86、當(dāng)封閉式基金出現(xiàn)以下情況時(shí)(　　)，封閉式基金終止，停止運(yùn)作。

　　A.封閉式基金的基金份額凈值連續(xù)60天低于5000萬元

　　B.基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的

　　C.基金份額持有人大會(huì)決定終止的

　　D.封閉式基金合同期限屆滿而未延期的

　　87、下列需由基金份額持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)包括(　　)。

　　A.提前終止基金合同

　　B.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

　　C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

　　D.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);更換基金管理人、基金托管人

　　88、收入和增長(zhǎng)混合型證券組合試圖在基本收入與資本增長(zhǎng)之間達(dá)到某種均衡，二者的均衡可以通過兩種組合方式獲得(　　)。

　　A.使組合中的收入型證券和增長(zhǎng)型證券達(dá)到均衡

　　B.選擇那些既能帶來收益，又具有增長(zhǎng)潛力的證券進(jìn)行組合

　　C.使組合中的價(jià)值型證券和增長(zhǎng)型證券達(dá)到均衡

　　D.選擇那些能帶來收益證券進(jìn)行組合

　　89、中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備下列哪些條件?(　　)

　　A.為依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰

　　B.所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

　　C.實(shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

　　D.經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

　　90、下列關(guān)于買入并持有策略的說法中，正確的是(　　)。

　　A.屬于消極型的長(zhǎng)期再平衡方式

　　B.具有交易成本和管理費(fèi)用較小的優(yōu)勢(shì)

　　C.放棄了從市場(chǎng)環(huán)境變動(dòng)中獲利的可能

　　D.重視從市場(chǎng)環(huán)境變動(dòng)中獲利

　　91、下列關(guān)于基金投資限制的說法中，正確的說法有(　　)。

　　A.基金之間可以相互投資

　　B.基金托管人禁止投資基金

　　C.基金管理人不得以基金名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券

　　D.基金可以將受托管的資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保、資金拆借或者貸款

　　92、開放式基金的成立需滿足以下條件(　　)。

　　A.基金份額總額超過核準(zhǔn)的最低基金份額總額

　　B.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)的份額總額的80%

　　C.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到1000人以上

　　D.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上

　　93、證券投資管理人必須要了解客戶，因?yàn)?　　)。

　　A.了解客戶是證券投資管理者制定具體的投資戰(zhàn)略與投資策略的不可或缺的前提和基礎(chǔ)

　　B.不同客戶具有不同的財(cái)務(wù)與稅收狀況，對(duì)未來收入和支出現(xiàn)金流的預(yù)期不同

　　C.不同的客戶具有不同的承受能力

　　D.不同客戶受到的投資法律法規(guī)限制不同

　　94、證券投資基金托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括(　　)等內(nèi)容。

　　A.基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查

　　B.投資指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行

　　C.投資決策

　　D.信息披露

　　95、基金業(yè)務(wù)的前臺(tái)系統(tǒng)應(yīng)有的功能包括(　　)。

　　A.提供基金基礎(chǔ)知識(shí)，相關(guān)法律法規(guī)等投資咨詢功能

　　B.對(duì)基金交易賬戶及投資人的信息管理

　　C.交易功能

　　D.為基金投資人提供的服務(wù)的功能

　　96、發(fā)起設(shè)立基金是指基金管理公司為基金批準(zhǔn)成立前所做的一切準(zhǔn)備工作，包括(　　)。

　　A.基金品種的設(shè)計(jì)

　　B.簽署基金成立的有關(guān)法律文件

　　C.提交申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金的主要文件

　　D.申請(qǐng)的審核與批準(zhǔn)

　　97、基金管理公司、銀行托管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)本單位基金從業(yè)人員投資基金行為的管理，建立本單位基金從業(yè)人員投資基金的相關(guān)管理制度，對(duì)(　　)、違規(guī)處理方式等作出明確規(guī)定。

　　A.行為操守

　　B.投資方式

　　C.投資限制

　　D.報(bào)告與備案管理

　　98、基金如遇半年或年末，應(yīng)披露半年度和年度最后一個(gè)市場(chǎng)交易日的(　　)。

　　A.基金資產(chǎn)凈值

　　B.基金份額凈值

　　C.基金持有人名單

　　D.份額累計(jì)凈值

　　99、基金管理公司董事會(huì)對(duì)下列事項(xiàng)(　　)審議時(shí)，須經(jīng)2/3以上的獨(dú)立董事同意方可生效。

　　A.基金管理公司的關(guān)聯(lián)交易

　　B.基金管理公司董事高級(jí)管理人員的薪酬及其他形式的報(bào)酬

　　C.基金管理公司租用基金專用交易席位

　　D.基金管理公司聘請(qǐng)更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　100、證券投資基金與股票、債券的差異，包括(　　)。

