11.申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件不包括(　　)。

　　A.取得證券從業(yè)資格

　　B.取得證券經紀人資格

　　C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

　　D.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷

　　12.證券投資者保護基金公司的職責不包括(　　)。

　　A.籌集、管理和運作基金

　　B.依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施

　　C.監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作

　　D.組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作

　　13.下列不屬于操縱市場行為的是(　　)。

　　A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　D.內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易

　　14.證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則不包括(　　)。

　　A.平等

　　B.自愿

　　C.專業(yè)性

　　D.適當性

　　15.發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括(　　)。

　　A.全面性

　　B.真實性

　　C.時效性

　　D.完整性

　　16.(　　)對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券登記結算機構

　　D.證券公司

　　17.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，機構或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機構未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應及時向(　　)報告。

　　A.董事會

　　B.司法機關

　　C.所在機構的高級管理人員

　　D.中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會

　　18.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業(yè)人員(　　)。

　　A.禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失

　　B.可以接受他人委托從事證券投資

　　C.可以向委托人承諾證券投資收益

　　D.可以依據(jù)虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告

　　19.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構處分，或者因違法違規(guī)被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起(　　)個工作日內向中國證券業(yè)協(xié)會報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　20.甲證券公司欲申請融資融券業(yè)務試點，下列情形中不符合申請條件的是(　　)。

　　A.經營證券經紀業(yè)務已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司

　　B.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金已實現(xiàn)第三方存管

　　C.財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近3個月凈資本均在12億元以上

　　D.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近兩年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間。

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