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2015年證券從業(yè)資格考試投資基金模擬試題精選一

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第 1 頁:單選題
第 4 頁:多選題
第 6 頁:判斷題
第 9 頁:參考答案及詳細(xì)解析

  21.一般而言,以機(jī)構(gòu)投資者為服務(wù)對(duì)象營銷成本低,服務(wù)成本也較低;相反,以個(gè)人投資

  者為服務(wù)對(duì)象則營銷成本高,服務(wù)成本也高。 (  )

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  22.直銷是不通過中介機(jī)構(gòu)而是由基金管理人附屬的銷售機(jī)構(gòu)把基金份額直接出售給投資

  者的模式。 (  )

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  23.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績,但基金

  合同生效不足9個(gè)月的除外。 (  )

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  24.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在內(nèi)部每周完成各銷售網(wǎng)點(diǎn)與基金銷售總部的信息與資金的對(duì)賬,在

  外部定期完成與客戶和基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的信息與資金的對(duì)賬。 (  )

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  25.基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和,從基金資產(chǎn)總值中扣除基金所有負(fù)債即

  是基金資產(chǎn)凈值。 (  )

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  26.對(duì)不存在活躍市場的投資品種,應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值。 (  )

  A正確

  B.錯(cuò)誤

  27.對(duì)于不收取申購費(fèi)(認(rèn)購費(fèi))、贖回費(fèi)的貨幣市場基金,基金管理人可以依照相關(guān)規(guī)定從

  基金財(cái)產(chǎn)中持續(xù)計(jì)提一定比例的銷售服務(wù)費(fèi),專門用于本基金的銷售和對(duì)基金持有人

  的服務(wù)。 (  )

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  28.對(duì)于國內(nèi)證券投資基金的會(huì)計(jì)核算,基金管理人與基金托管人按照有關(guān)規(guī)定,共同進(jìn)

  行賬簿設(shè)置、賬套管理、賬務(wù)處理。 (  )

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  29.期末可供分配利潤是指期末可供基金進(jìn)行利潤分配的金額,為期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分

  配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)部分的孰低數(shù)。 (  )

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  30.貨幣市場基金的利潤分配中,節(jié)假日的利潤計(jì)算與在周五申購或贖回的情況不同。

  (  )

  A.正確 B錯(cuò)誤

  31.根據(jù)相關(guān)規(guī)定,基金賣出股票時(shí)按照2‰的稅率征收證券交易印花稅。 (  )

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  32.根據(jù)相關(guān)規(guī)定,對(duì)金融機(jī)構(gòu)(包括銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu))買賣基金的差價(jià)收入征收營

  業(yè)稅。 (  )

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  33.基金信息披露是指基金市場上的有關(guān)當(dāng)事人在基會(huì)募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系

  列環(huán)節(jié)中,依照法律法規(guī)規(guī)定向董事會(huì)進(jìn)行的信息披露。 (  )

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  34.招募說明書摘要主要包括基金投資基本要素、投資組合報(bào)告、基金業(yè)績和費(fèi)用概覽、招

  募說明書更新說明等內(nèi)容。 (  )

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  35.基金資產(chǎn)凈值信息是基金資產(chǎn)運(yùn)作成果的集中體現(xiàn)。 (  )

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  36.當(dāng)QDII基金變更境外托管人、變更投資顧問、投資顧問主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)、出現(xiàn)境外涉

  及訴訟等重大事件時(shí),應(yīng)在定期報(bào)告中予以說明。 (  )

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  37.根據(jù)國際證監(jiān)會(huì)組織制定的《證券監(jiān)管目標(biāo)與原則》,證券監(jiān)管的目標(biāo)主要是保護(hù)投資

  者利益,保證市場的公平、效率和透明,降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。 (  )

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  38.現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定,基金管理公司每月應(yīng)按照不低于基金管理費(fèi)收入的15%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

  金。 (  )

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  39.基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金時(shí),通過對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查,對(duì)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)和基金

  投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)。 (  )

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  40.督察長應(yīng)具備有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的任職條件,并有1年以上監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)管理或者證

  券、法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)等方面的業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷,誠實(shí)信用,具有良好的品行和職業(yè)操守

  記錄。 (  )

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

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課程時(shí)長:3小時(shí)/科
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課程時(shí)長:6小時(shí)/科
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報(bào)名
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課時(shí)安排 25小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
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在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長:25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
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終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
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內(nèi)部資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
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