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2017證券從業(yè)《金融市場基礎知識》密卷及答案(4)

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  21.下列關于證券公司申請融資融券業(yè)務試點的業(yè)務規(guī)則的說法中,錯誤的是(  )。

  A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易,且最后交易日在融資融券債務到期日之前的,融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日;融資融券合同另有約定的,從其約定

  B.證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

  C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶

  D.證券公司向客戶融資,只能使用融資專用資金賬戶內的資金;向客戶融券,只能使用融券專用證券賬戶內的證券

  22.下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人的情形的是(  )。

  A.申請公開發(fā)行股票,依法采取承銷方式的

  B.申請公開發(fā)行可轉換為股票的公司債券,依法采取承銷方式的

  C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的

  D.申請公開發(fā)行公司債券,依法采取承銷方式的

  23.為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票,收受他人贈送的股票,證券公司應當建立并實施有效的(  )制度。

  A.信息披露

  B.風險控制

  C.管理

  D.信息查詢

  24.證券公司撤銷境內分支機構的,應當在(  )的報刊上公告。

  A.國務院證券監(jiān)督管理機構指定

  B.證券公司所在地

  C.省級以上

  D.證券交易所指定

  25.下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的證券交易內容的是(  )。

  A.申請證券上市交易的審核,申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內容的規(guī)定,暫停或終止上市交易的情形

  B.要約收購的條件及收購要約的內容

  C.依法買賣證券的一般規(guī)定,上市交易的方式

  D.信息披露的一般原則規(guī)定及要求

  26.收購要約的期限為(  )。

  A.30~45日

  B.30~60日

  C.30~75日

  D.60~90日

  27.犯有內幕交易、泄露內幕信息罪,情節(jié)嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處以或者單處違法所得(  )罰金。

  A.1倍以上3倍以下

  B.1倍以上5倍以下

  C.2倍以上4倍以下

  D.3倍以上10倍以下

  28.國務院證券監(jiān)督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管的,托管期限一般不超過(  )個月。

  A.3

  B.6

  C.12

  D.24

  29.證券公司的設立應當經(  )批準。

  A.中國人民銀行

  B.國務院

  C.國務院證券監(jiān)督管理機構

  D.省級地方人民政府

  30.行政重組未完成的,經批準可以延長,但延長期限最長不得超過(  )個月。

  A.3

  B.6

  C.12

  D.24

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