　　A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

　　B.所籌資金的投向不同

　　C.投資收益多少不同

　　D.風(fēng)險(xiǎn)大小不同

　　101、根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為(　　)。

　　A.債券基金

　　B.封閉式基金

　　C.股票基金

　　D.開放式基金

　　102、基金經(jīng)理的任職應(yīng)具備以下(　　)條件。

　　A.取得基金從業(yè)資格

　　B.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的證券投資法律知識(shí)考試

　　C.具有5年以上證券投資管理經(jīng)歷

　　D.最近2年沒有收到過證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

　　103、為便于一般公眾投資者獲取信息，目前我國(guó)基金信息披露的方式有(　　)。

　　A.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊或指定網(wǎng)站披露信息

　　B.將信息揭露文件備置于特定場(chǎng)所供投資者查閱或復(fù)制

　　C.直接郵寄給基金份額持有人

　　D.信息披露可同時(shí)在其他公共媒體、指定報(bào)刊和網(wǎng)站進(jìn)行

　　104、依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金單位資產(chǎn)凈值，是計(jì)算基金(　　)的基礎(chǔ)。

　　A.申購(gòu)價(jià)格

　　B.贖回價(jià)格

　　C.交易價(jià)格

　　D.營(yíng)業(yè)稅，印花稅

　　105、下列關(guān)于基金的收入中不征收企業(yè)所得稅的有(　　)。

　　A.基金買賣股票、債券的差價(jià)收入

　　B.基金管理人和基金托管人取得從事基金管理活動(dòng)取得的收入

　　C.企業(yè)投資者買賣基金單位獲得的差價(jià)收入

　　D.企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價(jià)收入

　　106、關(guān)于ETF份額的申購(gòu)與贖回，下列說法正確的是(　　)。

　　A.申購(gòu)和贖回場(chǎng)所。投資者應(yīng)當(dāng)在代辦證券公司辦理基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按代理證券公司(深圳證券交易所稱為“代辦證券公司”)提供的其他方式辦理基金的申購(gòu)和贖回

　　B.申購(gòu)和贖回的時(shí)間。基金在基金份額折算日之后可開始辦理申購(gòu);基金自基金合同生效日后不超過3個(gè)月的時(shí)間起開始辦理贖回

　　C.申購(gòu)、贖回清單的內(nèi)容。T日申購(gòu)、贖回清單公告內(nèi)容包括最小申購(gòu)、贖回單位所對(duì)應(yīng)的組合證券內(nèi)各成分證券數(shù)據(jù)、現(xiàn)金替代、T日預(yù)估現(xiàn)金部分、T-1日現(xiàn)金差額、基金份額凈值及其他相關(guān)內(nèi)容

　　D.申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

　　107、基金托管人向基金管理人和中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供的不定期報(bào)告有(　　)。

　　A.臨時(shí)日?qǐng)?bào)

　　B.臨時(shí)周報(bào)

　　C.提示函

　　D.其他臨時(shí)報(bào)告

　　108、下列關(guān)于《基金信息披露管理辦法》的說法正確的是(　　)。

　　A.對(duì)基金信息披露義務(wù)人進(jìn)行了細(xì)化

　　B.對(duì)各類基金信息披露的具體披露時(shí)間作了規(guī)定

　　C.對(duì)各類基金信息披露的披露方式作了規(guī)定

　　D.對(duì)信息披露事務(wù)管理作了詳細(xì)的規(guī)定

　　109、封閉式基金募集期限屆滿時(shí)，滿足(　　)的條件下，可聘請(qǐng)法定機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，在收到驗(yàn)資報(bào)告10日內(nèi)，辦理基金備案手續(xù)。

　　A.基金份額總額達(dá)到核定規(guī)模90%以上

　　B.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上

　　C.基金份額總額達(dá)到核定規(guī)模80%以上

　　D.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到100人以上

　　110、基金年度會(huì)計(jì)報(bào)表附注主要包括(　　)。

　　A.基金主要會(huì)計(jì)政策

　　B.會(huì)計(jì)估計(jì)及其變更的披露

　　C.關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易的披露

　　D.基金資產(chǎn)負(fù)債表日后事項(xiàng)的披露

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