第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　51[單選題] 注冊資本最低限額為人民幣5000萬元的，證券公司可以從事的業(yè)務種類包括(　)。

　�、�.證券投資咨詢

　�、�.財務顧問業(yè)務

　　Ⅲ.證券經(jīng)紀

　�、�.證券自營

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

　　52[單選題] 我國的政策性金融機構包括(　)。

　�、�.國家開發(fā)銀行

　�、�.中國進出口銀行

　　Ⅲ.中國農(nóng)業(yè)銀行

　�、�.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：我國的政策性金融機構包括國家開發(fā)銀行、中國進出口銀行和中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行。

　　53[單選題] 在證券市場中起中介作用的機構主要有(　)，

　�、�.證券登記結(jié)算機構

　�、�.證券公司

　　Ⅲ.會計師事務所

　�、�.律師事務所

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構，后者主要包括證券登記結(jié)算機構、證券投資咨詢機構、財務顧問機構、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構、律師事務所和資信評級機構等，

　　54[單選題] 上海證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的(　)為連續(xù)競價時間。

　�、�.9：15～9：25

　�、�.9：30～11：30

　�、�.14：57～15：O0

　�、�.13：00～15：O0

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：上海證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間，9：30～11：30、13：00～15：00為連續(xù)競價時間。

　　55[單選題] 金融衍生產(chǎn)品是指以杠桿或信用交易為特征，在傳統(tǒng)的金融產(chǎn)品的基礎上派生出來的具有新的價值的金融工具，它包括(　)。

　�、�.股票

　�、�.互換

　　Ⅲ.基金

　�、�.遠期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：金融衍生產(chǎn)品是指以杠桿或信用交易為特征，在傳統(tǒng)的金融產(chǎn)品(如貨幣、債券、股票等)的基礎上派生出來的具有新的價值的金融工具(如期貨合同、期權合同、互換及遠期協(xié)議合同等)。

　　56[單選題] 我國實行人民幣彈性匯率機制的作用包括(　)。

　�、�.人民幣保值增值

　�、�.增加出口總額

　�、�.調(diào)節(jié)匯率

　�、�.打擊投機性資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：我國實行人民幣彈性的匯率機制，具有打擊投機性資金、調(diào)節(jié)匯率的作用。

　　57[單選題] 影響股票未來收益、引起股票內(nèi)在價值變化的因素包括(　)。

　　Ⅰ.清算方式的變化

　�、�.宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整

　　Ⅲ.供求關系的變化

　�、�.經(jīng)濟形勢的變化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：經(jīng)濟形勢的變化、宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整、供求關系的變化等都會影響上市公司未來的收益，引起內(nèi)在價值的變化。

　　58[單選題] 金融市場的反映功能主要表現(xiàn)在(　)。

　�、�.金融市場使人們可以及時了解世界經(jīng)濟發(fā)展變化的情況

　�、�.人們可以隨時通過這個有形的市場了解到各種證券的交易行情

　�、�.通過金融市場能了解企業(yè)的發(fā)展動態(tài)

　�、�.金融市場交易直接和間接地反映國家貨幣供應量的變動

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：金融市場的反映功能表現(xiàn)在如下幾個方面：①由于證券買賣大部分都在證券交易所進行，人們可以隨時通過這個有形的市場了解到各種上市證券的交易行情，并據(jù)以判斷投資機會。②金融市場交易直接和間接地反映國家貨幣供應量的變動。③由于證券交易的需要，金融市場有大量專門人員長期從事商情研究和分析，并且他們每日與各類工商業(yè)直接接觸，能了解企業(yè)的發(fā)展動態(tài)。④金融市場有著廣泛而及時地收集和傳播信息的通信網(wǎng)絡，整個世界金融市場已聯(lián)成一體，四通八達.從而使人們可以及時了解世界經(jīng)濟發(fā)展變化的情況。

　　59[單選題] 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供的服務有(　)。

　�、�.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　�、�.提供期貨行情信息、交易設施

　�、�.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　Ⅳ.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供的服務有：①協(xié)助辦理開戶手續(xù);②提供期貨行情信息、交易設施;③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。

　　60[單選題] 系統(tǒng)風險又被稱為(　)。

　�、�.可分散風險

　�、�.不可分散風險

　　Ⅲ.不可回避風險

　�、�.可回避風險

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：系統(tǒng)風險是指由于多種因素的影響和變化，導致投資者風險增大，從而給投資者帶來損失的可能性。系統(tǒng)風險又被稱為“不可分散風險”或“不可回避風險”。

　　61[單選題] 下列各項中，屬于我國證券賬戶的種類有(　)。

　�、�.人民幣普通股票賬戶

　�、�.人民幣特種股票賬戶

　�、�.證券投資基金賬戶

　�、�.權證交易賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：按交易場所劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按用途劃分，證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。

　　62[單選題] 基金管理人職責終止的情形包括(　)。

　�、�.被基金份額持有人大會解任

　�、�.被依法取消基金管理資格

　　Ⅲ.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　�、�.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金管理人職責終止：①被依法取消基金管理資格。②被基金份額持有人大會解任。③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)。④基金合同約定的其他情形。

