第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)

　　51[單選題] 以下屬于證券投資基金特點(diǎn)的有(　　)。

　�、�、集合理財(cái)，專業(yè)管理

　�、�.組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　�、�.獨(dú)立托管，保障安全

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券投資基金的特點(diǎn)包括：集合理財(cái)、專業(yè)管理;組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn);利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān);嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明;獨(dú)立托管、保障安全。

　　52[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)有(　　)。

　�、�.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部

　�、�.作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)

　�、�.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、�. 作為證券公司專門的承銷與保薦機(jī)構(gòu).經(jīng)營證券公司全部的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)我國《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》規(guī)定，證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營下列業(yè)務(wù)：(1)管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部。(2)經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。(3)作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)。(4)作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(5)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司其他業(yè)務(wù)。

　　53[單選題] 影響股票未來的收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括(　　)。

　�、�.清算方式的變化

　�、�.宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整

　�、�.供求關(guān)系的變化

　�、�.經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：各種價(jià)值模型計(jì)算出來的內(nèi)在價(jià)值只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值。經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會(huì)影響股票未來的收益，引起股票內(nèi)在價(jià)值的變化。

　　54[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有(　　)。

　�、�.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)

　�、�.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　Ⅳ.投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、證券金融公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　55[單選題] 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司設(shè)立子公司提出的監(jiān)管要求包括(　　)。

　�、�.禁止相互持股的情形

　　Ⅱ.子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)

　　Ⅲ.證券公司不得利用其控股地位損害子公司客戶的合法權(quán)益

　�、�.禁止同業(yè)競爭

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司設(shè)立子公司，中國證監(jiān)會(huì)提出的監(jiān)管要求有：(1)禁止同業(yè)競爭，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)。(2)子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)，即子公司的股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)。(3)禁止相互持股的情形。(4)證券公司不得利用其控股地位損害子公司、予公司其他股東和子公司客戶的合法權(quán)益。(5)要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度。

　　56[單選題] 下列關(guān)于商業(yè)銀行信貸業(yè)務(wù)的描述中.正確的是(　　)。

　�、�.商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)應(yīng)是全面的

　　Ⅱ.商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)應(yīng)集中于同一業(yè)務(wù)的借債人

　�、�.商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)不應(yīng)集中于同一性質(zhì)的借債人

　�、�.商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)不應(yīng)集中于同一國家的借債人

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)多樣化投資分散風(fēng)險(xiǎn)的原理，商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)應(yīng)是全面的，不應(yīng)集中于同一業(yè)務(wù)、同一性質(zhì)甚至同一國家的借債人。

　　57[單選題] 證券投資基金的作用有(　　)。

　�、�.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　　Ⅱ.豐富了大投資者的投資方式

　�、�.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展

　�、�.有利于證券市場(chǎng)的國際化

　　A.Ⅰ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券投資基金的作用主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：(1)基金為中小投資者拓寬了投資渠道。(2)有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展。

　　58[單選題] 下列選項(xiàng)中，可以用于分析公司經(jīng)營狀況好壞的有(　　)。

　�、�.公司的競爭力

　�、�.公司財(cái)務(wù)狀況

　�、�.公司治理水平

　　Ⅳ.公司改組或合并

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：B

　　參考解析：股份公司的經(jīng)營現(xiàn)狀和未來發(fā)展是股票價(jià)格的基石。從理論上分析，公司經(jīng)營狀況與股票價(jià)格正相關(guān)，公司經(jīng)營狀況好，股價(jià)上升;反之，股價(jià)下跌。公司經(jīng)營狀況的好壞，可以從以下各項(xiàng)來分析：(1)公司治理水平與管理層質(zhì)量。(2)公司競爭力。(3)公司財(cái)務(wù)狀況。(4)公司改組或合并。

　　59[單選題] 金融自由化的主要內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.取消對(duì)存款利率的最高限額

