三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的為A，錯(cuò)誤的為B。)

　　1.每年結(jié)束后60日內(nèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在指定的全國(guó)性報(bào)刊上刊登年度報(bào)告。(　　)

　　2.基金賬戶只能用于基金的認(rèn)購(gòu)及交易。(　　)

　　3.基金持有人大會(huì)在代表基金份額50%以上的基金持有人出席時(shí)才可以召開(kāi)。(　　)

　　4.基金托管人沒(méi)有單獨(dú)處分基金財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。(　　)

　　5.基金管理部門的主要業(yè)務(wù)和崗位要進(jìn)行物理隔離、相互制約，基金會(huì)計(jì)和公司會(huì)計(jì)等重要部門不得有人員兼職。(　　)

　　6.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金和上市開(kāi)放式基金均屬于特殊類型基金。(　　)

　　7.久期是測(cè)量債券價(jià)格相對(duì)于收益率變動(dòng)的敏感性的指標(biāo)。(　　)

　　8.對(duì)基金經(jīng)理的分析和評(píng)價(jià)常采用定性研究的方法，在研究中還應(yīng)考慮其所在基金公司的投資文化和投資決策流程等，因?yàn)檫@些因素都會(huì)影響基金經(jīng)理在基金管理中作用的發(fā)揮程度。(　　)

　　9.封閉式基金發(fā)行成功后，慕金管理人可以向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提出上市申請(qǐng)。(　　)

　　10.基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的基金，募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。(　　)

　　11.貨幣市場(chǎng)工具通常指到期不足2年的短期金融工具。(　　)

　　12.根據(jù)發(fā)行主體的不同，可以將基金分為公募基金和私募基金。(　　)

　　13.收入型基金以追求資本利息為目標(biāo)。(　　)

　　14.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)只在一級(jí)市場(chǎng)存在交易。(　　)

　　15.目前，我國(guó)的基金均為公司型基金。(　　)

　　16.自2008年4月起，基金管理公司可以根據(jù)自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要隨時(shí)到香港地區(qū)設(shè)立機(jī)構(gòu)，從事資產(chǎn)管理類相關(guān)業(yè)務(wù)。(　　)

　　17.證券公司面對(duì)的客戶主要是金融機(jī)構(gòu)。(　　)

　　18.基金可以將受托管的資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保、資金拆借或者貸款。(　　)

　　19.基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)立即對(duì)其進(jìn)行通報(bào)批評(píng)。(　　)

　　20.嚴(yán)格授權(quán)要貫穿于公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的始終，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。(　　)

　　21.我國(guó)基金的會(huì)計(jì)核算應(yīng)遵循的會(huì)計(jì)政策要求基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年6月30日至來(lái)年6月30日。(　　)

　　22.基金因持有股票而分配得到的投資收益主要包括股票紅利和現(xiàn)金紅利兩種。(　　)

　　23.2003年年底前對(duì)基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅，自2004年1月1日起免征。(　　)

　　24.基金公司每月按不低于基金管理費(fèi)收入的10%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于賠償因公司違法違規(guī)、違反基金合同、技術(shù)故障、操作失誤等給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失。(　　)

　　25.紅利收益率通常和公司增長(zhǎng)能力呈反向變化關(guān)系。(　　)

　　26.基金持有的金融資產(chǎn)通常以公允價(jià)值計(jì)量。(　　)

　　27.債券發(fā)行人往往在利率走低時(shí)行使贖回權(quán)，從而加大了債券投資者的再投資風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　28.基金進(jìn)行利潤(rùn)分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值的下降。(　　)

　　29.基金份額持有人若事先未對(duì)分紅方式作出選擇，基金管理人可不進(jìn)行分紅。(　　)

　　30.基金信息披露是指基金市場(chǎng)上的當(dāng)事人在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定，向社會(huì)公眾披露信息。(　　)

　　31.基金業(yè)委員會(huì)是為適應(yīng)我國(guó)證券市場(chǎng)和基金業(yè)發(fā)展新形勢(shì)、新情況的需要成立的，是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)設(shè)的由專業(yè)人士組成的議事機(jī)構(gòu)。(　　)

　　32.中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)管上市基金的信息披露。(　　)

　　33.投資決策委員會(huì)是我國(guó)基金管理公司的機(jī)構(gòu)之一，是公司最高投資決策機(jī)構(gòu)，以定期會(huì)議的形式討論和決定公司投資的重大問(wèn)題。(　　)

