第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　51[單選題] 下列關(guān)于風(fēng)險與暴露的說法中，正確的是(　　)。

　�、�.風(fēng)險與暴露如影隨形，緊密結(jié)合

　�、�.暴露反映的是風(fēng)險資產(chǎn)目前所處的一種狀態(tài)

　�、�.風(fēng)險是一種可能性

　　Ⅳ.沒有風(fēng)險暴露就沒有風(fēng)險

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：風(fēng)險與暴露如影隨形，緊密結(jié)合。沒有風(fēng)險暴露就沒有風(fēng)險，也就無所謂金融風(fēng)險了。同時，暴露與風(fēng)險又具有不同的內(nèi)涵，暴露反映的是風(fēng)險資產(chǎn)目前所處的一種狀態(tài)，而風(fēng)險是一種可能性。風(fēng)險暴露的程度可以用暴露和風(fēng)險同時加以刻畫。

　　52[單選題] 根據(jù)《我國企業(yè)會計準(zhǔn)則第22號一一金融工具確認(rèn)和計量》的規(guī)定，衍生工具包括(　　)。

　�、�.互換和期權(quán)

　　Ⅱ.投資合同

　�、�.期貨合同

　�、�.遠(yuǎn)期合同

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)我國《企業(yè)會計準(zhǔn)則第22號～金融工具確認(rèn)和計量》的規(guī)定，衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)，以及具有遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)中一種或一種以上特征的工具。

　　53[單選題] 債券的性質(zhì)可以表述為(　　)。

　�、�.債券屬于有價證券

　�、�.債券是一種真實資本

　�、�.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　�、�.債券是所有權(quán)憑證

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：債券有以下基本性質(zhì)：(1)債券屬于有價證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證。

　　54[單選題] 下列哪些屬于證券投資者的特點?(　　)

　�、�.分散性

　�、�.流動性

　　Ⅲ.投資的目的性

　�、�.市場的支撐性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：以上四項均是證券投資者的特點。

　　55[單選題] 發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有(　　)。

　　Ⅰ.市場利率的變化

　�、�.籌集資金的數(shù)額

　　Ⅲ.債券的變現(xiàn)能力

　�、�.資金的使用方向

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有：(1)資金使用方向。(2)市場利率變化。(3)債券的變現(xiàn)能力。

　　56[單選題] 普通股票股東的義務(wù)有(　　)。

　�、�.遵守公司章程

　�、�.依法行使股東權(quán)利

　�、�.不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益

　�、�.必須親自參加股東大會

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：普通股票股東并不一定要親自參加股東大會，可以委托代理人出席。

　　57[單選題] 中小企業(yè)板塊的設(shè)計要點有(　　)。

　�、�.暫不降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)

　　Ⅱ.盡可能擴大行業(yè)覆蓋面

　�、�.在現(xiàn)有主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊

　�、�.在主板市場的制度框架內(nèi)實行相對獨立運行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：中小企業(yè)板塊的設(shè)計要點主要是四個方面：(1)暫不降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)，而是在主板市場發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)的框架下設(shè)立中小企業(yè)板塊，這樣可以避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來的發(fā)行;(2)在考慮上市企業(yè)的成長性和科技含量的同時，盡可能擴大行業(yè)覆蓋面，以增強上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)的互補性;(3)在現(xiàn)有主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊;(4)在主板市場的制度框架內(nèi)實行相對獨立運行，目的在于有針對性地解決市場監(jiān)管的特殊性問題，逐步推進(jìn)制度創(chuàng)新，從而為建立創(chuàng)業(yè)板市場積累經(jīng)驗。

　　58[單選題] 下列關(guān)于證券投資人的說法中，正確的是(　　)。

　�、�.證券投資人具有分散性的特點

　�、�.證券投資人具有集中性的特點

　　Ⅲ.證券投資人具有流動性的特點

　�、�.證券投資人具有穩(wěn)定性的特點

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券投資人具有分散性和流動性的特點。

　　59[單選題] 證券市場的發(fā)展階段有(　　)。

　　Ⅰ.萌芽階段

　�、�.初步發(fā)展階段

　�、�.停滯階段

　�、�.加速發(fā)展階段

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：縱觀證券市場的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為五個階段，即萌芽階段、初步發(fā)展階段、停滯階段、恢復(fù)階段、加速發(fā)展階段。

