三、判斷題

　　1.A

　　【解析】與直接投資股票、債券不同，證券投資基金是一種間接投資工具。

　　2.B

　　【解析】基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會(huì)計(jì)復(fù)核以及對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督等方面。

　　3.A

　　【解析】公司型基金設(shè)有董事會(huì)，代表投資者的利益行使職權(quán)。

　　4.B

　　【解析】“淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金”經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)，于1993年8 月在上海證券

　　交易所最早掛牌上市。

　　5.B

　　【解析】2004年7月1日開始施行的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》中，首次將我國(guó)基金分為股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場(chǎng)基金等基本類型。

　　6.A

　　【解析】ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票;而1OF的申購(gòu)、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)。

　　7.A

　　【解析】與單個(gè)債券的久期一樣，債券基金的久期越長(zhǎng)，凈值的波動(dòng)幅度就越大，所承擔(dān)

　　的利率風(fēng)險(xiǎn)就越高。

　　8.A

　　【解析】 ETF的獨(dú)特之處在于實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)交易同步進(jìn)行的制度安排，因此，

　　投資者可以在ETF二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格與基金份額凈值兩者之間存在差價(jià)時(shí)進(jìn)行套利

　　交易。

　　9.A

　　【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的

　　決定。

　　10.B

　　【解析】目前，封閉式基金交易不收取印花稅。

　　11.A

　　【解析】開放式基金份額轉(zhuǎn)換是指投資者將其所持有的某一只基金份額轉(zhuǎn)換為另一只基

　　金份額的行為。

　　12.A

　　【解析】 1OF采取“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)。13.A

　　【解析】基金管理費(fèi)是基金管理人的主要收入來源。

　　14.A

　　【解析】交易員除了執(zhí)行交易外，還必須及時(shí)向基金經(jīng)理匯報(bào)實(shí)際交易情況和市場(chǎng)動(dòng)向，

　　協(xié)助基金經(jīng)理完成基金投資運(yùn)作。

　　15.A

　　【解析】基金管理公司和一般公司法人的不同之處在于�；�金管理公司所管理的基金資

　　產(chǎn)是基于信托關(guān)系形成的，通�？梢怨芾磉\(yùn)作幾十倍于自身注冊(cè)資本的基金資產(chǎn)。

　　16.A

　　【解析】基金管理公司制定內(nèi)部控制制度必須遵循合法合規(guī)性、全面性、審慎性和適時(shí)

　　性的原則。

　　17.B

　　【解析】基金托管人要按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清

　　算、交割事宜。

　　18.B

　　【解析】基金托管人根據(jù)當(dāng)日證券交易清算情況計(jì)算生成基金頭寸。

　　19.A

　　【解析】基金托管人根據(jù)對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)督情況，每周編制基金運(yùn)作監(jiān)控周報(bào)，向監(jiān)管

　　機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　20.B

　　【解析】基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違法違規(guī)的，應(yīng)及時(shí)以電話或書面形式

　　通知基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　21.B

　　【解析】基金營(yíng)銷主要由基金管理公司內(nèi)設(shè)的市場(chǎng)部門承擔(dān)，也可以委托外部機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

　　22.A

　　【解析】開放式基金的銷售主要分為直銷和代銷兩種方式。

　　23.B

　　【解析】代銷機(jī)構(gòu)不得委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售。

　　24.A

　　【解析】開放式基金的價(jià)值取決于其投資標(biāo)的物的價(jià)值。

　　25.B

　　【解析】基金管理人在一定程度上可以操縱估值結(jié)果。

　　26.B

　　【解析】 QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨(dú)或同時(shí)計(jì)算并披露。

　　27.B

　　【解析】投資管理活動(dòng)的性質(zhì)決定了證券投資基金持有的金融資產(chǎn)或金融負(fù)債是交易性

　　的，而不是非交易性的。

　　28.A

　　【解析】股票投資占基金資產(chǎn)凈值的比例如發(fā)生少量的變動(dòng)，并不意味著基金經(jīng)理一定

　　進(jìn)行了增倉(cāng)或減倉(cāng)操作。

　　29.A

　　【解析】基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益計(jì)人當(dāng)期損益。

　　30.B

　　【解析】未分配利潤(rùn)將轉(zhuǎn)入下期分配。

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