二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選中，有兩個或兩個以上符合題意的正確。多選、少選、錯選、不選均不得分)

　　1.核準(zhǔn)制與行政審批制相比，具有()特點(diǎn)。

　　A.由保薦機(jī)構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè)，增強(qiáng)了保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任

　　B.由企業(yè)根據(jù)資本運(yùn)營的需要選擇企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模

　　C.發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核

　　D.由主承銷商向機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行詢價(jià)

　　2.國債承銷團(tuán)的組建須遵循()。

　　A.公開原則

　　B.公平原則

　　C.公正原則

　　D.穩(wěn)定原則

　　3.證券公司應(yīng)建立完善的承銷風(fēng)險(xiǎn)評估與處理機(jī)制，通過()有效控制包銷風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.事先評估

　　B.制訂風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案

　　C.建立獎懲機(jī)制

　　D.擴(kuò)大分銷渠道

　　4.有限責(zé)任公司和股份有限公司的區(qū)別是()。

　　A.股權(quán)證明形式不同

　　B.財(cái)務(wù)狀況的公開程度不同

　　C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓難易程度不同

　　D.公司治理結(jié)構(gòu)簡化程度不同

　　5.關(guān)聯(lián)關(guān)系是指公司()與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司

　　利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。

　　A.控股股東

　　B.董事和監(jiān)事

　　C.實(shí)際控制人

　　D.高級管理人員

　　6.公司不得收購本公司股份，但是，()除外。

　　A.減少公司注冊資本

　　B.將股份獎勵給本公司職工

　　C.與持有本公司股份的其他公司合并

　　D.股東因?qū)�股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的

　　7.擬發(fā)行上市公司獨(dú)立性要求包括()。

　　A.資產(chǎn)獨(dú)立完整

　　B.機(jī)構(gòu)獨(dú)立

　　C.人員獨(dú)立

　　D.財(cái)務(wù)獨(dú)立

　　8.股份有限公司的發(fā)起人在出資時可以用()作價(jià)出資。

　　A.土地使用權(quán)

　　B.工業(yè)產(chǎn)權(quán)

　　C.貨幣

　　D.實(shí)物

　　9.擬發(fā)行上市的公司改組應(yīng)遵循的原則是()。

　　A.突出公司主營業(yè)務(wù)，形成核心競爭力和持續(xù)發(fā)展的能力

　　B.按照《上市公司治理準(zhǔn)則》要求獨(dú)立經(jīng)營，運(yùn)作規(guī)范

　　C.有效避免同業(yè)競爭，減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易

　　D.先發(fā)行上市，后改制運(yùn)行

　　10.內(nèi)部融資的特點(diǎn)有()。

　　A.自主性

　　B.有限性

　　C.高成本性

　　D.低風(fēng)險(xiǎn)性

　　11.普通股籌資的優(yōu)點(diǎn)有()。

　　A.可為債權(quán)人提供較大的損失保障，提高公司的信用等級，降低債務(wù)籌資的成本

　　B.由于股東只承擔(dān)有限責(zé)任，普通股實(shí)際上是對公司總資產(chǎn)的一項(xiàng)看漲期權(quán)

　　C.對保證公司最低的資金需求有重要意義

　　D.普通股籌資沒有固定的利息負(fù)擔(dān)

　　12.籌集外部資金的途徑有兩種，一是發(fā)行新的股票，一是發(fā)行債券，其中具有混合型特點(diǎn)

　　的籌集外部資金的途徑是()。

　　A.認(rèn)股權(quán)證

　　B.內(nèi)部融資

　　C.可轉(zhuǎn)換證券

　　D.優(yōu)先股

　　13.MM的無公司稅模型命題一認(rèn)為()。

　　A.不論企業(yè)是否有負(fù)債，其價(jià)值等于公司所有資產(chǎn)的預(yù)期收益額除以適于該公司風(fēng)險(xiǎn)

　　等級的報(bào)酬率

　　B.用一個適合于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級的綜合資本成本率，將企業(yè)的息稅前利潤(EBIT)資本化，

　　可以確定企業(yè)的價(jià)值

　　C.企業(yè)的價(jià)值與資本結(jié)構(gòu)無關(guān)

　　D.企業(yè)的價(jià)值是由它的實(shí)際資產(chǎn)決定的，而不取決于這些資產(chǎn)的取得形式

　　14.資產(chǎn)評估報(bào)告正文內(nèi)容包括()。

　　A.評估基準(zhǔn)日期

　　B.評估原則

　　C.資產(chǎn)狀況與產(chǎn)權(quán)歸屬

　　D.評估目的與評估范圍

　　15.以下關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)期間的說法中，正確的有()。

　　A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其

　　后2個完整會計(jì)年度

　　B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余

　　時間及其后1個完整會計(jì)年度

　　C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及

　　其后3個完整會計(jì)年度

　　D.持續(xù)督導(dǎo)的期間自證券上市之日起計(jì)算

　　16.詢價(jià)對象應(yīng)當(dāng)為其管理的股票配售對象分別指定資金賬戶和證券賬戶，專門用于累計(jì)

　　投標(biāo)詢價(jià)和網(wǎng)下配售。指定賬戶應(yīng)當(dāng)在()登記備案。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.證券交易所

　　17.主承銷商應(yīng)當(dāng)對詢價(jià)對象和股票配售對象的登記備案情況進(jìn)行核查。對存在下列情形

　　之一的，詢價(jià)對象不得配售股票()。

　　A.未參與初步詢價(jià)

　　B.詢價(jià)對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致

　　C.未在規(guī)定時間內(nèi)報(bào)價(jià)或者足額劃撥申購資金

　　D.有證據(jù)表明在詢價(jià)過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形

　　18.發(fā)行人申請股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合()條件。

　　A.股票已公開發(fā)行

　　B.公司股東人數(shù)不少于200人

　　C.公司股本總額不少于3000萬元

　　D.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過4億元的，公開

　　發(fā)行股份的比例為l0%以上

　　19.財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)以()為截止日。

　　A.年度末

　　B.月末

　　C.半年度末

　　D.季度末

　　20.股票配售完成后，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)刊登()。

　　A.網(wǎng)下配售結(jié)果公告

　　B.初步詢價(jià)公告

　　C.定價(jià)公告

　　D.初步詢價(jià)結(jié)果公告

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