　　60[單選題] 當(dāng)出現(xiàn)(　　)情形時，基金托管人職責(zé)終止。

　　Ⅰ.被依法取消基金托管資格

　�、�.被基金份額持有人大會解任

　�、�.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　�、�.被基金管理人解任

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：(1)被依法取消基金托管資格。(2)被基金份額持有人大會解任。(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)。(4)基金合同約定的其他情形。

　　61[單選題] 下列屬于金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別的有(　　)。

　�、�.履約保證不同

　　Ⅱ.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

　�、�.交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同

　�、�.盈虧特點不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別包括：(1)基礎(chǔ)資產(chǎn)不同。(2)交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同。(3)履約保證不同。(4)現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同。(5)盈虧特點不同。(6)套期保值的作用與效果不同。

　　62[單選題] 下列選項中，屬于證券公司的直投業(yè)務(wù)范圍的有(　　)。

　�、� .提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　�、�.使用自有資金對境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資

　�、�.為客戶提供股權(quán)投資的財務(wù)顧問服務(wù)

　�、�.設(shè)立直投基金，籌集并管理客戶資金進(jìn)行股權(quán)投資

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司的直接業(yè)務(wù)范圍包括：(1)使用自有資金對境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資。(2)為客戶提供股權(quán)投資的財務(wù)顧問服務(wù)。(3)設(shè)立直投基金，籌集并管理客戶資金進(jìn)行股權(quán)投資。(4)在有效控制風(fēng)險、保持流動性的前提下，以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風(fēng)險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或者專項資產(chǎn)管理計劃。(5)中國證監(jiān)會同意的其他業(yè)務(wù)。

　　63[單選題] 風(fēng)險管理的過程包括(　　)。

　　Ⅰ.金融風(fēng)險的度量

　�、�.金融風(fēng)險管理方案的實施和評價

　�、�.風(fēng)險報告

　　Ⅳ.風(fēng)險管理的評估

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：金融風(fēng)險管理是一個十分復(fù)雜的過程，根據(jù)金融風(fēng)險管理過程中各項任務(wù)的基本性質(zhì)，將整個金融風(fēng)險管理的程序分為六個階段：(1)金融風(fēng)險的度量。(2)風(fēng)險管理對策的選擇和實施方案的設(shè)計。(3)金融風(fēng)險管理方案的實施和評價。(4)風(fēng)險報告。(5)風(fēng)險管理的評估。(6)風(fēng)險確認(rèn)和審計。

　　64[單選題] 下列屬于非柜臺委托的有(　　)。

　�、�.電話委托

　　Ⅱ.傳真委托

　�、�.自助終端委托

　　Ⅳ.網(wǎng)上委托

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：非柜臺委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等方式。

　　65[單選題] 下列關(guān)于對違反《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理規(guī)定》的處罰措施的說法中.正確的有(　　)。

　　Ⅰ.取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

　�、�.被中國證監(jiān)會依法注銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《證券從業(yè)人員資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的，中國證券業(yè)協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請

　　Ⅲ.參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在5年內(nèi)不得參加資格考試

　�、�.證券經(jīng)營機構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書申請的過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅲ項，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在2年內(nèi)不得參加資格考試。

　　66[單選題] 下列關(guān)于證券市場融資活動的說法中，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.證券融資是一種間接融資

　�、�.證券融資是一種強市場性的金融活動

　　Ⅲ.證券融資是一種中短期融資

　�、�.證券融資是在由各種中介機構(gòu)組成的證券中介服務(wù)體系的支持下完成的

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券融資是一種直接融資。證券融資使資金赤字單位和盈余單位直接接觸，形成直接的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，而沒有另外的權(quán)利義務(wù)主體介入其中。故A項錯誤。證券融資被稱為資本性融資，通過股票和債券籌集的資金一般不是被用于短期商業(yè)性或營業(yè)性周轉(zhuǎn)的，或者說不是為解決流動性不足問題的，而是被用于購置固定資產(chǎn)等長期性投資的，是被作為資本使用的。故C項錯誤。

　　67[單選題] 回購交易是質(zhì)押貸款的一種方式，一般分為(　　)。

　�、�.國債回購交易

　�、�.債券回購交易

　�、�.質(zhì)押式回購

　�、�.證券回購交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：回購交易是質(zhì)押貸款的一種方式。一般分為國債回購交易、債券回購交易、證券回購交易、質(zhì)押式回購。