　　63[單選題] 宏觀經(jīng)濟對股票價格影響的特點是(　)。

　�、�.波及范圍廣

　�、�.干擾程度深

　　Ⅲ.作用機制復雜

　�、�.導致股價波動幅度較大

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經(jīng)濟對股票價格影響的特點是波及范圍廣、干擾程度深、作用機制復雜并可能導致股價波動幅度大。

　　64[單選題] 銀行間債券市場上回購業(yè)務的類型包括(　)。

　�、�.質(zhì)押式回購業(yè)務

　�、�.買斷式回購業(yè)務

　�、�.開放式回購業(yè)務

　　Ⅳ.抵押式回購業(yè)務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：在銀行間債券市場上回購業(yè)務的類型包括：①質(zhì)押式回購業(yè)務;②買斷式回購業(yè)務;③開放式回購業(yè)務。

　　65[單選題] 下列關于公司型基金的說法中，正確的是(　)。

　�、�.基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構

　�、�.按照基金設立時所規(guī)定的投資目標和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上

　�、�.投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　�、�.基金的組織結(jié)構與一般股份公司類似，設有董事會和股東大會，基金資產(chǎn)歸公司所有

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人，這是契約型基金的特征。

　　66[單選題] 可參與證券投資的金融機構包括(　)。

　�、�.證券經(jīng)營機構

　　Ⅱ.銀行業(yè)金融機構

　�、�.保險經(jīng)營機構

　�、�.企業(yè)集團財務公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：可參與證券投資的金融機構包括證券經(jīng)營機構、銀行業(yè)金融機構、保險經(jīng)營機構以及其他金融機構等。而其他金融機構包括信托投資公司、企業(yè)集團財務公司、金融租賃公司等。

　　67[單選題] 股票應載明的事項主要包括(　)。

　　Ⅰ.公司名稱

　�、�.公司成立的日期

　�、�.股票種類

　　Ⅳ.票面金額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股票采用紙面形式或者國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他形式。股票應當載明下列主要事項：公司名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號。

　　68[單選題] 根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為(　)。

　�、�.息票累積債券

　�、�.附息債券

　�、�.貼現(xiàn)債券

　�、�.實物債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券3類。

　　69[單選題] 未上市流通股份包括(　)。

　�、�.發(fā)起人股份

　�、�.募集法人股份

　�、�.內(nèi)部職工股

　�、�.國有法人持股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份，具體包括：①發(fā)起人股份;②募集法人股份;③內(nèi)部職工股;④優(yōu)先股或其他。

　　70[單選題] 國家股的資金主要來源有(　)。

　�、�.現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)

　�、�.現(xiàn)階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

　�、�.經(jīng)授權代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構向新組建股份公司的投資

　�、�.具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：國家股從資金來源上看，主要有3個方面：①現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn);②現(xiàn)階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資;③經(jīng)授權代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構向新組建股份公司的投資。如以國有資產(chǎn)折價入股的，須按國務院及國有資產(chǎn)管理部門的有關規(guī)定辦理資產(chǎn)評估、確認、驗證等手續(xù)。

　　71[單選題] 目前我國貨幣市場基金不得進行投資的金融工具主要包括(　)。

　　Ⅰ.股票

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券

　�、�.剩余期限超過365天低于397天的債券

　　Ⅳ.信用等級在AA+級以下的企業(yè)債券

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：①股票;②可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券;③以定期存款利率為基準利率的浮動利率債券，已進入最后一個利率調(diào)整期的除外;④信用等級在AA十以下的債券與非金融企業(yè)債務融資工具;⑤中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。

　　72[單選題] 設立基金管理公司，應當具備的條件有(　)。

　　Ⅰ.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　�、�.主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

　�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

　　Ⅳ.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：設立基金管理公司，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，并具備下列條件：①有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。②注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。③主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。④取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。⑤有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施。⑥有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度。⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　73[單選題] 在我國基金份額持有人大會可以對(　)等重大事項審議決定。

　�、�.更換基金管理人

　�、�.出具業(yè)績報告

　�、�.更換基金托管人

　�、�.基金擴募

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，下列事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定：①提前終止基金合同。②基金擴募或者延長基金合同期限。③轉(zhuǎn)換基金運作方式。④提高基金管理人、基金托管人的報酬標準。⑤更換基金管理人、基金托管人。⑥基金合同約定的其他事項。

　　74[單選題] 有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為(　)。

　�、�.股票價值

　　Ⅱ.股票面值

　�、�.票面價值

　�、�.票面金額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為票面金額、票面價值或股票面值。

　　75[單選題] 短期資本流動是指期限為1年或1年以內(nèi)的資本流動。它主要包括(　)。

　　Ⅰ.投機性資本流動

　　Ⅱ.貿(mào)易資本流動

　�、�.銀行資金調(diào)撥

　�、�.保值性資本流動

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：短期資本流動主要包括貿(mào)易資本流動、銀行資金調(diào)撥、保值性資本流動、投機性資本流動。

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關推薦：

　　2017年證券從業(yè)資格考試精選試題集錦(各科目)

　　2017年證券從業(yè)資格考試各科目復習資料匯總

　　2017年證券從業(yè)資格考試報名時間|考試時間

　　考試吧證券從業(yè)題庫 名師視頻解析 立即體驗！

　　2017年證券從業(yè)資格考試復習經(jīng)驗技巧匯總

　　考試吧特別策劃：2017證券從業(yè)資格考試報考指南