第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 證券公司受期貨公司委托在從事Ⅰ、B業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括(　　)。

　�、�.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　�、�.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　�、�.代理期貨交易

　　Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施。(3)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。另外，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　77[單選題] 彌補(bǔ)赤字的手段有(　　)。

　�、�.舉借國債

　�、�.增加稅收

　�、�.向中央銀行借款

　�、�.動(dòng)用歷年結(jié)余

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：政府收支不平衡是一種經(jīng)�？赡艹霈F(xiàn)的現(xiàn)象，如果支出大于收入，便產(chǎn)生赤字。彌補(bǔ)赤字的手段有多種，除了舉借國債外，還有增加稅收、向中央銀行借款、動(dòng)用歷年結(jié)余等。

　　78[單選題] 影響金融市場(chǎng)的主要因素不包括(　　)。

　�、�.技術(shù)因素

　�、�.管理因素

　　Ⅲ.人員因素

　�、�.歷史因素

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：一般來說，左右和影響金融市場(chǎng)發(fā)展進(jìn)程的因素是多方面的，但最為重要的有經(jīng)濟(jì)因素、法律因素、市場(chǎng)因素、技術(shù)因素及體制或管理因素。

　　79[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面。其中，對(duì)從業(yè)人員的自律管理主要包括(　　)。

　�、�.從業(yè)人員的資格管理

　　Ⅱ.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　�、�.制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范

　�、�.從業(yè)人員誠信信息管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的自律管理主要包括以下幾個(gè)方面：(1)從業(yè)人員的資格管理，包括組織證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)、變更及年檢等。(2)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。(3)制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范。(4)從業(yè)人員誠信信息管理。

　　80[單選題] 我國證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)是(　　)。

　�、�.運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用

　�、�.保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)

　�、�.防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序

　�、�.調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：C

　　參考解析：我國證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)是：(1)運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用。(2)保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營。(3)防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序。(4)根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。

　　81[單選題] 可參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括(　　)。

　�、�.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　Ⅱ.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

　�、�.保險(xiǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　�、�.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)以及其他金融機(jī)構(gòu)等。而其他金融機(jī)構(gòu)包括信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司等。

　　82[單選題] 證券投資基金投資存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有(　　)。

　�、�.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅱ.管理能力風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券投資基金存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有：(1)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。(2)管理能力風(fēng)險(xiǎn)。(3)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。(4)巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)。

　　83[單選題] 證券業(yè)指從事證券發(fā)行和交易服務(wù)的專門行業(yè)，中國證券業(yè)主要發(fā)揮的作用包括(　　)。

　�、�.資源分配

　�、�.促進(jìn)眾多公司以重組方式發(fā)展壯大

　�、�.提供投資工具

　　Ⅳ.為投資者提供無差異的投資選擇

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：中國證券業(yè)至少發(fā)揮著四個(gè)重要作用：(1)通過為企業(yè)發(fā)展籌集巨額資金進(jìn)行資源分配。(2)促進(jìn)眾多公司以重組方式發(fā)展壯大。絕大多數(shù)上市公司已成為行業(yè)的領(lǐng)頭羊，而且.這些公司在公司治理水平、風(fēng)險(xiǎn)控制能力和企業(yè)文化建設(shè)等方面都有了極大提高。(3)提供了不同的投資工具，有助于金融服務(wù)業(yè)的發(fā)展。經(jīng)過近20年的發(fā)展，投資產(chǎn)品的數(shù)量和種類成倍增長，為投資者提供了差別化的投資選擇。同時(shí)，證券業(yè)的發(fā)展對(duì)銀行業(yè)的改革、增加金融基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和加強(qiáng)服務(wù)都有促進(jìn)作用。(4)隨著日益加強(qiáng)的國際合作和對(duì)外開放，證券業(yè)為外資在中國的投資提供了一個(gè)新渠道。

　　84[單選題] 信托市場(chǎng)的主體即為信托當(dāng)事人，信托當(dāng)事人包括(　　)。

　�、�.信托關(guān)系人

　　Ⅱ.信托委托人

　�、�.信托受托人

　�、�.信托受益人

　　A.Ⅰ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：信托當(dāng)事人包括信托委托人、受托人和受益人。

　　85[單選題] 我國證券公司短期融資券(　　)。

　�、�.不屬于金融債券

　　Ⅱ.在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行

　�、�.以短期融資為目的

　　Ⅳ.約定在一定期限內(nèi)還本付息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析：2004年l0月，中國人民銀行制定并發(fā)布《證券公司短期融資券管理辦法》證券公司短期融資是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

　　86[單選題] 金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為(　　)。

　�、�.金融期權(quán)

　　Ⅱ.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　�、�.金融期貨

　�、�.金融遠(yuǎn)期合約

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：金融衍生工具有多種分類方法，從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。

　　87[單選題] 影響國債銷售價(jià)格的因素有(　　)。

　　Ⅰ.市場(chǎng)利率

　�、�.承銷商承銷國債的中標(biāo)成本

　　Ⅲ.流通市場(chǎng)中可比國債的收益率水平

　�、�.國債承銷的手續(xù)費(fèi)收入

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：影響國債銷售價(jià)格的因素有：(1)市場(chǎng)利率。(2)承銷商承銷國債的中標(biāo)成本。(3)流通市場(chǎng)中可比國債的收益率水平。(4)國債承銷的手續(xù)費(fèi)收入。(5)承銷商所期望的資金回收速度。(6)其他國債分銷過程中的成本。

