三、判斷題(本大題共40小題，每題0.5分，共20分。判斷以下各題對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示，請將判斷結(jié)果填入括號內(nèi)，不填、錯填均不得分)

　　111、根據(jù)SML線，那些位于SML線之上的基金的特雷諾指數(shù)大于SML線的斜率，因而表現(xiàn)要優(yōu)于市場組合。(　　)

　　112、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置和戰(zhàn)略性配置對投資者的風險承受和風險偏好的認識和假設(shè)相同。(　　)

　　113、買賣雙方對價格的認同程度可以通過成交量的大小來確認，成交量大，則認同程度大;成交量小，則認同程度小。(　　)

　　114、出于商業(yè)秘密的考慮，基金管理人、代銷機構(gòu)對機構(gòu)投資者適用優(yōu)惠費率，可以不進行公告。(　　)

　　115、業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)的復核是對基金管理人按照《證券投資基金法》和基金合同等的要求，計提管理人報酬及其他費用，并對基金收益分配等進行復核。(　　)

　　116、在開放式基金條件下，基金管理人沒有基金份額持有人隨時要求贖回的壓力。(　　)

　　117、證券投資基金的管理人不僅負責基金的投資操作，而且經(jīng)手基金財產(chǎn)的保管，但基金托管人負責對基金的保管與運作負責監(jiān)督。這種相互制約、相互監(jiān)督的制衡機制從另一方面對投資者的利益提供了重要的保護。(　　)

　　118、資產(chǎn)管理者進行資產(chǎn)配置時，不能脫離投資人的風險承受能力，而無約束地進行。(　　)

　　119、基金投資決策制定的過程中，投資組合的具體方案必須由投資決策委員會制定�；�金經(jīng)理的投資指令不能直接向交易員下達，應當經(jīng)風險控制部門審核后，才可對交易員下達。(　　)

　　120、設(shè)立基金管理公司的主要股東注冊資本不低于3億元人民幣。(　　)

　　121、在基金份額發(fā)售前5日，應將基金合同、托管人協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。(　　)

　　122、基金招募說明書應將所有對投資人作出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露，以便投資人更好地作出投資決策。(　　)

　　123、封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅�！�(　　)

　　124、買入并持有資產(chǎn)配置策略是消極型的策略，在市場發(fā)生變化時不采取行動，其支付模式為曲線。(　　)

　　125、基金業(yè)委員會是為適應我國證券市場和基金業(yè)發(fā)展新形勢、新情況的需要成立的，是中國證券業(yè)協(xié)會內(nèi)設(shè)的由專業(yè)人士組成的議事機構(gòu)。(　　)

　　126、一般情況下假設(shè)投資者是風險厭惡者，則投資者的風險和收益之間存在的負相關(guān)關(guān)系，形成無差異曲線。(　　)

　　127、基金管理公司內(nèi)部控制制度的制定應基于但可以適當超出現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定。(　　)

　　128、與成長型基金相比，收入型基金的風險大，收益高。(　　)

　　129、套利定價模型可以運用統(tǒng)計分析模型對證券的歷史數(shù)據(jù)進行分析，以分離出任何影響證券收益的因素。(　　)

　　130、基金管理公司的主營業(yè)務是募集與管理基金。

　　131、對市場流動性要求最高的是投資組合保險策略，它需要在市場上下跌時賣出而市場上漲時買入。(　　)

　　132、所有的基金管理公司投資管理的基本目標是追求高額增長。(　　)

　　133、基金管理公司的內(nèi)部控制制度的適時性原則要求公司內(nèi)部控制制度隨相關(guān)法律法規(guī)變動作相應的修改。(　　)

　　134、基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標是確保股東獲得投資收益。(　　)

　　135、基金凈收益包括未實現(xiàn)估值增值(減值)收益。(　　)

　　136、基金托管人要編制基金資產(chǎn)凈值、份額凈值、申購贖回價格，對管理人的各類定期報告和定期更新的招募說明書等進行復核、審查。(　　)

　　137、證監(jiān)會當自受理開放式基金申請之日起5個月內(nèi)作出核準或不予核準的決定。(　　)

　　138、完善的公司法人治理結(jié)構(gòu)可以實現(xiàn)依法最大限度地保護公司股東權(quán)益。(　　)

　　139、中國證券業(yè)協(xié)會和證券交易所將定期或不定期檢查基金從業(yè)人員投資基金有關(guān)管理制度的制定、完善及執(zhí)行情況。(　　)

　　140、買入并持有策略是積極型的長期再平衡方式，適用于有長期計劃水平并滿足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者。(　　)

　　141、資產(chǎn)選擇過程是指資產(chǎn)管理人在資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上，確定自身投資策略，并據(jù)此構(gòu)造投資組合的過程。(　　)

　　142、按照披露時間段不同，貨幣市場基金的收益公告可分為三類，即封閉期的收益公告、開放日的收益公告和節(jié)假日的收益公告。(　　)

　　143、在有效市場中，資產(chǎn)組合管理失去了存在的價值。(　　)

　　144、數(shù)據(jù)庫和操作系統(tǒng)的密碼口令應當分別由不同人員負責。(　　)

　　145、在利率水平變化時，長期債券價格的變化幅度小于短期債券的變化幅度。(　　)

　　146、基金管理公司的經(jīng)營風險比具有較高負債的銀行、保險公司等其他金融機構(gòu)要高得多。(　　)

　　147、基金管理人至少每周公告1次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。(　　)

　　148、證券投資基金與股票、債券同屬證券范疇，都具有將社會上彼此分散的資金集中起來的功能。(　　)

　　149、證券組合管理投資目標的確定將會不斷趨于上升。(　　)

　　150、在股利貼現(xiàn)模型中，市盈率或市凈率是判斷股票是否被錯誤定價的最關(guān)鍵指標。(　　)

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