　�、�.打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制

　　Ⅲ.放松外匯管制

　�、�.開放各類金融市場(chǎng)，放寬對(duì)資本流動(dòng)的限制

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：C

　　參考解析：金融自由化的主要內(nèi)容包括：(1)取消對(duì)存款利率的最高限額，逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化。(2)打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制，允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、互相自由滲透，鼓勵(lì)銀行綜合化發(fā)展。(3)放松外匯管制。(4)開放各類金融市場(chǎng)，放寬對(duì)資本流動(dòng)的限制。

　　60[單選題] 在存在活躍市場(chǎng)的投資品種情況下，下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值原則的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.如果估值日有市價(jià)的，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

　�、�.如果估值日沒有市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)采用最近交易的市價(jià)確定公允價(jià)值

　�、�.如果估值日沒有市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易的市價(jià)，確定公允價(jià)值

　　Ⅳ.有充分證據(jù)表明最近交易的市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定投資品種的公允價(jià)值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：C

　　參考解析：對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值。估值日無市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值;估值日無市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值。有充分證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的(如異常原因?qū)е麻L期停牌或臨時(shí)停牌的股票等)，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定投資品種的公允價(jià)值。

　　61[單選題] 證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為(　　)。

　�、�.從業(yè)人員的資格管理

　�、�.從業(yè)人員的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　Ⅲ.制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范

　�、�.對(duì)會(huì)員單位制定業(yè)務(wù)指引

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)屬于證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的自律管理，Ⅳ項(xiàng)屬于對(duì)會(huì)員單位的自律管理。

　　62[單選題] 證券交易所的組織形式大致可以分為(　　)。

　�、�.股份制

　　Ⅱ.公司制

　�、�.合伙制

　�、�.會(huì)員制

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和會(huì)員制：前者的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團(tuán)體;后者的證券交易所是一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體。

　　63[單選題] 從基礎(chǔ)工具分類角度，金融衍生工具可以分為(　　)。

　�、�.信用衍生工具

　�、�.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　�、�.貨幣衍生工具

　　Ⅳ.利率衍生工具

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、 Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：C

　　參考解析：金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　64[單選題] 根據(jù)我國《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的規(guī)定。，衍生工具包括(　　)。

　�、�.遠(yuǎn)期合同

　�、�.期貨合同

　�、�.互換

　　Ⅳ.期權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)我國《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)～金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的規(guī)定，衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)，以及具有遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)中一種或一種以上特征的工具。

　　65[單選題] 創(chuàng)業(yè)板上市公司應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露的事項(xiàng)包括(　　)。

　�、�.公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)生可能對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，有關(guān)信息難以保密或者已經(jīng)泄漏的

　　Ⅱ.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及股東大會(huì)作出決議

　�、�.簽署意向書或者協(xié)議

　　Ⅳ.公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析：創(chuàng)業(yè)板上市公司在下述事項(xiàng)發(fā)生后應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露：(1)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及股東大會(huì)作出決議。(2)簽署意向書或者協(xié)議(無論是否附加條件或者期限)。(3)公司(含任一董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員)知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)。A項(xiàng)屬于創(chuàng)業(yè)板臨時(shí)報(bào)告的實(shí)時(shí)披露制度的內(nèi)容。

　　66[單選題] 場(chǎng)外交易的參與者主要有(　　)。

　�、�.證券商

　�、�.股票出售者

　　Ⅲ.股票購入者

　�、� .銀行機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析：場(chǎng)外交易的參與者，即選項(xiàng)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項(xiàng)。

　　67[單選題] 政策性銀行金融債券發(fā)行申請(qǐng)應(yīng)包括(　　)等內(nèi)容，如需調(diào)整，應(yīng)及時(shí)報(bào)中國人民銀行核準(zhǔn)。

　　Ⅰ.發(fā)行數(shù)量

　�、�.期限安排

　　Ⅲ.競價(jià)方式

　�、�.發(fā)行方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：政策性銀行金融債券發(fā)行申請(qǐng)應(yīng)包括發(fā)行數(shù)量、期限安排、發(fā)行方式等內(nèi)容，如需調(diào)整，應(yīng)及時(shí)報(bào)中國人民銀行核準(zhǔn)。

