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2017年9月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》考前必做沖刺卷

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第 1 頁:選擇題
第 3 頁:組合型選擇題

  26 [單選題] 任何金融工具都可能出現(xiàn)因指數(shù)價格的不利變動而帶來資產(chǎn)損失的可能性,這是(  )。

  A.信用風(fēng)險

  B.市場風(fēng)險

  C.法律風(fēng)險

  D.結(jié)算風(fēng)險

  參考答案:B

  參考解析:

  A項(xiàng),信用風(fēng)險是指交易中對方違約,沒有履行承諾而造成損失的可能性;C項(xiàng),法律風(fēng)險是指因合約不符合所在國法律,無法履行或合約條款遺漏及模糊而導(dǎo)致?lián)p失的可能性;D項(xiàng),結(jié)算風(fēng)險是指因交易對手無法按時付款或交割而帶來損失的可能性。

  27 [單選題] 在現(xiàn)行的具體操作中,企業(yè)債券的期限原則上不能低于(  )年。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

  參考答案:A

  參考解析:

  《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》和《證券法》對于企業(yè)債券的期限均沒有明確規(guī)定。在現(xiàn)行的具體操作中,原則上不能低于1年。

  28 [單選題] 所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和,應(yīng)不超過該上市公司股份總數(shù)的(  )。

  A.5%

  B.10%

  C.20%

  D.30%

  參考答案:D

  參考解析:

  合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資,應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例和國家其他有關(guān)規(guī)定:單個境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過該公司股份的10%;所有境外投資者對單個上市A股的持股比例總和,不超過該上市公司股份總數(shù)的30%。

  29 [單選題] 下列不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價格的特點(diǎn)的是(  )。

  A.波及范圍廣

  B.干擾程度淺

  C.作用機(jī)制復(fù)雜

  D.股價波動幅度較大

  參考答案:B

  參考解析:

  宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價格的特點(diǎn)包括:波及范圍廣、干擾程度深、作用機(jī)制復(fù)雜和股價波動幅度較大。

  30 [單選題] 若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤為480萬元,則當(dāng)年,甲證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為(  )。

  A.14.4萬元

  B.24萬元

  C.38.4萬元

  D.48萬元

  參考答案:D

  參考解析:

  對證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的,每年按稅后利潤的l0%提取準(zhǔn)備金,480×10%=48(萬元)。

  31 [單選題] 股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時會設(shè)定一個(  ),在此日期前認(rèn)購普通股票的,該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。

  A.股權(quán)交易日

  B.股權(quán)登記日

  C.股權(quán)發(fā)行日

  D.股權(quán)認(rèn)購日

  參考答案:B

  參考解析:

  普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán),取決于認(rèn)購時間與股權(quán)登記日的關(guān)系。股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時會設(shè)定一個股權(quán)登記日,在此日期前認(rèn)購普通股票的,該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán);在此日期后認(rèn)購普通股票的。該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。

  32 [單選題] 《中華人民共和國證券法》規(guī)定,我國證券公司的組織形式為(  )。

  A.私營合伙企業(yè)

  B.私營獨(dú)資企業(yè)

  C.有限責(zé)任公司或股份有限公司

  D.非法人組織形式

  參考答案:C

  參考解析:

  《中華人民共和國證券法》規(guī)定,我國證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司,不得采取合伙及其他非法人組織形式。

  33 [單選題] 證券市場上最活躍的機(jī)構(gòu)投資者是(  )。

  A.商業(yè)銀行

  B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

  C.保險公司

  D.基金公司

  參考答案:B

  參考解析:

  證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券市場上最活躍的機(jī)構(gòu)投資者,以其自有資本、營運(yùn)資金和受托投資資金進(jìn)行證券投資。

  34 [單選題] 為防止期貨價格出現(xiàn)過大的非理性變動,交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規(guī)定,一旦達(dá)到漲(跌)幅限制,則高于(低于)該價格的買入(賣出)委托(  )。

  A.延遲成交

  B.擇日成交

  C.無效

  D.部分無效

  參考答案:C

  參考解析:

  金融期貨的主要交易制度之一是每日價格波動限制及斷路器規(guī)則。為防止期貨價格出現(xiàn)過大的非理性變動,交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規(guī)定,一旦達(dá)到漲(跌)幅限制,則高于(低于)該價格的買入(賣出)委托無效。

  35 [單選題] (  )是指從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

  A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

  B.證券自營業(yè)務(wù)

  C.證券承銷業(yè)務(wù)

  D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

  參考答案:D

  參考解析:

  根據(jù)我國《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定,證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。證券公司可以經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

  36 [單選題] 下列三種證券投資,風(fēng)險從大到小排序正確的是(  )。

  A.股票、基金、債券

  B.股票、債券、基金

  C.基金、股票、債券

  D.基金、債券、股票

  參考答案:A

  參考解析:

  選項(xiàng)中的三種證券投資中,股票投資風(fēng)險最大,基金次之,債券收益最為穩(wěn)定。

  37 [單選題] (  )是微觀市場經(jīng)濟(jì)活動的主體,是股票和債券市場上的主要籌資者。

  A.金融機(jī)構(gòu)

  B.中央銀行

  C.企業(yè)

  D.居民

  參考答案:C

  參考解析:

  企業(yè)是微觀市場經(jīng)濟(jì)活動的主體,是股票和債券市場上的主要籌資者。

  38 [單選題] 《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定,基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的(  )擔(dān)任。

  A.證券公司

  B.政策性銀行

  C.商業(yè)銀行

  D.基金公司

  參考答案:C

  參考解析:

  基金托管人應(yīng)該是完全獨(dú)立于基金管理機(jī)構(gòu)、具有一定經(jīng)濟(jì)實(shí)力、實(shí)收資本達(dá)到一定規(guī)模、具有行業(yè)信譽(yù)的金融機(jī)構(gòu)!吨腥A人民共和國證券投資基金法》規(guī)定,基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。

  39 [單選題] 下列金融衍生工具中,屬于貨幣衍生工具的是(  )。

  A.股票期貨

  B.股票指數(shù)期權(quán)

  C.遠(yuǎn)期外匯合約

  D.利率互換

  參考答案:C

  參考解析:

  貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具,主要包括遠(yuǎn)期外匯合約、貨幣期貨、貨幣期權(quán)、貨幣互換,以及上述合約的混合交易合約。A、B兩項(xiàng)屬于股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具;D項(xiàng)屬于利率衍生工具。

  40 [單選題] 根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同,可以將資產(chǎn)證券化分為(  )。

  A.不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化

  B.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

  C.股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化

  D.應(yīng)收賬款證券化、債權(quán)型證券化、股權(quán)型證券化

  參考答案:A

  參考解析:

  資產(chǎn)證券化的種類:(1)根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同,可以把資產(chǎn)證券化分為不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化(如高速公路收費(fèi))、債券組合證券化等。(2)根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人或投資者所屬地域不同,可以把資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。(3)根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同,可以把資產(chǎn)證券化分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。故選A。

  41 [單選題] (  )是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托,為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。

  A.證券管理業(yè)務(wù)

  B.證券研究業(yè)務(wù)

  C.證券法律業(yè)務(wù)

  D.證券交易業(yè)務(wù)

  參考答案:C

  參考解析:

  證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托,為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。

  42 [單選題] 下列說法中錯誤的是(  )。

  A.基金份額持有人是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人

  B.基金份額持有人享有對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)

  C.基金管理人不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

  D.基金托管人承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

  參考答案:D

  參考解析:

  承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任是基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)之一.故D項(xiàng)錯誤。

  43 [單選題] 證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為,稱為(  )。

  A.籌集資金

  B.證券承銷

  C.證券發(fā)行

  D.證券包銷

  參考答案:B

  參考解析:

  證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行的證券,法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。

  44 [單選題] (  )中國證監(jiān)會發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。

  A.2008年1月

  B.2008年7月

  C.2009年1月

  D.2009年7月

  參考答案:B

  參考解析:

  2008年7月,中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,要求證券公司全面建立內(nèi)部合規(guī)管理制度。

  45 [單選題] 根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項(xiàng)列入發(fā)行公司的(  )。

  A.資本公積

  B.凈資產(chǎn)

  C.應(yīng)付款項(xiàng)

  D.留存收益

  參考答案:A

  參考解析:

  根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,股票發(fā)行價格可以等于票面金額,也可以超過票面金額,但不得低于票面金額。以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項(xiàng)列入發(fā)行公司的資本公積。

  46 [單選題] 公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在(  )年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  參考答案:A

  參考解析:

  《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》規(guī)定:“本辦法所稱公司債券,是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券!

  47 [單選題] 股票不是一種現(xiàn)實(shí)的資本,股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金,是公司用于營運(yùn)的(  )。

  A.真實(shí)資本

  B.債務(wù)資金

  C.虛擬資本

  D.應(yīng)付賬款

  參考答案:A

  參考解析:

  發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段。因此,股票是投入股份公司資本份額的證券化,屬于資本證券。但是,股票又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本。股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金,是公司用于營運(yùn)的真實(shí)資本。股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外,在股票市場上進(jìn)行著獨(dú)立的價值運(yùn)動,是一種虛擬資本。

  48 [單選題] 股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的(  )。

  A.賬面價值

  B.資產(chǎn)價值

  C.實(shí)際價值

  D.清算資金

  參考答案:C

  參考解析:

  股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實(shí)際價值。從理論上說,股票的清算價值應(yīng)與賬面價值一致,實(shí)際上并非如此。只有當(dāng)清算時公司資產(chǎn)實(shí)際出售價款與財(cái)務(wù)報(bào)表上的賬面價值一致時,每一股份的清算價值才與賬面價值一致。

  49 [單選題] 債券票面利率是債券年利息與債券票面價值的比率,又稱為(  )。

  A.到期收益率

  B.實(shí)際收益率

  C.持有期收益率

  D.名義利率

  參考答案:D

  參考解析:

  債券票面利率又稱名義利率,是債券年利息與債券票面價值的比率,通常年利率用百分?jǐn)?shù)表示。利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容。

  50 [單選題] 下不屬于企業(yè)的組織形式的是(  )。

  A.合資制

  B.獨(dú)資制

  C.合伙制

  D.公司制

  參考答案:A

  參考解析:

  企業(yè)的組織形式可分為獨(dú)資制、合伙制和公司制,F(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種形式。

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