26[單選題] (　　)職能是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。

　　A.發(fā)行的銀行

　　B.政府的銀行

　　C.銀行的銀行

　　D.人民的銀行

　　參考答案：C

　　參考解析：銀行的銀行職能體現(xiàn)了中央銀行是特殊金融機(jī)構(gòu)的性質(zhì)，是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。

　　27[單選題] 下列關(guān)于證券公司提供ⅠB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行ⅠB業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度

　　B.證券公司可以同時(shí)接受多個(gè)期貨公司的委托從事ⅠB業(yè)務(wù)

　　C.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立ⅠB業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則

　　D.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)。故B項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　28[單選題] (　　)年，我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。

　　A.1984

　　B.1986

　　C.1987

　　D.1990

　　參考答案：C

　　參考解析：1987年，我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司一深圳特區(qū)證券公司成立。

　　29[單選題] 基礎(chǔ)貨幣等于通貨和(　　)的總和。

　　A.準(zhǔn)備金

　　B.活期存款

　　C.定期存款

　　D.企業(yè)存款

　　參考答案：A

　　參考解析：貨幣供給等于通貨(即流通中的現(xiàn)金)和活期存款的總和;而基礎(chǔ)貨幣等于通貨和準(zhǔn)備金的總和。

　　30[單選題] (　　)是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：A

　　參考解析：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)，是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，按照國(guó)務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能。

　　31[單選題] 1988年以前，我國(guó)國(guó)債采用()方式發(fā)行。

　　A.通過商業(yè)銀行銷售

　　B.通過郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷售

　　C.行政分配

　　D.承購(gòu)包銷

　　參考答案：C

　　參考解析：1988年以前，我國(guó)國(guó)債發(fā)行采用行政分配方式。1988年，財(cái)政部首次通過商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷售了一定數(shù)量的國(guó)債;1991年，開始以承購(gòu)包銷方式發(fā)行國(guó)債;1996年起，公開招標(biāo)方式被廣泛應(yīng)用。

　　32[單選題] 證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度不包括(　　)。

　　A.證券實(shí)名制

　　B.貨銀對(duì)付的交收制度

　　C.凈額結(jié)算制度

　　D.統(tǒng)一結(jié)算制度

　　參考答案：D

　　參考解析：證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度包括：證券實(shí)名制、貨銀對(duì)付的交收制度、分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度、凈額結(jié)算制度。

　　33[單選題] 國(guó)家為彌補(bǔ)財(cái)政預(yù)算赤字實(shí)際發(fā)行的債券稱為(　　)。

　　A.赤字國(guó)債

　　B.特別債券

　　C.國(guó)家建設(shè)債券

　　D.重點(diǎn)建設(shè)債券

　　參考答案：A

　　參考解析：政府通過國(guó)債籌集的資金可用于各項(xiàng)開支。赤字國(guó)債是指用于彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字的國(guó)債。

　　34[單選題] 證券投資基金托管人是(　　)權(quán)益的代表。

　　A.基金監(jiān)管人

　　B.基金管理人

　　C.基金份額持有人

　　D.基金發(fā)起人

　　參考答案：C

　　參考解析：基金托管人是基金份額持有人權(quán)益的代表，通常由有實(shí)力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔(dān)任。

　　35[單選題] 證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行問市場(chǎng)交易的政府債券、國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，以獲取營(yíng)利的行為，稱為(　　)。

　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　D.證券代理業(yè)務(wù)

　　參考答案：B

　　參考解析：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，以獲取營(yíng)利的行為。

　　36[單選題] 國(guó)家股股利收入依法納入(　　)經(jīng)營(yíng)預(yù)算，并根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定安排使用。

　　A.國(guó)有資產(chǎn)

　　B.中央財(cái)政

　　C.地方財(cái)政

　　D.個(gè)人資產(chǎn)

　　參考答案：A

　　參考解析：國(guó)家股股利收入由國(guó)有資產(chǎn)管理部門監(jiān)督收繳，依法納入國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算，并根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定安排使用。

　　37[單選題] 基金管理人由依法設(shè)立的(　　)擔(dān)任。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券公司

　　C.信托投資公司

　　D.基金管理公司

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定。基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任�；�金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，具有獨(dú)立法人地位。

　　38[單選題] 1985年，我國(guó)第一家證券公司(　　)通過批準(zhǔn)。

　　A.深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)證券公司

　　B.上海證券有限責(zé)任公司

　　C.國(guó)泰君安證券股份有限公司

　　D.長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司

　　參考答案：A

　　參考解析：1985年。我國(guó)第一家證券公司深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)證券公司通過批準(zhǔn)進(jìn)入籌備。

　　39[單選題] (　　)于2004年1月發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為我國(guó)資本市場(chǎng)改革和發(fā)展作出了全面部署。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院

