二、不定項(xiàng)選擇題

　　1.對(duì)非上市證券認(rèn)識(shí)正確的是( )。

　　A.非上市證券指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券

　　B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易

　　C.非上市證券不可以在其他證券交易市場(chǎng)交易

　　D.憑證式國(guó)債、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票都屬于非上市證券

　　2.有價(jià)證券具有的主要特征是( )。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)性

　　B.收益性

　　C.流動(dòng)性

　　D.期限性

　　3.證券市場(chǎng)最基本和最主要的品種包括( )。

　　A.基金

　　B.股票

　　C.金融期貨

　　D.債券

　　4.廣義的有價(jià)證券包括( )。

　　A.資本證券

　　B.商品證券

　　C.貨幣證券

　　D.金融證券

　　5.證券可以看成是各類記載并代表一定權(quán)利的( )。

　　A.貨幣憑證

　　B.法律憑證

　　C.資本憑證

　　D.書面憑證

　　6.關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的敘述正確的是( )。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

　　C.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益的職責(zé)

　　7.證券的機(jī)構(gòu)投資者主要包括( )。

　　A.金融機(jī)構(gòu)

　　B.各類基金

　　C.企業(yè)和事業(yè)法人

　　D.政府機(jī)構(gòu)

　　8.合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，具體包括( )。

　　A.證券投資基金

　　B.在證券交易所掛牌交易的債券

　　C.在證券交易所掛牌交易的股票

　　D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具

　　9.中央銀行以公開市場(chǎng)操作作為政策手段，通過(guò)買賣( )，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。

　　A.金融債券

　　B.政府機(jī)構(gòu)債券

　　C.政府債券

　　D.公司債券

　　10.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者，可以利用( )進(jìn)行證券投資。

　　A.借貸資金

　　B.受托投資資金

　　C.營(yíng)運(yùn)資金

　　D.自有資本

　　11.現(xiàn)代股份制公司主要采取( )形式。

　　A.有限責(zé)任公司

　　B.股份有限公司

　　C.無(wú)限責(zé)任公司

　　D.合伙制公司

　　12.證券市場(chǎng)的基本功能包括( )。

　　A.定價(jià)功能

　　B.籌資-投資功能

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制功能

　　D.資本配置功能

　　13.近年來(lái)，全球各主要市場(chǎng)均開設(shè)了( )交易，使開放式基金也可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。

　　A.衍生證券投資基金

　　B.指數(shù)基金

　　C.上市開放式基金

　　D.交易所交易基金

　　14.除一、二級(jí)市場(chǎng)區(qū)分之外，證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)為( )。

　　A.覆蓋公司類型

　　B.區(qū)域分布

　　C.監(jiān)管要求的多樣性

　　D.上市交易制度

　　15.下面關(guān)于資本證券的敘述，正確的是( )。

　　A.由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券

　　B.銀行證券屬于資本證券

　　C.是有價(jià)證券的主要形式

　　D.狹義有價(jià)證券即指資本證券

　　16.《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》中提出的推進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的任務(wù)包括( )。

　　A.建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場(chǎng)體系

　　B.建設(shè)透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機(jī)制健全、寸能完善、運(yùn)行安全的資本市場(chǎng)

　　C.健全職責(zé)定位明確、風(fēng)險(xiǎn)控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場(chǎng)監(jiān)管體制，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益

　　D.以擴(kuò)大直接融資、完善現(xiàn)代市場(chǎng)體系、更大程度地發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用為目標(biāo)

　　17.商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，下面屬于商品證券的是( )。

　　A.提貨單

　　B.購(gòu)物券

　　C.運(yùn)貨單

　　D.倉(cāng)庫(kù)棧單

　　18.下面關(guān)于證券交易所的敘述，正確的是( )。

　　A.證券交易所是實(shí)行自律管理的法人

　　B.證券交易所組織和監(jiān)督證券交易

　　C.證券交易所為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施

　　D.證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理，對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理，以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理

　　19.為了積極推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展，國(guó)務(wù)院于2004年1月發(fā)布了( )，為資本市場(chǎng)新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

　　A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

　　C.《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》

　　D.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》

　　20.在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，國(guó)際資本流動(dòng)頻繁且影響深遠(yuǎn)，并最終導(dǎo)致全證券市場(chǎng)出現(xiàn)了一體化趨勢(shì)。具體反映為( )。

　　A.從證券市場(chǎng)運(yùn)行層面看，全球資本市場(chǎng)之間的相關(guān)性顯著增強(qiáng)

　　B.從投資者層面看，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢(shì)，個(gè)人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實(shí)現(xiàn)跨境投資

　　C.從市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)層面看，交易所之間跨國(guó)合并或跨國(guó)合作的案例層出不窮，場(chǎng)外市場(chǎng)在跨國(guó)購(gòu)并等交易活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)下也漸趨融合

　　D.從證券發(fā)行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及多個(gè)市場(chǎng)同時(shí)上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴(kuò)大

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