　　88[單選題] 下列關(guān)于我國證券公司發(fā)展歷程的說法中，正確的是(　　)。

　�、�.由于對(duì)證券流通與發(fā)行的中介需求日增，催生了最初的證券中介業(yè)務(wù)和第一批證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　�、�.1988年，國債柜臺(tái)交易正式啟動(dòng)

　�、�.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè)

　　Ⅳ.我國于1998年年底頒布了《中華人民共和國證券法》

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：題中四個(gè)選項(xiàng)都是我國證券公司的發(fā)展歷程的正確描述，故全選。

　　89[單選題] 編制指數(shù)股價(jià)的步驟有(　　)。

　�、�.選擇樣本股

　　Ⅱ.選定某基期

　�、�.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值

　　Ⅳ.指數(shù)化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：B

　　參考解析：股價(jià)指數(shù)的編制分為四步：第一步，選擇樣本股。第二步，選定某基期，并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值。第三步，計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值。第四步，指數(shù)化。

　　90[單選題] 證券投資基金資產(chǎn)總值包括(　　)。

　�、�.基金擁有的各類證券的價(jià)值

　　Ⅱ.銀行存款本息

　�、�.基金應(yīng)收的申購基金款

　　Ⅳ.其他投資

　　A.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券投資基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。

　　91[單選題] 下列選項(xiàng)中，能夠影響流動(dòng)性強(qiáng)弱的是(　　)。

　�、�.金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債比例及構(gòu)成

　　Ⅱ.客戶的財(cái)務(wù)狀況和信用

　�、�.二級(jí)市場(chǎng)的發(fā)育程度

　　Ⅳ.已建立的融資渠道

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：B

　　參考解析：流動(dòng)性強(qiáng)弱受多種因素的影響，如金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債比例及構(gòu)成、客戶的財(cái)務(wù)狀況和信用、二級(jí)市場(chǎng)的發(fā)育程度、已建立的融資渠道等。

　　92[單選題] 影響股票價(jià)格的政治因素一般包括(　　)。

　�、�.國際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化

　�、�.領(lǐng)袖更替

　�、�.政權(quán)更迭

　�、�.戰(zhàn)爭(zhēng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：政治因素對(duì)股票價(jià)格的影響很大，往往很難預(yù)料，主要有：(1)戰(zhàn)爭(zhēng)。(2)政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件。(3)政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布等。(4)國際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化。(5)因發(fā)生不可預(yù)料和不可抵抗的自然災(zāi)害或不幸事件，給社會(huì)經(jīng)濟(jì)和上市公司帶來重大財(cái)產(chǎn)損失而又得不到相應(yīng)賠償，股價(jià)會(huì)下跌。

　　93[單選題] 金融債券的發(fā)行主體是(　　)。

　　Ⅰ.銀行

　�、�.公司

　�、�.非銀行的金融機(jī)構(gòu)

　　Ⅳ.政府

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析：金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)。B項(xiàng)，公司是公司債券的發(fā)行主體;D項(xiàng)，政府是政府債券的發(fā)行主體。

　　94[單選題] 我國證券公司的主要業(yè)務(wù)包括(　　)。

　　Ⅰ.擔(dān)保業(yè)務(wù)

　�、�.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　�、�.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、�.證券自營

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析：按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問，證券承銷與保薦，證券自營，證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務(wù)。

　　95[單選題] 指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)有(　　)。

　�、�.可以作為避險(xiǎn)套利的工具

　�、�.可以為股票投資者提供超額的投資回報(bào)

　　Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)較小

　�、�.費(fèi)用低廉

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)有：(1)費(fèi)用低廉。(2)風(fēng)險(xiǎn)較小。(3)在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場(chǎng)中，指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)。(4)指數(shù)基金可以作為避險(xiǎn)套利的工具。

　　96[單選題] 證券公司申請(qǐng)償還次級(jí)債務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)文件包括(　　)。

　�、�.申請(qǐng)書

　�、�.借人次級(jí)債務(wù)合同

　�、�.合同當(dāng)事人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明

　　Ⅳ.證券公司目前的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況及相關(guān)測(cè)算報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司申請(qǐng)償還次級(jí)債務(wù)，應(yīng)當(dāng)在債務(wù)到期前至少10個(gè)工作日向住所地證監(jiān)局提交以下申請(qǐng)文件：(1)申請(qǐng)書。(2)借入次級(jí)債務(wù)合同。(3)證券公司目前的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況及相關(guān)測(cè)算報(bào)告。(4)中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。

　　97[單選題] 證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式有(　　)。

　�、�.口頭報(bào)價(jià)

　�、�.書面報(bào)價(jià)

　　Ⅲ.電腦報(bào)價(jià)

　�、�.電話報(bào)價(jià)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有口頭報(bào)價(jià)、書面報(bào)價(jià)和電腦報(bào)價(jià)三種。

　　98[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。

　　Ⅰ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.利率風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)Ⅲ、Ⅳ屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　99[單選題] 證券交易程序中，開戶包括開立(　　)。

　�、�.證券賬戶

　�、�.資金賬戶

　　Ⅲ.存款賬戶

　�、�.交易賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　參考答案：D

　　參考解析：開戶有兩個(gè)方面，即開立證券賬戶和開立資金賬戶。證券賬戶用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況;資金賬戶則用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。

　　100[單選題] 金融衍生工具的基本特征包括(　　)。

　�、�.杠桿性

　　Ⅱ.跨期性

　�、�.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

　　Ⅳ.聯(lián)動(dòng)性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：金融衍生工具是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格(或價(jià)值)變動(dòng)的原生金融產(chǎn)品。從定義可以看出，其具有四個(gè)顯著特征：跨期性、杠桿性、聯(lián)動(dòng)性、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。

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