者習(xí)慣把那些在中國(guó)境外注冊(cè)、在中國(guó)香港上市，但帶有中國(guó)大陸概念的股票稱為紅籌股。

　　66[單選題] 財(cái)政政策分為(　　)。

　�、�.與貨幣政策相結(jié)合的財(cái)政政策

　�、�.擴(kuò)張性財(cái)政政策

　　Ⅲ.緊縮性財(cái)政政策

　�、�.中性財(cái)政政策

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：財(cái)政政策分為擴(kuò)張性財(cái)政政策、緊縮性財(cái)政政策和中性財(cái)政政策。

　　67[單選題] 股票價(jià)格指數(shù)的計(jì)算方法主要有(　　)。

　　Ⅰ.股票價(jià)格平均數(shù)Ⅱ.股價(jià)最小二乘數(shù)

　�、�.加權(quán)股價(jià)指數(shù)Ⅳ.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：股票價(jià)格指數(shù)的計(jì)算方法主要有三種：股票價(jià)格平均數(shù)、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)和加權(quán)股價(jià)指數(shù)。

　　68[單選題] 證券交易機(jī)制的設(shè)計(jì)主要目標(biāo)有(　　)。

　�、�.流動(dòng)性Ⅱ.穩(wěn)定性

　�、�.有效性Ⅳ.可靠性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券交易機(jī)制的設(shè)計(jì)主要目標(biāo)有三個(gè)：流動(dòng)性、穩(wěn)定性、有效性。

　　69[單選題] 下列說法正確的是(　　)。

　�、�.金融全球化過程中，為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和逃避管制，金融創(chuàng)新不斷出現(xiàn)

　　Ⅱ.金融創(chuàng)新在一定程度上可以起到轉(zhuǎn)移和分散風(fēng)險(xiǎn)的作用，但它只能轉(zhuǎn)移和分散部分風(fēng)險(xiǎn)，不能從整體上減少風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.避險(xiǎn)性創(chuàng)新只能降低個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)，無法完全消除和減少全部風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.當(dāng)金融創(chuàng)新的立足點(diǎn)不對(duì)時(shí)，容易產(chǎn)生泡沫經(jīng)濟(jì)，使創(chuàng)新嚴(yán)重脫離金融發(fā)展的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，加大金融和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：需要指出的是，在金融全球化過程中，為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和逃避管制，金融創(chuàng)新不斷出現(xiàn)。金融創(chuàng)新在一定程度上可以起到轉(zhuǎn)移和分散風(fēng)險(xiǎn)的作用，但它只能轉(zhuǎn)移和分散部分風(fēng)險(xiǎn)，不能從整體上減少風(fēng)險(xiǎn)。一方面，避險(xiǎn)性創(chuàng)新只能降低個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)，無法完全消除和減少全部風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，金融創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)性還表現(xiàn)在衍生工具的杠桿效應(yīng)上，特別是當(dāng)立足點(diǎn)不對(duì)時(shí)，容易產(chǎn)生泡沫經(jīng)濟(jì)，使創(chuàng)新嚴(yán)重脫離金融發(fā)展的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，加大金融和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

　　70[單選題] (　　)因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)適用于風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。

　�、�.地震Ⅱ.臺(tái)風(fēng)

　�、�.戰(zhàn)爭(zhēng)Ⅳ.海嘯

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移適用于不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，比如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等突發(fā)狀況，我們只能通過風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方式來進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。

　　71[單選題] 配股除了應(yīng)當(dāng)符合上述上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)于上市公司配股還有以下的特別規(guī)定，即(　　)。

　�、�.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%

　　Ⅱ.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

　�、�.采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行

　　Ⅳ.采用證券投資基金法規(guī)定的代銷方式發(fā)行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：配股除了應(yīng)當(dāng)符合上述上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)于上市公司配股還有以下的特別規(guī)定：(1)擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%;(2)控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量;(3)采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行。

　　72[單選題] 非柜臺(tái)委托主要有(　　)等形式。

　�、�.現(xiàn)場(chǎng)委托Ⅱ.人工電話委托或傳真委托

　�、�.自助和電話自動(dòng)委托Ⅳ.網(wǎng)上委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：非柜臺(tái)委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等形式。

　　73[單選題] 以下關(guān)于質(zhì)押債券的說法正確的是(　　)。

　�、�.以動(dòng)產(chǎn)或權(quán)利作擔(dān)保

　�、�.通常以股票、債券或其他證券為擔(dān)保

　　Ⅲ.發(fā)行人主要是控股公司

　�、�.質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過戶給獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：質(zhì)押債券以動(dòng)產(chǎn)或權(quán)利作擔(dān)保，通常以股票、債券或其他證券為擔(dān)保。發(fā)行人主要是控股公司，用作質(zhì)押的證券可以是它持有的子公司的股票或債券、其他公司的股票或債券，也可以是公司自身的股票或債券。質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過戶給獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu)，在約定的條件下，中介機(jī)構(gòu)代全體債權(quán)人行使對(duì)質(zhì)押證券的處置權(quán)。

　　74[單選題] 政治及其他不可抗力因素對(duì)股票價(jià)格的影響很大，且通常很難預(yù)料，下列屬于不可抗力因素的有(　　)。

　�、�.戰(zhàn)爭(zhēng)

　　Ⅱ.政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件

　�、�.政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制訂、重要法規(guī)的頒布等

　　Ⅳ.國(guó)際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：政治及其他不可抗力因素對(duì)股票價(jià)格的影響很大，且通常很難預(yù)料，不可抗力因素主要有：(1)戰(zhàn)爭(zhēng);(2)政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件;(3)政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制訂、重要法規(guī)的頒布等;(4)國(guó)際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化;(5)發(fā)生不可預(yù)料和不可抵抗的自然災(zāi)害或不幸事件，會(huì)給社會(huì)經(jīng)濟(jì)和上市公司帶來重大財(cái)產(chǎn)損失而又得不到相應(yīng)賠償，因此股價(jià)會(huì)下跌。

　　75[單選題] 按財(cái)務(wù)管理劃分的金融市場(chǎng)有(　　)。

　�、�.債務(wù)證券市場(chǎng)

　�、�.權(quán)益證券市場(chǎng)

　�、�.衍生證券市場(chǎng)

　　Ⅳ.貨幣證券市場(chǎng)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：從財(cái)務(wù)管理的角度，我們可以將金融市場(chǎng)劃分為債務(wù)證券市場(chǎng)、權(quán)益證券市場(chǎng)和衍生證券市場(chǎng)。

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