　　68[單選題] 下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄中獎勵信息的有(　　)。

　�、�.受到中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會表彰、獎勵的情況

　�、�.受到上海、深圳證券交易所表彰、獎勵的情況

　�、�.受到地方證券業(yè)協(xié)會表彰、獎勵的情況

　�、�.受到所在機構(gòu)及其他有關(guān)部門和組織表彰、獎勵的情況

　　A.Ⅰ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄中獎勵信息的具體內(nèi)容包括：受到中國證監(jiān)會，中國證券業(yè)協(xié)會，上海、深圳證券交易所，地方證券業(yè)協(xié)會，所在機構(gòu)及其他有關(guān)部門和組織表彰、獎勵的情況，包括表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽稱號或獎勵等級、表彰時間。

　　69[單選題] 全球金融市場的發(fā)展趨勢表現(xiàn)為(　　)。

　　Ⅰ .國際金融市場的一體化趨勢

　�、�.國際金融市場的證券化趨勢

　　Ⅲ.金融創(chuàng)新的趨勢

　�、�.全球貨幣統(tǒng)一的趨勢

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：全球金融市場的發(fā)展趨勢表現(xiàn)為：(1)國際金融市場的一體化趨勢。(2)國際金融市場的證券化趨勢。(3)金融創(chuàng)新的趨勢。

　　70[單選題] 金融期貨與金融現(xiàn)貨交易相比，不同點具體表現(xiàn)為(　　)。

　　Ⅰ.結(jié)算方式不同

　�、�.交易對象不同

　　Ⅲ.交易方式不同

　�、�.交易目的不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：金融期貨與金融現(xiàn)貨交易相比，不同點主要表現(xiàn)為：(1)交易對象不同。(2)交易目的不同。(3)交易價格的含義不同。(4)交易方式不同。(5)結(jié)算方式不同。

　　71[單選題] 系統(tǒng)風(fēng)險又稱為(　　)。

　�、�.可分散風(fēng)險

　�、�.不可分散風(fēng)險

　�、�.不可回避風(fēng)險

　�、�.可回避風(fēng)險

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：系統(tǒng)風(fēng)險是指由于多種因素的影響和變化.導(dǎo)致投資者風(fēng)險增大，從而給投資者帶來損失的可能性。系統(tǒng)風(fēng)險又稱為“不可分散風(fēng)險”或“不可回避風(fēng)險”。

　　72[單選題] 外國債券的特點有(　　)。

　　Ⅰ.在發(fā)行方式方面，其由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷

　�、�.在發(fā)行法律方面，其必須經(jīng)官方主管機構(gòu)批準(zhǔn)

　�、�.債券發(fā)行人與債券的面值貨幣屬于同一個國家

　　Ⅳ.在發(fā)行納稅方面，其受發(fā)行地所在國的稅法管制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。它的特點有：(1)債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家。(2)在發(fā)行方式方面，外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷。(3)在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機構(gòu)批準(zhǔn)。(4)在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制。

　　73[單選題] 關(guān)于委托指令及其有效期，下列說法中正確的有(　　)。

　�、�.委托指令有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效

　�、�.委托指令部分成交后，委托指令失效

　�、�.委托有效期滿，委托指令自然失效

　�、�.我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：如果委托指令未能成交或未能全部成交，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行委托。委托有效期滿，委托指令自然失效。委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效。

　　74[單選題] 債券的有價證券屬性主要表現(xiàn)為(　　)。

　�、�.債券可贖回

　�、�.債券本身有一定的面值

　�、�.持有債券可按期取得利息

　　Ⅳ.債券是虛擬資本

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：債券屬于有價證券，主要表現(xiàn)為：(1)債券反映和代表一定的價值，其本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)。(2)持有債券可按期取得利息，利息也是債券投資者收益的價值表現(xiàn)。(3)債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移。

　　75[單選題] 證券具有極高的流動性必須滿足的條件有(　　)。

　�、�.很容易變現(xiàn)

　�、�.變現(xiàn)的交易成本極小

　　Ⅲ.本金保持相對穩(wěn)定

　�、�.變現(xiàn)的交易成本較高

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券的流動性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券具有極高的流動性必須滿足三個條件：很容易變現(xiàn)、變現(xiàn)的交易成本極小、本金保持相對穩(wěn)定。

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