二、多項選擇題(本大題50小題，每題1分，共50分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有1項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)，不填、錯填、漏填均不得分)

　　61、依照《證券投資基金管理暫行辦法》實施準則，不列入基金費用的項目包括(　　)。

　　A.基金管理人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失

　　B.基金上市費用

　　C.基金托管人為基金運作購置設備發(fā)生的費用

　　D.基金份額持有人大會費用

　　62、關(guān)于契約型證券投資基金的表述，正確的是(　　)。

　　A.基金份額持有人大會是基金最高權(quán)力機構(gòu)

　　B.基金依據(jù)基金契約或合同而設立

　　C.基金董事會是基金的最高權(quán)力機構(gòu)

　　D.基金本身是一個獨立的法人機構(gòu)

　　63、基金投資者應重點關(guān)注招募說明書中的(　　)信息。

　　A.基金運作方式

　　B.從基金資產(chǎn)中列支的費用的種類、計提標準和方式

　　C.招募說明書摘要

　　D.基金資產(chǎn)總值的計算方法和公告方式

　　64、投資委員會的主要職責包括(　　)。

　　A.審批投資管理相關(guān)制度

　　B.確定基金投資的原則、策略、選股原則

　　C.確定資金投資比例

　　D.確定權(quán)限，審批各基金經(jīng)理提出的投資額超過自主投資額度的投資項目

　　65、以下關(guān)于證券投資基金的正確表述是(　　)。

　　A.證券投資基金主要投資于證券市場

　　B.證券投資基金是投資基金的一種

　　C.私募證券投資基金可以向社會公開發(fā)行

　　D.證券投資是一種獲取固定收益的證券

　　66、基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務，不得有下列(　　)行為。

　　A.侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益

　　B.承諾投資收益

　　C.與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失

　　D.通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶

　　67、基金持有人大會可以由(　　)召集。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.代表10%以上基金份額的基金持有人

　　D.基金主要發(fā)起人

　　68、依照《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金擴募或續(xù)期應具備(　　)條件。

　　A.基金運營業(yè)績良好

　　B.基金份額持有人大會決議通過

　　C.經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準

　　D.基金管理人、托管人核準

　　69、在基金銷售過程中，基金管理公司、基金代銷機構(gòu)及其工作人員禁止從事下列行為(　　)。

　　A.通過基金銷售從投資人處獲取或者給予投資人與基金銷售無關(guān)的利益

　　B.違反法律、法規(guī)和基金合同、基金招募說明書的規(guī)定，向投資人收取額外費用

　　C.向任何個人或者機構(gòu)以強制、抽獎等不正當方式銷售基金

　　D.向投資人作虛假陳述、欺騙性宣傳，誤導投資人買賣基金

　　70、我國基金監(jiān)管的三個層次包括(　　)。

　　A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的監(jiān)管

　　B.證券交易所的一線監(jiān)管

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會的自律性管理

　　D.社會中介的輿論監(jiān)督

　　71、績效評估的核心是(　　)。

　　A.考察并評價管理者是否承受了預期的風險

　　B.考察并評價是否獲利了預期的收益

　　C.考察并評價管理者的綜合表現(xiàn)

　　D.考察并評價管理的資金規(guī)模

　　72、我國基金業(yè)在發(fā)展中表現(xiàn)出來的特點有(　　)。

　　A.基金公司業(yè)務開始走向多元化

　　B.基金行業(yè)對外開放程度不斷提高

　　C.基金市場營銷和服務創(chuàng)新日益活躍

　　D.基金市場法律規(guī)范體系進一步完善

　　73、按照《證券投資基金法》規(guī)定，應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過的事項包括(　　)。

　　A.轉(zhuǎn)換基金運作方式

　　B.更換基金管理人或者基金托管人

　　C.更換基金投資經(jīng)理

　　D.提前終止基金合同

　　74、基本分析的理論有(　　)。

　　A.低市盈率

　　B.股利貼現(xiàn)模型

　　C.價量關(guān)系

　　D.超買超賣理論

　　75、投資決策委員會的功能是(　　)。

　　A.為基金投資擬訂投資原則

　　B.為基金投資擬訂投資方向

　　C.為基金投資擬訂投資策略

　　D.為基金投資擬訂投資組合的整體目標和計劃

　　76、影響債券收益率的因素包括(　　)。

　　A.基礎利率

　　B.票面利率

　　C.風險溢價

　　D.到期期限

　　77、按照《開放式證券投資基金試點辦法》規(guī)定，開放式基金托管人的職責包括(　　)。

　　A.依法持有基金資產(chǎn)

　　B.采取適當合理的措施，使開放式基金單位的認購申購贖回等事項及基金投資融資條件符合基金契約等法律文件的規(guī)定

　　C.在定期報告內(nèi)出具托管人意見

　　D.采取適用合理的措施，使基金管理人用以計算開放式基金單位認購申購贖回和注銷價格的方法符合基金契約等法律文件的規(guī)定

　　78、 ETF交易中，辦理場外現(xiàn)金認購的投資者，認購以ETF份額申請，其認購金額是(　　)的乘積。

　　A.認購價格

　　B.認購份額

　　C.1-認購費率

　　D.1+認購費率

　　79、基金銷售材料的禁止性語句有(　　)。

　　A.業(yè)績穩(wěn)健

　　B.名列前茅

　　C.凈值歸一

　　D.欲購從速

　　80、基金的重大事件包括(　　)。

　　A.基金份額持有人大會的召開

　　B.提前終止基金合同

　　C.延長基金合同期限

　　D.轉(zhuǎn)換基金運作方式

　　81、基金資產(chǎn)估值程序包括(　　)。

　　A.基金份額凈值是按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算

　　B.基金日常估值由基金管理人進行

　　C.基金資產(chǎn)凈值由基金管理人完成估值后，將估值結(jié)果以加密傳真報給基金托管人;基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時間、程序進行復核，復核無誤后簽章返回給基金管理人

　　D.基金日常估值由基金托管人進行

　　82、 LOF與ETF之間的區(qū)別體現(xiàn)在(　　)。

　　A.申購、贖回的標的不同

　　B.申購、贖回的場所不同

　　C.基金投資策略不同

　　D.對申購、贖回限制不同

　　83、基金銷售的審慎性調(diào)查包括(　　)。

　　A.基金代銷機構(gòu)要了解基金管理人的誠信狀態(tài)

　　B.基金代銷機構(gòu)要了解基金管理人的經(jīng)營管理能力

　　C.基金代銷機構(gòu)要了解基金管理人的投資管理能力

　　D.基金代銷機構(gòu)要了解基金管理人的內(nèi)部控制狀態(tài)

　　84、基金臨時信息披露的情況包括(　　)。

　　A.延長基金合同期限

　　B.發(fā)生重大事件或市場上流傳的信息

　　C.可能引致基金份額持有權(quán)益或基金份額價格重大影響

　　D.需要澄清的事實

　　85、運用情景綜合分析法進行預測的基本步驟包括(　　)。

　　A.分析目前與未來的經(jīng)濟環(huán)境，確認經(jīng)濟環(huán)境可能存在的狀態(tài)范圍，即情景

　　B.預測在各種情景下，各類資產(chǎn)可能的收益與風險，各類資產(chǎn)之間的相關(guān)性

　　C.確定各情景發(fā)生的概率

　　D.以情景發(fā)生概率為權(quán)重，通過加權(quán)平均法估計各類資產(chǎn)的收益和風險

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