21. 基金持有人與托管人之間的關系，下列說法正確的是(　　)。

　　A.委托人與受托人的關系

　　B.管理與被管理的關系

　　C.相互制衡的關系

　　D.監(jiān)督與被監(jiān)督的關系

　　22. 下列選項中，不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是(　　)。

　　A.對會員進行管理

　　B.對證券交易活動進行管理

　　C.對證券發(fā)行進行管理

　　D.對上市公司進行管理

　　23. 未經國家有關主管部門批準，非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，屬于(　　)。

　　A.內幕交易罪

　　B.誘騙他人買賣證券罪

　　C.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

　　D.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　24. 銀行間債券市場發(fā)行的記賬式國債，主要面向(　　)投資者。

　　A.國外機構

　　B.銀行和非銀行金融機構

　　C.企業(yè)

　　D.個人

　　25. 《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，證券自營固定收益類證券規(guī)模不得超過凈資本的(　　)。

　　A.100%

　　B.300%

　　C.500%

　　D.150%

　　26. 由于期貨價格與現(xiàn)貨價格走勢基本一致并逐漸趨同，所以，(　　)。

　　A.今天的期貨價格與未來的期貨價格相等

　　B.今天的現(xiàn)貨價格與未來的期貨價格相等

　　C.今天的現(xiàn)貨價格可能是未來的期貨價格

　　D.今天的期貨價格可能是未來的現(xiàn)貨價格

　　27. 下列選項中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員行為準則》所規(guī)定的禁止行為的是(　　)。

　　A.對外透露自營買賣信息

　　B.向客戶以外的其它人透露公司發(fā)布的研究報告的內容

　　C.泄露客戶資料

　　D.泄露客戶交易信息

　　28. 證券投資基金(　　)。

　　A.起源于美國，盛行于日本

　　B.起源于美國，盛行于英國

　　C.起源于英國，盛行于美國

　　D.起源于英國，盛行于日本

　　29. 醞釀推出的中國存托憑證(CDR)是指(　　)。

　　A.在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場上某一種證券的證券

　　B.在內地發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券

　　C.在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場某一種證券的證券

　　D.在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場上某一種證券的證券

　　30. 以下關于我國的公司債券說法錯誤的是(　　)。

　　A.發(fā)行人不能是有限責任公司

　　B.發(fā)行人可以是股份有限公司

　　C.須經中國證監(jiān)會核準

　　D.期限在一年以上

關注"證券從業(yè)"官方微信，獲取考前內部資料、考試備考信息等!

證券從業(yè)題庫【手機題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　相關推薦：

　　2012-2014年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載

　　2015考試大綱 | 考試吧策劃：2016年7月證券改革解讀及應對策略

　　2016年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》章節(jié)重點匯總| 2015證券報名時間

　　證券從業(yè)考試制度改革有關問題通知| 2016年11月證券從業(yè)統(tǒng)考報名入口