　　68[單選題] 下列關(guān)于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券區(qū)別的敘述中，正確的是(　　)。

　�、�.發(fā)債主體和償債主體不同

　�、�.發(fā)行目的不同

　�、�.交割方式不同

　�、�.所換股份的來源相同

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處有：(1)發(fā)債主體和償債主體不同。(2)適用的法規(guī)不同。(3)發(fā)行目的不同。(4)所換股份的來源不同。(5)股權(quán)稀釋效應(yīng)不同。(6)交割方式不同。(7)條款設(shè)置不同。

　　69[單選題] 下列屬于證券公司定向發(fā)行債券的要求的有(　　)。

　�、�.發(fā)行人最近l期未經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于5億元

　　Ⅱ.最近1年?duì)I利

　�、�.各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定

　　Ⅳ.最近2年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司定向發(fā)行債券，除應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國證券法規(guī)定》的條件外.還應(yīng)當(dāng)符合下列要求：(1)發(fā)行人最近1期未經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于5億元。(2)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。(3)最近2年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為。(4)具有健全的股東會(huì)、董事會(huì)運(yùn)作機(jī)制及有效的內(nèi)部管理制度，具備適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)隔離和內(nèi)部控制技術(shù)支持系統(tǒng)。(5)資產(chǎn)未被具有實(shí)際控制權(quán)的自然人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用。(6)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　70[單選題] 證券公司的(　　)必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　Ⅰ.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人

　�、�.設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)

　�、�.變更公司章程中的一般條款

　�、�.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、

　　D.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司的下列行為必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu);變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本;變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人;變更公司章程中的重要條款;合并、分立、變更公司形式;停業(yè)、解散、破產(chǎn);證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

　　71[單選題] 承銷商在承銷記賬式國債時(shí)，可以選擇的分銷方法有(　　)。

　　Ⅰ.場(chǎng)內(nèi)不掛牌分銷

　�、�.場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷

　�、�.場(chǎng)外簽訂分銷合同

　�、�.境外分銷

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析：記賬式國債分銷是指在規(guī)定的分銷期內(nèi)，國債承銷團(tuán)成員將中標(biāo)的全部或部分國債債權(quán)額度銷售給非國債承銷團(tuán)成員的行為。記賬式國債采取場(chǎng)內(nèi)掛牌、場(chǎng)外簽訂分銷合同和試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)銷售的形式分銷。

　　72[單選題] EURONEXT(泛歐交易所)是由(　　)合并而成的。

　�、�.巴黎交易所

　�、�.布魯塞爾交易所.

　�、�.倫敦交易所

　�、�.阿姆斯特丹交易所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議.合并為泛歐交易所。2002年又先后合并倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所和葡萄牙交易所。

　　73[單選題] 證券公司債券的發(fā)行人可聘請(qǐng)(　　)擔(dān)任債權(quán)代理人。

　�、�.信托投資公司

　�、�.基金管理公司

　　Ⅲ.證券公司

　�、�.律師事務(wù)所

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)債權(quán)代理人。發(fā)行人可聘請(qǐng)信托投資公司、基金管理公司、證券公司、律師事務(wù)所、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)擔(dān)任債權(quán)代理人。

　　74[單選題] 最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是由外商開辦的(　　)。

　�、�.上海股份公所

　�、�.上海眾業(yè)公所

　�、�.上海證券交易所

　�、�.上海華商證券交易所

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券在我國屬于舶來品，最早出現(xiàn)的股票是外商股票，最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)也是外商開辦的上海股份公所和上海眾業(yè)公所。上市證券主要是外國公司股票和債券。

　　75[單選題] 下列屬于用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)的金融衍生工具的有(　　)。

　�、�.利率互換

　�、�.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

　�、�.信用互換

　�、�.保證金互換

　　A.Ⅰ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：信用衍生工具的核心是轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)，主要包括信用互換、信用連結(jié)票據(jù)等。

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