　　D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

　　參考答案：C

　　參考解析：2004年1月31日，國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，從戰(zhàn)略和全局的高度，對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)的改革與發(fā)展作出了全面部署，并對(duì)加強(qiáng)證券公司監(jiān)管、推動(dòng)證券公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)提出了明確要求。

　　40[單選題] 若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所交易金額的(　　)倍。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.50

　　參考答案：C

　　參考解析：金融衍生工具具有杠桿性，其交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制20倍于所交易金額的合約資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)以小搏大的效果。

　　41[單選題] 若商業(yè)銀行的法定存款準(zhǔn)備率為6%，客戶提取現(xiàn)金比率為10%，超額準(zhǔn)備率為9%，則可求出貨幣乘數(shù)為(　　)。

　　A.4.4

　　B.4.7

　　C.5.3

　　D.5.9

　　參考答案：A

　　參考解析：k=(Rc+1)/(Rd+Re+Rc)=(10%+1)/(6%+9%+10%)=4.4。

　　42[單選題] 基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)是(　　)。

　　A.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.社會(huì)基金管理

　　C.證券投資基金業(yè)務(wù)

　　D.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)

　　參考答案：C

　　參考解析：目前我國(guó)基金管理公司的業(yè)務(wù)主要包括證券投資基金業(yè)務(wù)、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢服務(wù)。此外，基金管理公司還可以作為投資管理人從事社保基金管理和企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDII業(yè)務(wù)等。而證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)。

　　43[單選題] 設(shè)立外資參股證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于(　　)人，并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)專業(yè)人員。

　　A.20

　　B.40

　　C.30

　　D.10

　　參考答案：C 參考解析：外資參股證券公司的設(shè)立條件之一是按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于30人，并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)等專業(yè)人員。

　　44[單選題] 基金份額持有人與托管人之間的關(guān)系是(　　)。

　　A.委托與受托的關(guān)系

　　B.管理與被管理的關(guān)系

　　C.相互制衡的關(guān)系

　　D.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系

　　參考答案：A

　　參考解析：基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系.即基金份額持有人將基金資產(chǎn)委托給基金托管人保管。

　　45[單選題] 關(guān)于債券的票面價(jià)值，下列說法中正確的是(　　)。

　　A.在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額

　　B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小

　　C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購(gòu)買

　　D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮

　　參考答案：D

　　參考解析：A項(xiàng)，在債券的票面價(jià)值中，首先要規(guī)定票面價(jià)值的幣種，幣種確定后，則要規(guī)定債券的票面金額;B項(xiàng)，票面金額定得較小，債券本身的印刷及發(fā)行工作量大，費(fèi)用可能較高;C項(xiàng)，票面金額定得較大，有利于少數(shù)大額投資者認(rèn)購(gòu)，但使小額投資者無法參與。

　　46[單選題] QFⅠⅠ制度允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)?　　)。

　　A.證券市場(chǎng)

　　B.基金市場(chǎng)

　　C.信托市場(chǎng)

　　D.房地產(chǎn)市場(chǎng)

　　參考答案：A

　　參考解析：QFII制度是一國(guó)(地區(qū))在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未完全開放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開放資本市場(chǎng)的一項(xiàng)過渡性的制度。這種制度要求外國(guó)投資者若要進(jìn)入一國(guó)證券市場(chǎng)，必須符合一定的條件.經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門的審批通過后匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿牛�通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場(chǎng)。

　　47[單選題] 申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣(　　)萬元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　參考答案：B

　　參考解析：申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元。

　　48[單選題] 深圳證券交易所選取成分股時(shí)，需結(jié)合考慮的因素不包括(　　)。

　　A.公司近年來的財(cái)務(wù)狀況

　　B.公司發(fā)展前景

　　C.公司的規(guī)模

　　D.公司的地區(qū)

　　參考答案：C

　　參考解析：深圳證券交易所選取成分股時(shí)，需結(jié)合下列各項(xiàng)因素選出成分股：公司股票在一段時(shí)間內(nèi)的平均市盈率，公司的行業(yè)代表性及所屬行業(yè)的發(fā)展前景，公司近年來的財(cái)務(wù)狀況、盈利記錄、發(fā)展前景及管理素質(zhì)等，公司的地區(qū)、板塊代表性等。

　　49[單選題] 下列選項(xiàng)中，不屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是(　　)。

　　A.保護(hù)投資者

　　B.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：C

　　參考解析：國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)：(1)保護(hù)投資者。(2)保證證券市場(chǎng)的公平。(3)降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　50[單選題] 證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付的是(　　)。

　　A.保護(hù)基金

　　B.投資基金

　　C.開放式基金

　　D.封閉式基金

　　參考答案：A

　　參考解析：保護(hù)基金是指按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。保護(hù)基金的主要用途是證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。

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