　　34.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，投資管理人員可以由依照本法設(shè)立的從事基金管理業(yè)務(wù)的基金管理公司、商業(yè)銀行、信托投資公司擔(dān)任。(　　)

　　35.投資于指數(shù)化型證券組合的投資者往往愿意通過(guò)延遲獲得基本收益來(lái)求得未來(lái)收益的增長(zhǎng)。(　　)

　　36.投資人的風(fēng)險(xiǎn)偏好是影響其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的重要因素。(　　)

　　37.預(yù)期理論假定不同期限的債券是可相互替代的。(　　)

　　38.行為金融理論以心理學(xué)韻研究成果為依據(jù)，認(rèn)為投資者行為是理性的，投資者的實(shí)際投資決策行為與授資者的理性投資行為一致。(　　)

　　39.基金份額凈值歸一，是基金促銷手段中營(yíng)業(yè)推廣的方法之一。(　　)

　　40.市場(chǎng)交易數(shù)量與交易行為產(chǎn)生的市場(chǎng)沖擊成本成正比。(　　)

　　41.如果投資者認(rèn)購(gòu)的基金證券低于法定最低額，則證券投資基金不能成立。(　　)

　　42.有效市場(chǎng)假設(shè)理論認(rèn)為，證券在任一時(shí)點(diǎn)的價(jià)格均對(duì)所有相關(guān)信息作出了反應(yīng)，股票價(jià)格的任何變化只會(huì)由新信息引起。(　　)

　　43.美國(guó)公司一般不設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)督的職能由董事會(huì)履行。(　　)

　　44.現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型下股票永遠(yuǎn)支付固定的股利。(　　)

　　45.投資組合保險(xiǎn)策略的支付曲線是凹線。(　　)

　　46.市場(chǎng)不可能是嚴(yán)格有效的，也不可能是完全無(wú)效的，市場(chǎng)有效性只是一個(gè)程度問(wèn)題。(　　)

　　47.當(dāng)市場(chǎng)變現(xiàn)強(qiáng)烈的上升或下降時(shí)，恒定混合策略在市場(chǎng)向上變動(dòng)時(shí)獲得了利潤(rùn)，在市場(chǎng)向下運(yùn)動(dòng)時(shí)減少了損失。(　　)

　　48.有偏預(yù)期理論中，最被廣泛接受的是流動(dòng)性偏好理論。(　　)

　　49.證券組合管理具有投資分散性和風(fēng)險(xiǎn)與收益匹配性的特點(diǎn)。(　　)

　　50.資產(chǎn)配置的戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略以不同資產(chǎn)類別的收益情況與投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、實(shí)際需求為基礎(chǔ)，構(gòu)造一定風(fēng)險(xiǎn)水平上的資產(chǎn)比例，并保持不變。(　　)

　　51.情景綜合分析法的預(yù)測(cè)期間一般是3～5年。(　　)

　　52.買人并持有策略要求市場(chǎng)要有較高的流動(dòng)性。(　　)

　　53.與情景綜合分析法相比較，歷史數(shù)據(jù)法在預(yù)測(cè)過(guò)程中的分析難度和預(yù)測(cè)的適當(dāng)時(shí)間范圍不同，也要求更高的預(yù)測(cè)技能，由此得到的預(yù)測(cè)結(jié)果在一定程度上也更有價(jià)值。(　　)

　　54.恒定混合策略對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性的要求不高。(　　)

　　55.替代互換存在的風(fēng)險(xiǎn)包括全部利率正向變化。(　　)

　　56.道氏理論認(rèn)為，市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)不能解釋和反映市場(chǎng)的大部分行為。(　　)

　　57.積極型管理的唯一目標(biāo)就是利潤(rùn)最大化。(　　)

　　58.宏觀績(jī)效衡量主要是考查整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)基金業(yè)績(jī)的影響。(　　)

　　59.如果投資組合A的特雷諾指數(shù)高于投資組合B，則一定能夠認(rèn)為A的投資績(jī)效優(yōu)于B。(　　)

　　60.基金績(jī)效衡量著重在于反映組合本身的回報(bào)情況，并不考慮投資目標(biāo)、投資范圍、投資約束、組合風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)格的不同對(duì)基金組合表現(xiàn)的影響。(　　)

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